Pratique judiciaire et législation - "La Convention contre la criminalité transnationale organisée" (adoptée à New York le 15 novembre 2000 par la résolution 55/25 lors de la 62e réunion plénière de la 55e session de l'Assemblée générale des Nations Unies) (telle qu'amendée le 15 novembre 2000)
Les questions de la lutte contre le blanchiment des produits du crime et la lutte contre le financement du terrorisme sont régies par la Convention relative au blanchiment, à la détection, à la saisie et à la confiscation des produits du crime, signée et ratifiée par la Fédération de Russie, la Convention internationale pour la répression des contre le financement du terrorisme et la Convention contre la criminalité transnationale organisée, l'article 7 qui, entre autres mesures de lutte contre le blanchiment d'argent, prévoit que chaque État partie établit un régime national complet de réglementation et de surveillance des banques et des institutions financières non bancaires et, le cas échéant le cas échéant, d'autres organismes particulièrement vulnérables au blanchiment de capitaux, afin de prévenir et de détecter toutes les formes de blanchiment de capitaux, et ce régime est fondé sur les exigences d'identification des clients, de déclaration et de fourniture d'informations sur les suspects transactions privées (alinéa "a" du paragraphe 1).
Protocole contre le trafic illicite de migrants par terre, mer et air, additionnel à la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée
Protocole contre le trafic illicite de migrants par terre, mer et air
Protocole additionnel à la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée
Les États Parties au présent Protocole,
Déclarant que des mesures efficaces pour prévenir et combattre le trafic illicite de migrants par voie terrestre, maritime et aérienne exigent une approche internationale globale, y compris la coopération, l'échange d'informations et d'autres mesures appropriées, y compris des mesures socioéconomiques, aux niveaux national, régional et international,
Rappelant la résolution 54/212 de l'Assemblée générale en date du 22 décembre 1999, dans laquelle l'Assemblée a exhorté les États Membres et le système des Nations Unies à renforcer la coopération internationale dans le domaine des migrations internationales et du développement afin d'aider à s'attaquer aux causes profondes des migrations, en particulier celles qui sont liées à la pauvreté et à maximiser les avantages des migrations internationales pour les personnes concernées, et a encouragé, selon qu'il conviendra, les mécanismes interrégionaux, régionaux et sous-régionaux à continuer de s'occuper de la question des migrations et du développement,
Convaincus de la nécessité d'assurer aux migrants un traitement humain et la pleine protection de leurs droits,
Gardant à l'esprit qu'en dépit des travaux menés dans d'autres instances internationales, il n'existe pas d'instrument universel traitant de tous les aspects du trafic illicite de migrants et d'autres problèmes connexes,
Préoccupée par la forte augmentation des activités des groupes criminels organisés liées au trafic illicite de migrants et autres activités criminelles connexes visées dans le présent Protocole, qui causent un grave préjudice aux États concernés,
Préoccupée également par le fait que le trafic illicite de migrants peut constituer une menace pour la vie ou la sécurité des migrants concernés,
Rappelant la résolution 53/111 de l'Assemblée générale en date du 9 décembre 1998, dans laquelle l'Assemblée a décidé de créer un comité spécial intergouvernemental à composition non limitée chargé d'élaborer une convention internationale globale contre la criminalité transnationale organisée et d'examiner l'élaboration, entre autres, d'un instrument international contre le trafic et le transport de migrants, y compris par voie maritime,
Convaincu que le fait de compléter la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée par un instrument international contre le trafic illicite de migrants par terre, mer et air contribuera à prévenir et à combattre ces crimes,
convenu de ce qui suit :
Article premier Relation avec la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée
1. Le présent Protocole complète la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée. Il est interprété conjointement avec la Convention.
2. Les dispositions de la Convention s'appliquent mutatis mutandis au présent Protocole, sauf disposition contraire de celui-ci.
3. Les infractions établies conformément à l'article 6 du présent Protocole sont traitées comme des infractions établies conformément à la Convention.
Article 2 Objet
Le but de ce protocole est de prévenir et de combattre le trafic illicite de migrants et d'encourager la coopération entre les États parties pour atteindre ces objectifs tout en protégeant les droits des migrants objet d'un trafic.
Article 3 Conditions
Aux fins du présent protocole :
(a) « Trafic illicite de migrants » désigne l'obtention, dans le but d'obtenir, directement ou indirectement, tout avantage financier ou autre avantage matériel, l'entrée illégale dans un État Partie de toute personne qui n'est pas un ressortissant ou un résident permanent de ses territoires ;
b) « entrée illégale », le franchissement des frontières sans remplir les conditions nécessaires à l'entrée légale dans l'État d'accueil ;
c) "document d'entrée/de sortie ou pièce d'identité falsifié", tout document d'entrée/de sortie ou pièce d'identité qui :
i) ont été falsifiés ou modifiés de quelque manière matérielle que ce soit par une personne ou un organisme autre que ceux légalement autorisés à fabriquer ou à délivrer un document d'entrée/de sortie ou un document d'identité au nom de l'État ; ou
ii) ont été délivrés ou obtenus de manière inappropriée par le biais de fausses déclarations, de corruption ou de coercition, ou de toute autre manière illégale ; ou
iii) utilisé par une personne autre que le propriétaire légitime ;
d) « navire » désigne tout type d'engin flottant, y compris les engins sans déplacement et les hydravions, qui est ou peut être utilisé comme moyen de transport par voie d'eau, à l'exclusion des navires de guerre, des auxiliaires navals ou d'autres navires détenus ou exploités par un État et utilisés , le moment venu, uniquement dans le service public non commercial.
Article 4 Champ d'application
Le présent Protocole, sauf disposition contraire, s'applique à la prévention, à la recherche et à la poursuite des infractions établies conformément à l'article 6 du présent Protocole, si ces infractions sont de nature transnationale et commises avec la participation d'un groupe criminel organisé, ainsi qu'aux protection des droits des personnes qui ont fait l'objet de tels crimes.
Article 5 Poursuites pénales des migrants
Le présent protocole ne s'applique pas à la poursuite pénale des migrants du seul fait qu'ils ont fait l'objet d'actes visés à l'article 6 du présent protocole.
Article 6 Incrimination
1. Chaque État Partie prend les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes suivants lorsqu'ils sont commis intentionnellement et dans l'intention d'obtenir, directement ou indirectement, un avantage financier ou autre avantage matériel :
a) trafic de migrants ;
(b) Lorsqu'ils s'engagent à créer les conditions propices au trafic illicite de migrants :
i) présentation d'un faux document d'entrée/sortie ou d'une fausse carte d'identité ;
ii) l'acquisition, la fourniture ou la possession d'un tel document ;
c) permettre à toute personne qui n'est pas ressortissante de l'État concerné ou qui n'y a pas sa résidence permanente de rester dans cet État sans remplir les conditions nécessaires pour y séjourner régulièrement par les moyens visés à l'alinéa b) de ce paragraphe, ou tout autre moyen illégal.
2. Chaque État Partie prend également les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes suivants :
a) sous réserve des principes fondamentaux de leur système juridique, une tentative de commettre l'une des infractions établies conformément au paragraphe 1 du présent article ;
b) la participation en tant que complice à la commission de toute infraction établie conformément au paragraphe 1(a), (b)(i) ou (c) du présent article, et, sous réserve des principes fondamentaux de son système juridique, la participation à en tant que complice de toute infraction établie conformément au paragraphe 1(b)(ii) du présent article ;
c) organiser ou ordonner à d'autres de commettre toute infraction établie conformément au paragraphe 1 du présent article.
3. Chaque État Partie prend les mesures législatives et autres nécessaires pour reconnaître comme circonstances aggravantes les infractions établies conformément au paragraphe 1(a), (b)(i) et (c) du présent article, et, sous réserve de les principes fondamentaux de son système juridique, les infractions établies conformément au paragraphe 2(b) et (c) du présent article, les circonstances :
a) qui mettent ou peuvent mettre en danger la vie ou la sécurité des migrants concernés ; ou
b) qui impliquent un traitement inhumain ou dégradant de ces migrants, y compris à des fins d'exploitation.
4. Aucune disposition du présent Protocole n'empêche un État Partie de prendre des mesures contre toute personne dont l'acte est criminel en vertu de son droit interne.
Article 7 Coopération
Les États participants coopèrent dans toute la mesure du possible pour prévenir et réprimer le trafic illicite de migrants par mer, conformément au droit international de la mer.
Article 8 Mesures de lutte contre le trafic illicite de migrants par mer
1. Un État partie qui a des motifs raisonnables de soupçonner qu'un navire qui bat son pavillon ou prétend être immatriculé dans cet État est soit sans nationalité soit, bien que battant pavillon étranger ou refusant d'arborer un pavillon, est en effet, la nationalité de cet État partie impliqué dans le trafic illicite de migrants par mer peut demander l'assistance d'autres États parties pour empêcher l'utilisation du navire à cette fin. Les États participants ainsi sollicités fourniront cette assistance, dans la mesure du possible, dans la limite des moyens disponibles.
2. Un État Partie qui a des motifs raisonnables de soupçonner qu'un navire exerçant la liberté de navigation conformément au droit international et battant pavillon d'un autre État Partie ou portant les marques de son immatriculation dans cet État est impliqué dans le trafic illicite de migrants par mer peut en aviser l'État du pavillon, demander la confirmation de l'immatriculation et, si elle est confirmée, demander à l'État du pavillon l'autorisation de prendre les mesures appropriées à l'encontre du navire. L'État du pavillon peut autoriser l'État requérant, notamment :
a) monter à bord du navire ;
b) fouiller ce navire ; et
c) S'il est prouvé que ce navire est impliqué dans le trafic illicite de migrants par mer, prendre les mesures appropriées contre le navire et les personnes et la cargaison à bord d'une manière autorisée par l'État du pavillon.
3. Un État Partie qui a pris une mesure conformément au paragraphe 2 du présent article informe sans délai l'État du pavillon concerné des résultats.
4. Un État Partie répond sans délai à une demande reçue d'un autre État Partie visant à déterminer si un navire prétendant être immatriculé dans cet État ou battant son pavillon est en droit de le faire, ainsi qu'à une réponse à une demande d'autorisation présentée dans conformément au paragraphe 2 du présent article.
5. L'État du pavillon peut, conformément à l'article 7 du présent protocole, subordonner son autorisation à des conditions à convenir entre lui et l'État requérant, y compris des conditions relatives à la responsabilité et à l'étendue des mesures efficaces à prendre. L'État partie ne prend pas de mesures supplémentaires sans l'autorisation expresse de l'État du pavillon, sauf celles qui sont nécessaires pour éliminer une menace imminente pour la vie humaine ou qui découlent d'accords bilatéraux ou multilatéraux pertinents.
6. Chaque État Partie désigne l'autorité ou les autorités, selon le cas, qui doivent recevoir les demandes d'assistance, la confirmation de l'immatriculation ou du droit d'un navire de battre son pavillon, et l'autorisation de prendre les mesures appropriées et de répondre à ces demandes. La notification de cette nomination est communiquée par l'intermédiaire du Secrétaire général à tous les autres États Parties dans un délai d'un mois à compter de la date de nomination.
7. Un État Partie qui a des motifs raisonnables de soupçonner qu'un navire est impliqué dans le trafic illicite de migrants par mer et n'a pas de nationalité, ou peut être assimilé à un navire sans nationalité, peut arraisonner et fouiller le navire. S'il est établi que des éléments de preuve étayent ce soupçon, cet État Partie prend les mesures appropriées conformément aux dispositions pertinentes du droit interne et international.
Article 9 Dispositions protectrices
1. Lorsqu'un État Partie prend des mesures contre un navire conformément à l'article 8 du présent Protocole, il doit :
a) assurer la sécurité des personnes à bord et leur traitement humain ;
b) tenir dûment compte de la nécessité de ne pas mettre en danger la sécurité du navire ou de sa cargaison ;
c) tenir dûment compte de la nécessité de ne pas porter atteinte aux intérêts commerciaux ou juridiques de l'État du pavillon ou de tout autre État concerné ;
d) s'assurer, dans la mesure du possible, que toute mesure prise à bord d'un navire est conforme aux considérations environnementales.
2. Si les motifs de l'action visée à l'article 8 du présent protocole s'avèrent non fondés, le navire est indemnisé pour toute perte ou tout dommage subi, à condition qu'il n'ait commis aucun acte justifiant l'action entreprise.
Toute mesure prise ou mise en œuvre en vertu du présent chapitre tient dûment compte de la nécessité de ne pas empêcher ou porter atteinte :
a) les droits et obligations et l'exercice de la juridiction des États côtiers conformément au droit international de la mer ; ou
b) le pouvoir de l'État du pavillon d'exercer sa juridiction et son contrôle sur les questions administratives, techniques et sociales relatives au navire.
4. Toute mesure prise en mer conformément au présent chapitre ne peut être exécutée que par des navires de guerre ou des aéronefs militaires, ou d'autres navires ou aéronefs clairement visibles et identifiables comme étant de service public et qui sont autorisés à le faire.
Article 10 Informations
1. Sans préjudice des articles 27 et 28 de la Convention, les États Parties, en particulier les États Parties qui partagent des frontières communes ou sont situés sur des itinéraires de trafic de migrants, échangent, pour atteindre les objectifs du présent Protocole, conformément aux leurs systèmes juridiques et administratifs nationaux concernant les informations sur des questions telles que :
a) Les points de départ et de destination, ainsi que les itinéraires, transporteurs et véhicules dont on sait ou soupçonne qu'ils sont utilisés par tout groupe criminel organisé impliqué dans la commission des actes visés à l'article 6 du présent Protocole;
b) Des détails sur les organisations ou groupes criminels organisés connus ou soupçonnés d'être impliqués dans la commission des actes visés à l'article 6 du présent Protocole et les méthodes qu'ils utilisent;
(c) Signes distinctifs d'authenticité et forme correcte des documents d'entrée/sortie délivrés par l'État partie et détails des formulaires volés des documents d'entrée/sortie ou des cartes d'identité ou de leur utilisation abusive ultérieure ;
d) les moyens et méthodes de dissimulation et de transport de personnes, l'altération, la reproduction ou l'acquisition illégale ou l'utilisation abusive des documents d'entrée/sortie ou des cartes d'identité utilisés dans la commission des actes visés à l'article 6 du présent Protocole, et les méthodes pour leur détection ;
f) l'expérience législative, ainsi que les pratiques et mesures visant à prévenir et combattre les actes visés à l'article 6 du présent Protocole ; et
f) des informations scientifiques et techniques utiles aux activités des forces de l'ordre afin de renforcer leur capacité à prévenir, détecter et enquêter sur les actes visés à l'article 6 du présent protocole et à poursuivre les personnes impliquées.
2. L'État partie qui reçoit les informations doit se conformer à toute demande de l'État partie qui fournit les informations imposant des restrictions à leur utilisation.
Article 11 Mesures de contrôle aux frontières
1. Sans préjudice des obligations internationales relatives à la libre circulation des personnes, les États parties établissent, dans la mesure du possible, les contrôles aux frontières nécessaires pour prévenir et détecter le trafic illicite de migrants.
2. Chaque État Partie prend des mesures législatives ou autres appropriées pour empêcher, dans la mesure du possible, l'utilisation de véhicules exploités par des transporteurs commerciaux dans la commission d'une infraction établie conformément à l'article 6, paragraphe 1, point a), du présent Protocole.
3. Le cas échéant et sans préjudice des conventions internationales applicables, ces mesures comprennent l'obligation pour les transporteurs commerciaux, y compris toute entreprise de transport ou le propriétaire ou l'exploitant de tout moyen de transport, de s'assurer que tous les passagers sont en possession de leur carte d'entrée/de sortie documents nécessaires à l'entrée dans l'État d'accueil.
4. Chaque État Partie prend les mesures nécessaires, conformément à son droit interne, pour prévoir des sanctions en cas de manquement à l'obligation énoncée au paragraphe 3 du présent article.
5. Chaque État Partie envisage d'adopter des mesures permettant, conformément à son droit interne, de refuser l'entrée aux personnes complices de la commission d'infractions établies conformément au présent Protocole ou de se voir retirer leur visa.
6. Sans préjudice de l'article 27 de la Convention, les États parties envisagent de renforcer la coopération entre les autorités chargées du contrôle aux frontières, notamment par l'établissement et le maintien de voies de communication directes.
Article 12 Sécurité et contrôle des documents
Chaque État Partie prend, dans la mesure du possible, les mesures nécessaires pour :
a) s'assurer que la qualité des documents d'entrée/sortie ou des cartes d'identité qu'elle délivre est telle qu'elle rende aussi difficile que possible leur utilisation abusive et leur falsification ou altération, reproduction ou délivrance illicites ; et
b) Garantir la sécurité et la fiabilité des documents de voyage ou des pièces d'identité délivrés par cet État partie ou en son nom et empêcher leur fabrication, leur délivrance et leur utilisation illégales.
Article 13 Légalité et validité des documents
Un État Partie vérifie, à la demande d'un autre État Partie, conformément à son droit interne, dans un délai raisonnable, la légalité et la validité des documents de voyage ou d'identité délivrés ou prétendument délivrés en son nom, qui sont soupçonnés d'être utilisés aux fins de commettre les actes visés à l'article 6 du présent protocole.
Article 14 Formation et coopération technique
1. Les États Parties assurent ou améliorent la formation spécialisée des agents de la migration et des autres agents concernés sur la prévention des actes visés à l'article 6 du présent Protocole et le traitement humain des migrants qui ont fait l'objet de tels actes, tout en respectant leurs droits énoncés. dans le présent Protocole. .
2. Les Etats participants coopèrent entre eux et avec les organisations internationales compétentes, les organisations non gouvernementales, les autres organisations concernées et les autres éléments de la société civile, selon qu'il conviendra, pour assurer sur leur territoire une formation adéquate en matière de prévention, de répression et de l'éradication des actes visés à l'article 6 du présent Protocole, ainsi que la protection des droits des migrants qui ont fait l'objet de tels actes. Cette formation comprend :
a) améliorer la fiabilité et la qualité des documents d'entrée/sortie ;
b) la détection et l'identification des faux documents de voyage ou cartes d'identité ;
c) Recueillir des renseignements sur les crimes liés, notamment, à l'identification de groupes criminels organisés connus ou soupçonnés d'être impliqués dans les actes visés à l'article 6 du présent Protocole, aux méthodes utilisées pour transporter les migrants faisant l'objet d'un trafic illicite, à l'utilisation abusive de documents d'entrée/de sortie ou des pièces d'identité aux fins de commettre les actes visés à l'article 6 du présent Protocole et les méthodes de dissimulation utilisées dans le trafic de migrants ;
d) Améliorer les procédures de détection des personnes faisant l'objet d'un trafic aux points d'entrée et de sortie désignés et non identifiés; et
e) Traitement humain des migrants et protection de leurs droits tels qu'énoncés dans le présent Protocole.
3. Les États Parties qui disposent d'une expertise et d'une expérience pertinentes envisagent de fournir une assistance technique aux États, qui sont souvent des pays d'origine ou de transit pour les personnes qui ont fait l'objet d'actes visés à l'article 6 du présent Protocole. Les États parties s'efforcent de fournir les moyens nécessaires, tels que véhicules, systèmes informatiques et lecteurs de documents, aux fins de lutter contre les actes visés à l'article 6.
Article 15 Autres mesures préventives
1. Chaque État Partie prend des mesures pour veiller à ce que des programmes d'information soient mis en place ou améliorés afin de faire mieux comprendre au public que les actes visés à l'article 6 du présent Protocole constituent des activités criminelles qui sont souvent menées par des groupes criminels organisés à des fins personnelles et qui posent problème. menace grave pour les migrants concernés.
2. Conformément à l'article 31 de la Convention, les États parties coopèrent dans le domaine de l'information du public pour empêcher que les migrants potentiels ne soient victimes de groupes criminels organisés.
3. Chaque État partie promeut ou, selon qu'il convient, améliore ces programmes et la coopération pour le développement aux niveaux national, régional et international, en tenant compte des réalités socio-économiques de la migration et en accordant une attention particulière aux zones sous statut économique et social, en vue de lutter contre les causes socio-économiques profondes du trafic de migrants, telles que la pauvreté et le sous-développement.
Article 16 Mesures de protection et d'assistance
1. Dans la mise en œuvre du présent Protocole, chaque État Partie prend, conformément aux obligations qui lui incombent en vertu du droit international, toutes les mesures appropriées, y compris, si nécessaire, dans le domaine législatif, pour respecter et protéger les droits des personnes qui ont fait l'objet des actes visés à l'article 6 du présent Protocole, tels que ces droits sont prévus par le droit international applicable, en particulier le droit à la vie et le droit de ne pas être soumis à la torture ni à d'autres peines ou traitements cruels, inhumains ou dégradants.
2. Chaque État Partie prend les mesures appropriées pour assurer aux migrants une protection appropriée contre la violence dont ils peuvent être l'objet de la part d'individus ou de groupes parce qu'ils ont fait l'objet d'un comportement visé à l'article 6 du présent Protocole.
3. Chaque Etat Partie fournit une assistance appropriée aux migrants dont la vie ou la sécurité est mise en danger du fait qu'ils font l'objet d'un comportement visé à l'article 6 du présent Protocole.
4. Dans l'application des dispositions du présent article, les États parties tiennent compte des besoins particuliers des femmes et des enfants.
5. En cas de détention de toute personne qui a fait l'objet des actes visés à l'article 6 du présent Protocole, chaque État Partie s'acquitte de ses obligations en vertu de la Convention de Vienne sur les relations consulaires, le cas échéant, y compris l'obligation d'informer immédiatement cette personne des dispositions relatives aux avis aux fonctionnaires consulaires et aux communications avec ces fonctionnaires.
Article 17 Accords et arrangements
Les États participants envisagent de conclure des accords bilatéraux ou régionaux ou des accords ou arrangements opérationnels visant à :
a) prendre les mesures les plus appropriées et les plus efficaces pour prévenir et combattre les actes visés à l'article 6 du présent Protocole ; ou
b) le développement de l'application des dispositions du présent Protocole entre eux.
Article 18 Retour des migrants objet d'un trafic
1. Chaque État Partie s'engage à faciliter le retour et à accueillir sans retard injustifié ou déraisonnable une personne qui a fait l'objet du comportement visé à l'article 6 du présent Protocole et qui est son ressortissant ou qui a le droit de résider de manière permanente sur son territoire. territoire au moment du retour.
2. Chaque État Partie examine, conformément à son droit interne, la possibilité de faciliter le retour et l'accueil d'une personne qui a fait l'objet des actes visés à l'article 6 du présent Protocole et qui avait le droit de résider de manière permanente sur son territoire au moment de son entrée dans l'Etat de résidence.
3. A la demande d'un Etat Partie d'accueil, l'Etat Partie requis vérifie, sans retard injustifié ou déraisonnable, si la personne qui a fait l'objet des actes visés à l'article 6 du présent Protocole est son ressortissant ou a le droit résider en permanence sur son territoire.
4. Aux fins de faciliter le retour d'une personne qui a fait l'objet des actes visés à l'article 6 du présent Protocole et qui n'est pas en possession de documents en bonne et due forme, l'État Partie dont cette personne est ressortissante ou dans territoire où cette personne a le droit de résidence permanente s'engage à accorder, à la demande de l'État partie d'accueil, les documents d'entrée/de sortie ou autres autorisations qui peuvent être nécessaires pour le retour de la personne sur son territoire.
5. Chaque État Partie concerné par le retour d'une personne qui a fait l'objet d'actes visés à l'article 6 du présent Protocole prend toutes les mesures appropriées pour effectuer ce retour de manière ordonnée et en tenant dûment compte de la sécurité et de la dignité de cette personne. .
6. Les États parties peuvent coopérer avec les organisations internationales compétentes dans la mise en œuvre du présent article.
7. Le présent article est sans préjudice de tout droit conféré aux personnes qui ont fait l'objet d'un comportement visé à l'article 6 du présent Protocole en vertu de toute disposition du droit interne de l'État partie hôte.
8. Le présent article n'affecte pas les obligations contractées en vertu de tout autre traité applicable, qu'il soit bilatéral ou multilatéral, ou de tout autre accord ou arrangement opérationnel applicable qui régit, en tout ou en partie, le retour des personnes qui ont fait l'objet des actes. visée à l'article 6 du présent Protocole.
Article 19 Exception
1. Aucune disposition du présent Protocole n'affecte les autres droits, obligations et responsabilités des États et des individus en vertu du droit international, y compris le droit international humanitaire et le droit international des droits de l'homme et en particulier, le cas échéant, la Convention de 1951 et le Protocole de 1967, relatifs au statut des réfugiés et le principe de non-refoulement qui leur est consacré.
2. Les mesures prévues par le présent Protocole doivent être interprétées et appliquées de manière à ne pas discriminer les personnes au motif qu'elles ont fait l'objet d'actes visés à l'article 6 du présent Protocole. L'interprétation et l'application de ces mesures se font conformément aux principes de non-discrimination internationalement reconnus.
Article 20 Règlement des différends
1. Les États Parties s'efforcent de régler les différends concernant l'interprétation ou l'application du présent Protocole par la négociation.
2. Tout différend entre deux ou plusieurs États Parties concernant l'interprétation ou l'application du présent Protocole qui ne peut être réglé par voie de négociation dans un délai raisonnable est, à la demande de l'un de ces États Parties, soumis à l'arbitrage. Si, dans un délai de six mois à compter de la date de la demande d'arbitrage, ces États Parties ne parviennent pas à s'entendre sur son organisation, l'un quelconque de ces États Parties peut saisir la Cour internationale de Justice en déposant une requête conformément au Statut de la Rechercher.
3. Chaque État Partie peut, au moment de la signature, de la ratification, de l'acceptation ou de l'approbation du présent Protocole ou de l'adhésion à celui-ci, déclarer qu'il ne se considère pas lié par le paragraphe 2 du présent article. Les autres États parties ne sont pas liés par les dispositions du paragraphe 2 du présent article à l'égard de tout État partie qui a fait une telle réserve.
4. Tout État Partie qui a formulé une réserve conformément au paragraphe 3 du présent article peut à tout moment retirer cette réserve en adressant une notification au Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies.
Article 21 Signature, ratification, acceptation, approbation et adhésion
1. Le présent Protocole est ouvert à la signature de tous les États du 12 au 15 décembre 2000 à Palerme (Italie) puis au Siège de l'Organisation des Nations Unies à New York jusqu'au 12 décembre 2002.
2. Le présent Protocole est également ouvert à la signature des organisations régionales d'intégration économique, à condition qu'au moins un des États membres de cette organisation ait signé le présent Protocole conformément au paragraphe 1 du présent article.
3. Le présent Protocole est soumis à ratification, acceptation ou approbation. Les instruments de ratification, d'acceptation ou d'approbation seront déposés auprès du Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies. Une organisation régionale d'intégration économique peut déposer son instrument de ratification, d'acceptation ou d'approbation si au moins un de ses États membres l'a fait. À
par le présent instrument de ratification, d'acceptation ou d'approbation, cette organisation déclare l'étendue de sa compétence en ce qui concerne les questions régies par le présent Protocole. Cette organisation notifie également au dépositaire toute modification pertinente de l'étendue de ses compétences.
4. Le présent Protocole est ouvert à l'adhésion de tout État ou de toute organisation régionale d'intégration économique dont au moins un État membre est Partie au présent Protocole. Les instruments d'adhésion seront déposés auprès du Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies.
Lors de l'adhésion, une organisation régionale d'intégration économique déclare l'étendue de sa compétence en ce qui concerne les questions régies par le présent protocole. Cette organisation notifie également au dépositaire toute modification pertinente de l'étendue de ses compétences.
Article 22 Entrée en vigueur
1. Le présent Protocole entrera en vigueur le quatre-vingt-dixième jour suivant la date du dépôt du quarantième instrument de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion, mais n'entrera pas en vigueur avant l'entrée en vigueur de la Convention. Aux fins du présent paragraphe, un tel instrument ou instrument déposé par une organisation régionale d'intégration économique n'est pas réputé s'ajouter aux instruments ou instruments déposés par les États membres de cette organisation.
2. Pour chaque État ou organisation régionale d'intégration économique qui ratifie, accepte ou approuve le présent Protocole ou y adhère après le dépôt du quarantième instrument de ratification ou instrument d'action, le présent Protocole entre en vigueur le trentième jour après la date dépôt par cet État ou cette organisation par un instrument ou un instrument approprié, ou à la date à laquelle le présent Protocole entre en vigueur conformément au paragraphe 1 du présent article, la date la plus tardive étant retenue.
Modifications de l'article 23
1. Cinq ans après l'entrée en vigueur du présent Protocole, un Etat Partie au présent Protocole peut proposer un amendement et le communiquer au Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies, qui communique alors l'amendement proposé aux Etats Parties et à la Conférence. des Parties à la Convention aux fins d'examiner la proposition et de se prononcer à son sujet. Les États parties au présent protocole participant à la conférence des parties s'efforcent de parvenir à un consensus sur chaque amendement.
Si tous les efforts pour parvenir à un consensus ont été épuisés et qu'aucun accord n'a été trouvé, alors, en dernier recours, l'adoption de l'amendement requiert une majorité des deux tiers des États parties au présent Protocole présents et votants à une réunion de la Conférence. des Parties.
2. Dans les matières relevant de leur compétence, les organisations régionales d'intégration économique exercent leur droit de vote en vertu du présent article avec un nombre de voix égal au nombre de leurs États membres qui sont Parties au présent Protocole. Ces organisations n'exerceront pas leur droit de vote si leurs États membres exercent leur droit de vote, et vice versa.
3. Un amendement adopté conformément au paragraphe 1 du présent article est soumis à ratification, acceptation ou approbation par les États parties.
4. Un amendement adopté conformément au paragraphe 1 du présent article entre en vigueur à l'égard d'un État Partie quatre-vingt-dix jours après la date de son dépôt auprès du Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies d'un instrument de ratification, d'acceptation ou d'approbation de tel amendement.
5. Lorsqu'un amendement entre en vigueur, il lie les États parties qui ont exprimé leur consentement à être liés par lui. Les autres États Parties restent liés par les dispositions du présent Protocole et par tout amendement précédemment ratifié, accepté ou approuvé par eux.
Article 24 Dénonciation
1. Un État Partie peut dénoncer le présent Protocole par notification écrite au Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies. Cette dénonciation prendra effet un an après la date de réception de la notification par le Secrétaire Général.
2. Une organisation régionale d'intégration économique cesse d'être partie au présent protocole lorsque tous ses États membres ont dénoncé le présent protocole.
Article 25 Dépositaire et langues
1. Le Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies est désigné comme dépositaire du présent Protocole.
2. L'original du présent Protocole, dont les textes anglais, arabe, chinois, espagnol, français et russe font également foi, sera déposé auprès du Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies.
EN FOI DE QUOI, les plénipotentiaires soussignés, dûment autorisés à cet effet par leurs gouvernements respectifs, ont signé le présent Protocole.
Voir également d'autres documents internationaux relatifs aux droits de l'homme :
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Aux fins de la présente Convention :
a) "groupe criminel organisé", un groupe structuré de trois personnes ou plus, existant depuis une période déterminée et agissant de concert dans le but de commettre une ou plusieurs infractions graves ou des infractions établies conformément à la présente Convention, afin pour obtenir, directement ou indirectement, un avantage financier ou autre avantage matériel ;
b) "infraction grave", une infraction passible d'une peine d'emprisonnement maximale d'au moins quatre ans ou d'une peine plus sévère ;
(c) « groupe structuré » désigne un groupe qui n'a pas été formé au hasard pour la commission immédiate d'un crime et où les rôles de ses membres ne sont pas nécessairement formellement définis, l'adhésion est continue ou une structure avancée est établie ;
d) « bien » désigne tout bien, corporel ou incorporel, meuble ou immeuble, exprimé en choses ou en droits, ainsi que les documents juridiques ou actes confirmant le droit ou l'intérêt sur ces biens ;
e) "produit du crime" désigne tout bien acquis ou obtenu, directement ou indirectement, de la commission d'un crime ;
f) « saisie » ou « saisie » désigne l'interdiction temporaire du transfert, de la transformation, de la disposition ou du mouvement de biens, ou la possession temporaire de, ou l'exercice temporaire de contrôle sur ces biens par ordonnance d'un tribunal ou d'une autre autorité compétente ;
g) « confiscation » désigne la privation permanente d'un bien sur ordre d'un tribunal ou d'une autre autorité compétente ;
h) « infraction sous-jacente » désigne toute infraction dont le produit provient et pour laquelle les actes constitutifs d'une infraction visée à l'article 6 de la présente Convention peuvent être commis;
i) "livraison surveillée", une méthode par laquelle des envois illégaux ou suspects sont autorisés à être exportés, transportés ou introduits sur le territoire d'un ou de plusieurs États, avec la connaissance et la supervision de leurs autorités compétentes, aux fins d'enquêter sur un crime et identifier les personnes impliquées dans la commission de ce crime ;
j) « organisation d'intégration économique régionale » désigne une organisation constituée par les États souverains d'une région, à laquelle ses États membres ont délégué des pouvoirs dans les matières régies par la présente Convention, et qui est dûment autorisée, conformément à ses procédures internes, à signer, ratifier , accepter, approuver ou adhérer à la présente Convention ; les références dans la présente Convention aux "États parties" désignent ces organisations relevant de leur compétence.
Champ d'application
1. La présente Convention, sauf disposition contraire, s'applique à la prévention, à la recherche et à la poursuite :
a) les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention ; et
b) les crimes graves tels que définis à l'article 2 de la présente Convention,
si ces crimes sont de nature transnationale et commis avec la participation d'un groupe criminel organisé.
2. Aux fins du paragraphe 1 du présent article, une infraction est de nature transnationale si :
a) il est commis dans plus d'un État ;
b) elle est commise dans un État, mais une partie substantielle de sa préparation, de sa planification, de sa direction ou de son contrôle a lieu dans un autre État ;
c) elle est commise dans un État, mais avec la participation d'un groupe criminel organisé qui mène des activités criminelles dans plus d'un État ; ou
d) elle est commise dans un Etat, mais ses effets essentiels se produisent dans un autre Etat.
Défense de la souveraineté
1. Les États parties s'acquittent de leurs obligations au titre de la présente Convention conformément aux principes de l'égalité souveraine et de l'intégrité territoriale des États et au principe de non-ingérence dans les affaires intérieures des autres États.
2. Aucune disposition de la présente Convention n'autorise un Etat Partie à exercer sur le territoire d'un autre Etat la juridiction et les fonctions qui relèvent exclusivement de la compétence des autorités de cet autre Etat conformément à son droit interne.
Criminalisation de la participation à un groupe criminel organisé
a) les deux ou l'un des actes suivants, sans les attribuer à une tentative de commettre un crime et indépendamment de la commission effective d'un acte criminel :
i) complot avec une ou plusieurs personnes en vue de commettre une infraction grave dans un but directement ou indirectement lié à l'obtention d'un avantage financier ou autre avantage matériel et, si le droit interne le prévoit, il est également présumé que l'un des participants au complot prend effectivement des mesures pour réaliser cette collusion ou l'implication d'un groupe criminel organisé ;
(ii) les actes de toute personne qui, ayant connaissance soit du but et de l'activité criminelle générale d'un groupe criminel organisé, soit de son intention de commettre les crimes pertinents, prend une part active à :
un. activité criminelle d'un groupe criminel organisé;
b. d'autres activités d'un groupe criminel organisé en sachant que sa participation contribuera à la réalisation de l'objectif criminel ci-dessus ;
b) organiser, diriger, aider, encourager, faciliter ou conseiller en rapport avec un crime grave commis avec la participation d'un groupe criminel organisé.
2. La connaissance, l'intention, l'intention, le dessein ou le complot visés au paragraphe 1 du présent article peuvent être établis à partir des circonstances factuelles objectives de l'affaire.
3. Les États Parties dont le droit interne prévoit l'implication d'un groupe criminel organisé dans le cadre des infractions établies conformément au paragraphe 1 a) i) du présent article veillent à ce que leur droit interne qualifie d'infractions graves toutes les infractions commises par avec la participation de groupes criminels organisés. Ces États Parties, ainsi que les États Parties dont le droit interne, en tant qu'élément des infractions établies conformément au paragraphe 1 a (i) du présent article, prévoit la commission effective d'un acte de complot, en informent le Secrétaire- général des Nations Unies, lorsqu'ils signent la présente Convention ou lorsqu'ils déposent leur instrument de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion.
Incrimination du blanchiment d'argent
1. Chaque État Partie prend, conformément aux principes fondamentaux de son droit interne, les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes suivants lorsqu'ils sont commis intentionnellement :
(i) La conversion ou le transfert de biens, s'il est avéré que ces biens sont le produit d'un crime, dans le but de dissimuler ou de déguiser la source criminelle de ces biens, ou dans le but d'aider toute personne impliquée dans la commission du infraction sous-jacente afin qu'il puisse échapper à la responsabilité de vos actes ;
(ii) Dissimulation ou déguisement de la véritable nature, source, emplacement, disposition, mouvement, droits ou propriété de biens, sachant que ces biens sont le produit du crime ;
b) sous réserve des principes fondamentaux de son ordre juridique :
i) l'acquisition, la possession ou l'utilisation de biens, sachant au moment de la réception que ces biens sont le produit du crime ;
(ii) participation, complicité ou complot en vue de commettre, tentative de commettre, ou aide, complicité, facilitation ou conseil à l'une quelconque des infractions établies conformément au présent article.
2. Aux fins de la mise en œuvre ou de l'application du paragraphe 1 du présent article :
a) Chaque État Partie s'efforce d'appliquer le paragraphe 1 du présent article à la gamme la plus large possible d'infractions sous-jacentes;
b) Chaque État Partie inclut parmi les infractions principales toutes les infractions graves telles que définies à l'article 2 de la présente Convention et les infractions établies comme telles aux articles 5, 8 et 23 de la présente Convention. Lorsque la législation des États parties contient une liste d'infractions sous-jacentes spécifiques, elle comprend, au minimum, une gamme complète d'infractions liées aux activités de groupes criminels organisés ;
c) Aux fins de l'alinéa b, les infractions principales comprennent les infractions commises tant à l'intérieur qu'à l'extérieur de la juridiction de l'État partie concerné. Toutefois, les infractions commises en dehors de la juridiction d'un État partie ne constituent des infractions principales que si l'acte en question est pénal en vertu du droit interne de l'État dans lequel il est commis et le serait en vertu du droit interne de l'État partie dans lequel ce fait l'article est exécuté ou s'applique, s'il y a été fait ;
d) Chaque État Partie soumet au Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies le texte de ses lois donnant effet aux dispositions du présent article, ainsi que le texte ou la description de tout amendement ultérieur à ces lois;
e) Si les principes fondamentaux du droit interne d'un État Partie l'exigent, il peut être prévu que les infractions visées au paragraphe 1 du présent article ne s'appliquent pas aux auteurs de l'infraction principale;
f) la connaissance, l'intention ou le dessein en tant qu'éléments de l'infraction visée au paragraphe 1 du présent article peuvent être établis à partir des circonstances factuelles objectives de l'affaire.
Mesures de lutte contre le blanchiment d'argent
1. Chaque État partie :
a) Mettre en place un régime interne complet de réglementation et de surveillance des banques et des institutions financières non bancaires, ainsi que, le cas échéant, d'autres organismes particulièrement vulnérables au blanchiment d'argent, relevant de leur compétence, afin de prévenir et de détecter toutes les formes de blanchiment de fonds, et ce régime repose sur les exigences d'identification des clients, de déclaration et de communication d'informations sur les transactions suspectes ;
b) Sans préjudice des articles 18 et 27 de la présente Convention, veiller à ce que les autorités administratives, réglementaires, répressives et autres impliquées dans la lutte contre le blanchiment d'argent (y compris, lorsque cela est conforme au droit interne, le pouvoir judiciaire) soient en mesure de coopérer et l'échange d'informations aux niveaux national et international dans les conditions fixées par son droit interne et, à cette fin, envisage la création d'une cellule de renseignement financier devant servir de centre national de collecte, d'analyse et de diffusion d'informations relatives à d'éventuelles affaires de blanchiment d'argent.
2. Les États participants envisagent de prendre des mesures pratiques pour détecter et contrôler les mouvements d'espèces et d'instruments négociables connexes à travers leurs frontières, sous réserve de garanties visant à garantir le bon usage des informations et sans créer d'entrave à la circulation légale des capitaux. Ces mesures peuvent inclure l'obligation pour les particuliers et les entreprises de déclarer les transferts transfrontaliers de montants importants en espèces et les transferts d'instruments négociables connexes.
3. Lors de l'établissement d'un régime national de réglementation et de surveillance conformément aux dispositions du présent article, et sans préjudice de tout autre article de la présente Convention, les États parties sont invités à s'inspirer des initiatives pertinentes des organisations régionales, interrégionales et multilatérales de lutte contre le blanchiment d'argent. .
4. Les États participants s'efforcent de développer et de promouvoir la coopération mondiale, régionale, sous-régionale et bilatérale entre les autorités judiciaires, répressives et financières pour lutter contre le blanchiment d'argent.
Criminalisation de la corruption
1. Chaque État Partie prend les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes suivants lorsqu'ils sont commis intentionnellement :
a) Promettre, offrir ou donner à un agent public, personnellement ou par personne interposée, tout avantage indu pour l'agent lui-même ou toute autre personne ou entité afin que cet agent accomplisse un acte ou une omission dans l'exercice de ses fonctions officielles ;
(b) solliciter ou accepter par un agent public, personnellement ou par l'intermédiaire d'intermédiaires, tout avantage indu pour l'agent lui-même ou pour une autre personne physique ou morale, afin que cet agent accomplisse un acte ou une omission dans l'exercice de ses fonctions officielles.
2. Chaque État Partie envisage d'adopter les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes visés au paragraphe 1 du présent article lorsqu'ils impliquent un agent public étranger ou un employé civil international. Chaque État partie envisage également de criminaliser d'autres formes de corruption.
3. Chaque État Partie prend également les mesures nécessaires pour incriminer la participation en tant que complice à toute infraction établie conformément au présent article.
4. Aux fins du paragraphe 1 du présent article et de l'article 9 de la présente Convention, un "agent public" est un agent public ou une personne qui accomplit un service public, tel que défini dans le droit interne de l'État partie dans lequel cette personne remplit ces fonctions, et comment elle est appliquée dans le droit pénal de cet État partie.
Mesures contre la corruption
1. Outre les mesures énoncées à l'article 8 de la présente Convention, chaque État Partie, dans la mesure nécessaire et conformément à son système juridique, prend des mesures législatives, administratives ou autres mesures efficaces pour promouvoir la bonne foi et prévenir et détecter la corruption. parmi les agents publics et sa sanction.
2. Chaque État Partie prend des mesures pour garantir que ses autorités sont efficaces pour prévenir, détecter et punir la corruption parmi les agents publics, notamment en accordant à ces autorités une indépendance suffisante pour éviter que leurs actions ne soient indûment influencées.
Responsabilité des personnes morales
1. Chaque État Partie prend les mesures nécessaires, sous réserve de ses principes juridiques, pour établir la responsabilité des personnes morales pour participation à des infractions graves impliquant un groupe criminel organisé et pour les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention.
2. Sous réserve des principes juridiques de l'État partie, la responsabilité des personnes morales peut être pénale, civile ou administrative.
3. L'imposition d'une telle responsabilité ne porte pas atteinte à la responsabilité pénale des personnes physiques qui ont commis des infractions.
4. Chaque État Partie veille en particulier à ce que les personnes morales tenues responsables en vertu du présent article soient passibles de sanctions pénales ou non pénales effectives, proportionnées et dissuasives, y compris des sanctions pécuniaires.
Harcèlement, jugement et sanctions
1. Chaque État Partie prévoit, pour la commission de toute infraction établie conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention, des sanctions qui tiennent compte de la gravité de l'infraction.
2. Chaque État Partie s'efforce de faire en sorte que tout pouvoir judiciaire discrétionnaire prévu dans son droit interne relatif à la poursuite des personnes pour les infractions visées par la présente Convention soit utilisé pour maximiser l'efficacité des mesures de répression à l'égard de ces infractions et en tenant dûment compte à la nécessité d'empêcher la commission de telles infractions.
3. Pour les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention, chaque État Partie prend les mesures appropriées, conformément à son droit interne et dans le respect des droits de la défense, pour assurer que les conditions , établie à l'occasion des décisions de mise en liberté provisoire ou avant une décision sur recours ou recours en cassation, a tenu compte de la nécessité d'assurer la présence de l'inculpé lors de la procédure pénale ultérieure.
4. Chaque État Partie veille à ce que ses tribunaux ou autres autorités compétentes tiennent compte de la nature dangereuse des infractions visées par la présente Convention lorsqu'ils envisagent la possibilité d'une libération anticipée ou conditionnelle des personnes reconnues coupables de telles infractions.
5. Chaque État Partie établit, le cas échéant, conformément à son droit interne, un délai de prescription long pour les poursuites de toute infraction visée par la présente Convention et un délai de prescription plus long dans les cas où une personne soupçonnée d'avoir commis une infraction prend la fuite.
6. Aucune disposition de la présente Convention n'affecte le principe selon lequel la détermination des infractions établies en ces termes conformément à la présente Convention et les objections juridiques applicables ou d'autres principes juridiques déterminant la licéité des actes relèvent du droit interne de chaque pays. l'État partie, et les poursuites pénales et les sanctions pour ces crimes sont menées conformément à cette législation.
Confiscation et arrestation
1. Les États Parties prennent, dans toute la mesure possible dans le cadre de leur système juridique interne, les mesures nécessaires pour permettre la confiscation :
a) les produits des infractions visées par la présente Convention ou les biens dont la valeur correspond à la valeur de ces produits ;
(b) les biens, équipements ou autres moyens utilisés ou destinés à être utilisés pour la commission des infractions visées par la présente Convention.
2. Les États Parties prennent les mesures nécessaires pour permettre l'identification, la localisation, la saisie ou la saisie de l'un quelconque des éléments énumérés au paragraphe 1 du présent article en vue d'une confiscation ultérieure.
3. Si le produit du crime a été converti ou converti, en tout ou en partie, en d'autres biens, les mesures visées au présent article s'appliquent à ces biens.
4. Si le produit du crime a été mêlé à des biens acquis auprès de sources licites, la confiscation, sans préjudice de tout pouvoir de saisie ou de saisie, est subordonnée à la partie des biens qui correspond à la valeur imposable du produit mêlé de la criminalité.
5. Les profits ou autres avantages tirés du produit du crime, de biens dans lesquels le produit du crime a été converti ou converti, ou de biens avec lesquels le produit du crime a été mêlé, sont également soumis aux mesures visées à l'article cet article, de la même manière et dans la même mesure que pour les produits du crime.
6. Aux fins du présent article et de l'article 13 de la présente Convention, chaque État Partie habilite ses tribunaux ou autres autorités compétentes à ordonner la production ou la saisie de documents bancaires, financiers ou commerciaux. Les États parties ne doivent pas hésiter à prendre des mesures en vertu des dispositions du présent paragraphe en invoquant la nécessité de maintenir le secret bancaire.
7. Les États parties peuvent envisager d'imposer à l'auteur d'une infraction l'obligation de prouver l'origine licite du produit présumé du crime ou d'autres biens susceptibles de confiscation, dans la mesure où cette exigence est conforme aux principes de leur droit interne et à la nature de la procédure judiciaire. et autres procédures.
Coopération internationale aux fins de confiscation
1. Un État Partie qui a reçu d'un autre État Partie ayant compétence pour une infraction visée par la présente Convention une demande de confiscation du produit du crime, de biens, d'équipements ou d'autres instruments visés au paragraphe 1 de l'article 12 de la présente Convention situés sur son territoire, dans toute la mesure du possible dans le cadre de son ordre juridique interne :
a) Soumettre la demande à ses autorités compétentes aux fins d'obtenir une ordonnance de confiscation et, si une telle ordonnance est rendue, l'exécuter ; ou
b) Transmet à ses autorités compétentes une ordonnance de confiscation rendue par un tribunal sur le territoire de l'État Partie requérant conformément au paragraphe 1 de l'article 12 de la présente Convention, aux fins d'exécution dans la mesure spécifiée dans la demande et dans la mesure où il se rapporte aux produits du crime, aux biens, équipements ou autres instruments visés à l'article 12, paragraphe 1, situés sur le territoire de l'État partie requis.
2. Dès réception d'une demande présentée par un autre Etat Partie ayant juridiction pour toute infraction visée par la présente Convention, l'Etat Partie requis prend des mesures pour localiser, localiser, saisir ou saisir le produit du crime, les biens, l'équipement ou d'autres moyens de commettre infractions visées à l'article 12, paragraphe 1, de la présente Convention, en vue d'une confiscation ultérieure ordonnée soit par l'État Partie requérant, soit, comme demandé en vertu du paragraphe 1 du présent article, par l'État Partie requis.
3. Les dispositions de l'article 18 de la présente Convention s'appliquent mutatis mutandis au présent article. Outre les informations visées à l'article 18, paragraphe 15, les demandes faites en vertu du présent article doivent contenir :
a) Pour une demande visée à l'alinéa a) du paragraphe 1 du présent article, une description des biens faisant l'objet de la confiscation et un exposé des faits mentionnés par l'État partie requérant, suffisants pour permettre à l'État partie requis de prendre des mesures pour accorder décisions conformément à leur droit interne;
b) Dans le cas d'une demande en vertu du paragraphe 1 b) du présent article, une copie légalement recevable de l'ordonnance de confiscation rendue par l'État partie requérant sur lequel la demande est fondée, un exposé des faits et des informations quant à la portée de l'exécution demandée de l'ordonnance ;
c) Pour une demande visée au paragraphe 2 du présent article, un exposé des faits invoqués par l'État partie requérant et une description des mesures demandées.
4. Les décisions ou mesures prévues aux paragraphes 1 et 2 du présent article sont prises par l'Etat Partie requis conformément aux dispositions de son droit interne et de ses règles de procédure ou de tous traités, accords ou arrangements bilatéraux ou multilatéraux par lesquels il peut être lié dans ses relations avec l'Etat partie requérant, et sous réserve de son respect.
5. Chaque État Partie soumet au Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies le texte de ses lois et règlements donnant effet aux dispositions du présent article, ainsi que le texte ou la description de tout amendement ultérieur à ces lois et règlements.
6. Si un État Partie souhaite subordonner l'adoption des mesures visées aux paragraphes 1 et 2 du présent article à l'existence d'un traité pertinent, cet État Partie considère la présente Convention comme la base conventionnelle nécessaire et suffisante.
7. La coopération en vertu du présent article peut être refusée par un État Partie si l'infraction à laquelle se rapporte la demande n'est pas une infraction visée par la présente Convention.
8. Les dispositions du présent article ne doivent pas être interprétées comme préjudiciables aux droits des tiers de bonne foi.
9. Les États Parties envisagent la possibilité de conclure des traités, accords ou arrangements bilatéraux ou multilatéraux pour renforcer l'efficacité de la coopération internationale menée en vertu du présent article.
Disposition des produits du crime ou des biens confisqués
1. Le produit du crime ou les biens confisqués par un État Partie en vertu de l'article 12 ou de l'article 13, paragraphe 1, de la présente Convention sont administrés par cet État Partie conformément à son droit interne et à ses procédures administratives.
2. Lorsqu'ils donnent suite à une demande formulée par un autre État partie conformément à l'article 13 de la présente Convention, les États parties, dans la mesure permise par le droit interne et sur demande, accordent la priorité à la restitution du produit confisqué d'infractions ou de biens à l'État partie requérant afin qu'il puisse indemniser les victimes d'infractions ou restituer ces produits du crime ou ces biens à leurs propriétaires légitimes.
3. Lorsqu'il donne suite à une demande formulée par un autre État Partie conformément aux articles 12 et 13 de la présente Convention, un État Partie peut accorder une attention particulière à la conclusion d'accords ou d'arrangements concernant :
a) le transfert d'un montant correspondant à la valeur du produit du crime ou des biens, ou des fonds provenant de la vente de ces produits ou biens, ou d'une partie de ceux-ci, sur un compte réservé à cet effet conformément à l'article 30 , paragraphe 2 c) de la présente Convention, ou à des organismes intergouvernementaux spécialisés dans la lutte contre la criminalité organisée;
b) le transfert à d'autres États Parties, sur une base régulière ou ponctuelle, d'une partie du produit du crime ou de biens, ou de fonds provenant de la vente de tels produits ou biens, conformément à son droit interne ou à sa législation administrative. procédures.
Juridiction
1. Chaque État Partie prend les mesures nécessaires pour établir sa compétence à l'égard des infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention lorsque :
a) l'infraction est commise sur le territoire de cet État Partie ; ou
b) l'infraction est commise à bord d'un navire qui battait le pavillon de cet État partie au moment où l'infraction a été commise, ou d'un aéronef immatriculé en vertu des lois de cet État partie à ce moment-là.
2. Sous réserve de l'article 4 de la présente Convention, un État Partie peut également établir sa compétence à l'égard d'une telle infraction lorsque :
a) l'infraction est commise à l'encontre d'un ressortissant de cet État Partie ;
Département de théorie et d'histoire de l'État et du droit
APPROUVER
Chef du Département TiIGiP
lieutenant-colonel vn. prestations de service
O.Yu. Elchaninov
"___" ______________ 2015
CONFÉRENCE
par disciplines "Activités anti-corruption dans le système pénal"
sujet numéro 3 "Base juridique de la lutte contre la corruption dans le système pénal"
pour les cadets et étudiants de la 1ère année de la Faculté de droit
spécialité - 031001.65 Application de la loi
forme d'enseignement - temps plein, temps partiel
Développé par:
Chef adjoint du département TiIGiP
Colonel du Service Intérieur
NV Stolyarova
Samara 2015
La conférence a été examinée et approuvée lors de la réunion de la section thématique-méthodique du Département de TiIGiP "___" _________ 2015, protocole n ° ___.
Président de section : Maître de conférences, Service Colonel Malikova N.B. ______________
Introduction……………………………………………………………………………..3
………………………………………………………..……. ………......4
Question 2. Système juridique interne moderne de la lutte
avec la corruption..............................................................................................................10
Question 3. Caractéristiques de la réglementation juridique des activités du système pénitentiaire dans le domaine de la mise en œuvre des normes de la législation anti-corruption ………………………………………………………… …….…...15
Conclusion………………………………………………………………...……...24
Liste des sources et de la littérature………...…………...……………..………...24
Introduction
À l'heure actuelle, des changements organisationnels importants sont en cours dans le système pénal, et l'un des domaines prioritaires est la lutte contre la corruption et la prévention de ce type d'infractions.
Malgré des scandales très médiatisés sur la corruption dans le système pénitentiaire, des actions à grande échelle pour nettoyer les organes et les institutions du Service pénitentiaire fédéral de Russie des employés qui commettent des délits et des crimes de corruption, le niveau de corruption en eux reste assez élevé , ce qui suscite la méfiance des citoyens de la Fédération de Russie dans l'exécution équitable des peines. La législation de la Fédération de Russie devrait devenir la base de l'éradication des manifestations de corruption. Les mesures de lutte contre la corruption, inscrites dans des actes juridiques réglementaires, doivent être strictement mises en œuvre et constamment améliorées.
Question 1. Législation internationale anti-corruption
La reconnaissance par la communauté mondiale de l'importance du problème de la propagation de la corruption est associée à l'adoption par les États d'un certain nombre de documents juridiques internationaux dans ce domaine.
Les mesures législatives sont décrites dans les documents internationaux et européens suivants :
1. Code de conduite pour les responsables de l'application des lois (approuvé par l'Assemblée générale des Nations Unies le 17/12/1979).
2. Déclaration des Nations Unies sur la lutte contre la corruption et les pots-de-vin dans les transactions commerciales internationales (approuvée par la résolution 51/19 de l'Assemblée générale du 16 décembre 1996).
Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée (adoptée lors de la 55e session de l'Assemblée générale des Nations Unies, Palerme le 15/11/2000).
4. Convention des Nations Unies contre la corruption (adoptée lors de la 58e session de l'Assemblée générale des Nations Unies, Mérida, Mexique, le 31 octobre 2003).
5. Convention pénale du Conseil de l'Europe sur la corruption (signée à Strasbourg le 27 janvier 1999) ;
6. Convention sur la responsabilité civile de la corruption (conclu à Strasbourg le 4 novembre 1999) ;
7. Résolution du Comité des Ministres du Conseil de l'Europe, qui a approuvé vingt lignes directrices pour la lutte contre la corruption (adoptées le 6 novembre 1997).
8. Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption d'agents publics étrangers dans les transactions commerciales internationales (adoptée à Paris le 21 novembre 1997) ;
9. Loi type "Principes fondamentaux de la législation sur la politique de lutte contre la corruption" (adoptée à Saint-Pétersbourg le 15 novembre 2003 par la résolution n° 22-15 lors de la 22e réunion plénière de l'Assemblée interparlementaire des États membres de la CEI), etc.
Il ne fait aucun doute que les actes juridiques internationaux adoptés ont eu un impact significatif sur la formation de la législation anti-corruption dans la Fédération de Russie.
La Fédération de Russie a ratifié des documents réglementaires aussi importants dans le domaine de la lutte contre la corruption que Convention pénale du Conseil de l'Europe sur la corruption (1999) et Convention des Nations Unies contre la corruption (2003). Nombre de leurs dispositions ont joué un rôle important dans la formation des dispositions correspondantes dans la législation russe. Il semble logique que les chercheurs concluent que la "loi fédérale" sur la lutte contre la corruption "... vise non seulement la mise en œuvre du plan national de lutte contre la corruption ... mais vise également à refléter la mise en œuvre cohérente des obligations internationales de la Russie dans cette zone."
1. La Russie a été l'une des premières à signer la Convention contre la corruption (2003).
La Convention a été ratifiée par la Fédération de Russie avec des déclarations par la loi fédérale du 8 mars 2006 n ° 40-FZ.
La définition de la corruption comme "l'abus de pouvoir dans le but d'obtenir un gain personnel", donnée dans cette Convention, a servi de base à l'interprétation appropriée de ce phénomène dans la législation de divers pays, dont la Fédération de Russie.
Buts de la présente Convention des Nations Unies sont les suivants :
promouvoir l'adoption et le renforcement de mesures visant à une prévention et une lutte plus efficaces et efficientes contre la corruption ;
encourager, faciliter et soutenir la coopération internationale et l'assistance technique dans la prévention et la lutte contre la corruption, y compris l'adoption de mesures de recouvrement des avoirs ;
promotion de l'honnêteté et de l'intégrité, de la responsabilité et de la bonne gestion des affaires publiques et des biens publics.
Cette Convention des Nations Unies stipule : la corruption menace la stabilité et la sécurité de la société, qui sape les institutions et les valeurs démocratiques, les valeurs éthiques et la justice, et porte atteinte au développement durable et à l'État de droit, met en danger la stabilité politique et le développement durable des États.
Conformément à l'art. 65 de la Convention des Nations Unies, chaque État partie prend, conformément aux principes fondamentaux de son droit interne, les mesures nécessaires, notamment législatives et administratives, pour assurer la mise en œuvre de ses obligations en vertu de la présente Convention, et peut également prendre des mesures plus strictes ou des mesures plus sévères que celles prévues par la présente Convention, pour prévenir et combattre la corruption.
Cependant, la Fédération de Russie n'a ratifié qu'une partie de la Convention. Par exemple, l'art. 13 de la Convention, qui stipule que
que l'État partie prenne des mesures appropriées pour la participation de la société à la prévention de la corruption, à la lutte contre celle-ci, pour approfondir la compréhension de l'existence, des causes et de la nature dangereuse de la corruption, ainsi que des menaces qu'elle représente.
La Fédération de Russie n'a pas ratifié l'art. 20 de la Convention, qui établit que l'enrichissement illicite intentionnel commis est reconnu comme une infraction pénale. Dans ce cas, l'enrichissement illicite est considéré comme une augmentation significative du patrimoine d'un agent public au-delà de ses revenus légaux, qu'il ne peut raisonnablement justifier. Aucun article du Code pénal de la Fédération de Russie ne prévoit de responsabilité dans de tels cas. La législation de la Fédération de Russie ne prévoit que la responsabilité disciplinaire des fonctionnaires de l'État, employés du Service pénitentiaire fédéral de Russie pour avoir fourni de fausses informations sur les revenus et les biens.
Un article très important n'a pas encore été ratifié. 31 de la Convention, qui stipule que le produit des infractions de corruption ou les biens dont la valeur correspond à la valeur de ces produits, ainsi que les biens, équipements et autres moyens utilisés ou destinés à être utilisés dans la commission des infractions de corruption, sont passibles de confiscation .
La confiscation en tant que mesure punitive a été retirée du Code pénal de la Fédération de Russie en 2003.
2. Un autre document international important est la Convention pénale sur la corruption du Conseil de l'Europe, qui a été ratifiée par la Fédération de Russie par la loi fédérale n° 125-FZ du 25 juillet 2006.
Une grande partie de la Convention est consacrée à l'obligation des États parties de prendre des mesures législatives et autres pour traduire en justice les responsables d'infractions de corruption et de crimes énumérés dans la Convention.
Cette exigence s'est reflétée dans la formation du Code pénal de la Fédération de Russie, qui prévoit des sanctions pour les crimes de corruption:
corruption active (passive) d'agents publics nationaux ;
corruption de membres d'assemblées publiques nationales (étrangères) ;
corruption d'agents publics étrangers ;
corruption active (passive) dans le secteur privé ;
corruption de fonctionnaires d'organisations internationales ;
corruption de membres d'assemblées parlementaires internationales ;
la corruption de juges et de fonctionnaires de tribunaux internationaux ; abus d'influence à des fins personnelles ;
le blanchiment des produits d'infractions liées à la corruption ; infractions comptables.
Une disposition importante est inscrite à l'art. 20 de ladite Convention, qui établit l'obligation pour l'État partie de conférer des pouvoirs spéciaux aux personnes et organismes concernés dans la lutte contre la corruption. L'État partie devrait veiller à ce que le personnel de ces organes soit convenablement formé, fournir les ressources financières nécessaires à l'exécution des tâches confiées à ce personnel et lui assurer l'indépendance nécessaire pour s'acquitter de ses fonctions efficacement et sans pression indue. Dans le système pénitentiaire, ces organes sont des subdivisions de leur propre sécurité, mais il est difficile de les qualifier d'indépendants car ils sont subordonnés à la direction des organes territoriaux et au directeur du Service pénitentiaire fédéral de Russie et ne sont pas dotés en toute indépendance vis-à-vis des autres organes exécutifs de l'État (par exemple, du Bureau du Procureur de la Fédération de Russie, de la Commission d'enquête de la Fédération de Russie, etc.).
Après la ratification de la Convention pénale sur la corruption du Conseil de l'Europe, la Russie a rejoint le Groupe d'Etats contre la corruption (GRECO) en 2007, puisque la Convention stipule que tout Etat qui n'est pas membre de ce Groupe devient automatiquement membre de ce Groupe au moment de la ratification à compter de la date d'entrée en vigueur de la Convention. Actuellement, le GRECO comprend 49 États, dont 48 sont des pays européens et les États-Unis.
Le mécanisme de travail du GRECO est de mener des expertises mutuelles avec des visites pour une étude approfondie de la situation de la corruption dans le pays évalué et des caractéristiques du système d'organisation de la lutte contre celle-ci. En 2009, par décision du Président de la Fédération de Russie, l'interaction avec le GRECO a été confiée au Bureau du Procureur général de Russie.
La Russie n'a pas encore ratifié la troisième et principale convention anti-corruption du droit mondial - la Convention civile de 1999 sur la corruption.
La ratification de la Convention sur la responsabilité civile conduirait la législation russe à mettre en œuvre de manière cohérente un mécanisme de droit civil pour recouvrer auprès d'un fonctionnaire corrompu à la fois les biens acquis illégalement et le coût des services fournis illégalement à la suite d'un abus de pouvoir officiel, ainsi que comme mécanisme d'invalidation des transactions acceptées à la suite d'un excès de pouvoirs officiels, et l'annulation des actes normatifs adoptés à la suite d'infractions de corruption.
En ce qui concerne la possibilité de ratifier cette Convention, il est justifié "la nécessité d'exclure de l'article 575 du Code civil de la Fédération de Russie la prescription permettant d'offrir des cadeaux ordinaires aux fonctionnaires, dont la valeur ne dépasse pas cinq minimum salaires fixés par la loi, en rapport avec leur position officielle ou l'exercice de leurs fonctions officielles » .
Un autre sujet important abordé dans la Convention sur la responsabilité civile est celui de l'introduction dans le comportement des agents publics d'un système de normes éthiques fixé par la loi, correspondant à la pratique européenne et mondiale de prévention et de lutte contre la corruption.
Ainsi, en ne ratifiant pas la Convention sur la responsabilité civile, la Russie a reconnu son impréparation à un certain nombre de mesures administratives anti-corruption : confiscation des biens et des bénéfices des transactions illégales, reconnaissance comme transactions illégales effectuées à la suite d'un abus d'autorité publique.
Ainsi, la communauté internationale, reconnaissant la corruption comme un phénomène social et juridique négatif, socialement dangereux, lui accorde une attention particulière. Ceci est confirmé par l'adoption d'un nombre important d'actes qui servent de base à la lutte contre la corruption.
Les conventions internationales de lutte contre la corruption exigent l'unité des principes de lutte contre la corruption dans les sphères publique et privée, qui comprennent l'ouverture et la transparence des activités ; prévention des conflits d'intérêts, contrôle et responsabilité, coopération internationale.
| 1. / HANDOUT / Résolution du plénum de la Cour suprême de la Fédération de Russie du 10 février 2000 N 6.docx 2. / MATÉRIEL DOCUMENTAIRE / Résolution du plénum de la Cour suprême de la Fédération de Russie du 9 juillet 2013 b 24.pdf 3. /HANDOUT/Handout of the Office of the Registry list of INPAs on corruption.doc 4. / HANDOUT / Législation de la République du Bachkortostan / Loi de la République du Bachkortostan du 13_07_2009 N 145-z (ed_ ot.rtf 5. / HANDOUT / législation de la République du Bachkortostan / Décret du Président de la République du Bélarus du 15_09_2008 N UP-482 Sur additional.rtf 6. / HANDOUT / législation de la République du Bachkortostan / Décret du Président de la République du Bélarus du 17_05_2013 N UP-131 sur les mesures de mise en œuvre.rtf 7. /HANDOUT/droit international/Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée.docx 8. /HANDOUT/droit international/Convention des Nations Unies contre la corruption.docx 9. /HANDOUT/international law/Council of Europe Money Laundering Convention.docx 10. /HANDOUT/droit international/Convention pénale du Conseil de l'Europe sur la corruption.docx 11. /HANDING MATERIAL/Handout of the Council of the IB table for MR and GO.doc 12. /HANDOUT/éclaircissements sur le remplissage des déclarations de revenus/Recommandations du ministère du Travail de la Fédération de Russie sur le remplissage des déclarations de revenus.docx 13. /HANDOUT/précisions sur le remplissage des déclarations de revenus/exemple_fonctionnaire.doc 14. /HANDOUT/précisions sur le remplissage des déclarations de revenus/exemple_fille de fonctionnaire.doc 15. /MAINTENANCE/précisions sur le remplissage des déclarations de revenus/exemple_du conjoint d'un fonctionnaire.doc 16. /HANDOUT/précisions sur le remplissage des déclarations de revenus/exemple_fils de fonctionnaire.doc 17. /HANDOUT/législation fédérale/Recommandations méthodologiques pour l'organisation des travaux des commissions sur le .rtf 18. /HANDOUT/législation fédérale/Lignes directrices pour le développement et l'adoption d'organisations.rtf 19. / HANDOUT / législation fédérale / Lettre du ministère du Travail de la Russie du 18_07_2013 N 18-2 10 2-4038 Raz.rtf 20. / HANDOUT / législation fédérale / Lettre du ministère du Travail de la Russie du 22_06_2012 N 17-1 10 1-248 À propos de pa.rtf 21. / HANDOUT / législation fédérale / Lettre du ministère du Travail de la Russie du 30_12_2013 N 18-2 4074 À propos de la clarification.rtf 22. / HANDOUT / législation fédérale / Lettre du ministère du Travail de la Russie du 19_03_2013 N 18-2 10 2-1490 Set rtf 23. / HANDOUT / législation fédérale / Ordonnance du Procureur général de Russie du 15_05_2010 N 209 (rev_ of 09.rtf 24. /HANDOUT/federal legislation/Model Code of Ethics and Official Conduct of State.rtf 25. / HANDOUT / législation fédérale / Décret du président de la Fédération de Russie du 03_12_2013 N 878 sur la gestion du président.rtf 26. / HANDOUT / législation fédérale / Décret du Président de la Fédération de Russie du 08_07_2013 N 613 (tel que modifié le 03_12_2013).rtf 27. / HANDOUT / législation fédérale / Décret du président de la Fédération de Russie du 14_02_2014 N 80 sur certaines questions.rtf 28. / HANDOUT / législation fédérale / Décret du Président de la Fédération de Russie du 19_05_2008 N 815 (tel que modifié le 14_02_2014).rtf 29. / HANDOUT / législation fédérale / Décret du président de la Fédération de Russie du 21_07_2010 N 925 sur les mesures de mise en œuvre.rtf 30. / HANDOUT / législation fédérale / Décret du Président de la Fédération de Russie du 28_07_2012 N 1060 (tel que modifié le 21_12_2013).rtf 31. / HANDOUT MATERIAL / législation fédérale / Loi fédérale du 25_12_2008 N 273-FZ (rév_ du 28_12_2013.rtf | Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée Convention des Nations Unies contre la corruption Convention pénale du Conseil de l'Europe sur la corruption Liste de questions |
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Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée
Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée
Acceptérésolution 55/25de l'Assemblée générale du 15 novembre 2000, signé au nom de la Russie à Palerme (Italie) le 12 décembre 2000 sur la base du décret du président de la Fédération de Russie du 9 décembre 2000 n° 556-rp "Sur la signature de la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée et son Protocole additionnel contre le trafic illicite de migrants par terre, mer et air et le Protocole visant à prévenir, réprimer et punir la traite des personnes, en particulier des femmes et des enfants. Ratifiée par la loi fédérale n° 26-FZ du 26 avril 2004 « relative à la ratification de la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée et de son Protocole additionnel contre le trafic illicite de migrants par terre, air et mer et du Protocole visant à prévenir et réprimer la traite dans les personnes, en particulier les femmes et les enfants, et la punition pour elle », mais avec un certain nombre de déclarations. La Convention est entrée en vigueur pour la Russie le 25 juin 2004.
Cible
L'objectif de cette convention est de promouvoir la coopération pour prévenir et combattre plus efficacement la criminalité transnationale organisée.
Conditions
Aux fins de la présente Convention :
un) "groupe criminel organisé": un groupe structuré de trois personnes ou plus, existant depuis une période déterminée et agissant de concert dans le but de commettre une ou plusieurs infractions graves ou des infractions établies conformément à la présente convention, afin d'obtenir , directement ou indirectement, un avantage financier ou autre avantage matériel ;
b) "infraction grave": une infraction passible d'une peine d'emprisonnement maximale d'au moins quatre ans ou d'une peine plus sévère ;
c(a) « groupe structuré » désigne un groupe qui n'a pas été formé au hasard pour la commission immédiate d'un crime et qui n'a pas nécessairement de rôles formellement définis pour ses membres, un continuum de membres ou une structure développée ;
ré) « bien » désigne tout bien, corporel ou incorporel, meuble ou immeuble, exprimé en choses ou en droits, ainsi que les documents juridiques ou actes confirmant le droit ou l'intérêt sur ces biens ;
e(a) « produit du crime » désigne tout bien acquis ou dérivé, directement ou indirectement, de la commission d'un crime ;
F(a) « arrestation » ou « saisie » désigne l'interdiction temporaire du transfert, de la transformation, de la disposition ou du mouvement de biens, ou la possession temporaire de, ou l'exercice temporaire du contrôle de ces biens par ordonnance d'un tribunal ou d'une autre autorité compétente autorité;
g a) « confiscation » désigne la privation permanente d'un bien sur ordre d'un tribunal ou d'une autre autorité compétente ;
h a) « infraction sous-jacente » désigne toute infraction dont le produit provient et pour laquelle les actes constitutifs d'une infraction visée à l'article 6 de la présente Convention peuvent être commis;
je) "livraison surveillée", une méthode par laquelle des envois illégaux ou suspects sont autorisés à être exportés, transportés ou introduits sur le territoire d'un ou de plusieurs États, au su et sous le contrôle de leurs autorités compétentes, aux fins d'enquêter sur un crime et identifier les personnes impliquées dans la commission de ce crime ;
j) « organisation d'intégration économique régionale » désigne une organisation constituée par les États souverains d'une région, à laquelle ses États membres ont délégué des pouvoirs dans les matières régies par la présente Convention, et qui est dûment autorisée, conformément à ses procédures internes, à signer, ratifier, accepter, approuver la présente Convention ou y adhérer ; les références dans la présente Convention aux "États parties" désignent ces organisations relevant de leur compétence.
Champ d'application
1. La présente Convention, sauf disposition contraire, s'applique à la prévention, à la recherche et à la poursuite :
un- les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention ; et
b a) les crimes graves tels que définis à l'article 2 de la présente Convention,
si ces crimes sont de nature transnationale et commis avec la participation d'un groupe criminel organisé.
2. Aux fins du paragraphe 1 du présent article, une infraction est de nature transnationale si :
un) il est commis dans plus d'un État ;
b a) elle est commise dans un État, mais une partie substantielle de sa préparation, de sa planification, de sa direction ou de son contrôle a lieu dans un autre État ;
c) il est commis dans un État, mais avec la participation d'un groupe criminel organisé qui mène des activités criminelles dans plus d'un État; ou
ré), il est commis dans un État, mais ses conséquences essentielles ont lieu dans un autre État.
Défense de la souveraineté
1. Les États parties s'acquittent de leurs obligations au titre de la présente Convention conformément aux principes de l'égalité souveraine et de l'intégrité territoriale des États et au principe de non-ingérence dans les affaires intérieures des autres États.
2. Aucune disposition de la présente Convention n'autorise un Etat Partie à exercer sur le territoire d'un autre Etat la juridiction et les fonctions qui relèvent exclusivement de la compétence des autorités de cet autre Etat conformément à son droit interne.
Criminalisation de la participation à un groupe criminel organisé
un) les deux ou l'un des actes suivants, sans les attribuer à une tentative de commettre un crime et indépendamment de la commission effective d'un acte criminel :
i) complot avec une ou plusieurs personnes en vue de commettre une infraction grave dans un but directement ou indirectement lié à l'obtention d'un avantage financier ou autre avantage matériel et, si le droit interne le prévoit, il est également présumé que l'un des participants au complot prend effectivement des mesures pour réaliser cette collusion ou l'implication d'un groupe criminel organisé ;
(ii) les actes de toute personne qui, ayant connaissance soit du but et de l'activité criminelle générale d'un groupe criminel organisé, soit de son intention de commettre les crimes pertinents, prend une part active à :
un. activité criminelle d'un groupe criminel organisé;
b. d'autres activités d'un groupe criminel organisé en sachant que sa participation contribuera à la réalisation de l'objectif criminel ci-dessus ;
b) organiser, diriger, aider, encourager, faciliter ou conseiller en rapport avec une infraction grave commise avec la participation d'un groupe criminel organisé.
2. La connaissance, l'intention, l'intention, le dessein ou le complot visés au paragraphe 1 du présent article peuvent être établis à partir des circonstances factuelles objectives de l'affaire.
3. États parties dont le droit interne, en tant qu'élément des infractions établies conformément au paragraphe 1 un(i) du présent article qui prévoit l'implication d'un groupe criminel organisé, veillent à ce que leur droit interne qualifie d'infractions graves toutes les infractions commises avec la participation de groupes criminels organisés. Ces États parties, ainsi que les États parties dont le droit interne en tant qu'éléments des crimes reconnus comme tels conformément au paragraphe 1 un(i) du présent article, prévoit l'accomplissement effectif d'un acte de complot, informent le Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies lors de la signature de la présente Convention ou du dépôt de leur instrument de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'adhésion.
Incrimination du blanchiment d'argent
1. Chaque État Partie prend, conformément aux principes fondamentaux de son droit interne, les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes suivants lorsqu'ils sont commis intentionnellement :
(i) La conversion ou le transfert de biens, s'il est avéré que ces biens sont le produit d'un crime, dans le but de dissimuler ou de déguiser la source criminelle de ces biens, ou dans le but d'aider toute personne impliquée dans la commission du infraction sous-jacente afin qu'il puisse échapper à la responsabilité de vos actes ;
(ii) Dissimulation ou déguisement de la véritable nature, source, emplacement, disposition, mouvement, droits ou propriété de biens, sachant que ces biens sont le produit du crime ;
b) sous réserve des principes fondamentaux de son ordre juridique :
i) l'acquisition, la possession ou l'utilisation de biens, sachant au moment de la réception que ces biens sont le produit du crime ;
(ii) participation, complicité ou complot en vue de commettre, tentative de commettre, ou aide, complicité, facilitation ou conseil à l'une quelconque des infractions établies conformément au présent article.
2. Aux fins de la mise en œuvre ou de l'application du paragraphe 1 du présent article :
un a) Chaque État Partie s'efforce d'appliquer le paragraphe 1 du présent article à la gamme la plus large possible d'infractions sous-jacentes;
b a) Chaque État Partie inclut parmi les infractions principales toutes les infractions graves telles que définies à l'article 2 de la présente Convention et les infractions établies comme telles aux articles 5, 8 et 23 de la présente Convention. Lorsque la législation des États parties contient une liste d'infractions sous-jacentes spécifiques, elle comprend, au minimum, une gamme complète d'infractions liées aux activités de groupes criminels organisés ;
c) aux fins du sous-alinéa b Les infractions principales comprennent les infractions commises tant à l'intérieur qu'à l'extérieur de la juridiction de l'État partie concerné. Toutefois, les infractions commises en dehors de la juridiction d'un État partie ne constituent des infractions principales que si l'acte en question est pénal en vertu du droit interne de l'État dans lequel il est commis et le serait en vertu du droit interne de l'État partie dans lequel ce fait l'article est exécuté ou s'applique, s'il y a été fait ;
ré a) Chaque État partie soumet au Secrétaire général de l'Organisation des Nations Unies le texte de ses lois donnant effet aux dispositions du présent article, ainsi que le texte ou la description de tout amendement ultérieur à ces lois;
e a) Si les principes fondamentaux du droit interne d'un État Partie l'exigent, il peut être prévu que les infractions visées au paragraphe 1 du présent article ne s'appliquent pas aux auteurs de l'infraction principale;
F) la conscience, l'intention ou le dessein en tant qu'éléments de l'infraction visée au paragraphe 1 du présent article peuvent être établis à partir des circonstances factuelles objectives de l'affaire.
Mesures de lutte contre le blanchiment d'argent
1. Chaque État partie :
un) établit un régime interne complet de réglementation et de surveillance des banques et des institutions financières non bancaires, ainsi que, le cas échéant, d'autres organismes particulièrement vulnérables au blanchiment de capitaux, relevant de sa compétence, afin de prévenir et de détecter toutes les formes de blanchiment de capitaux fonds, et ce régime est basé sur les exigences d'identification des clients, de déclaration et de fourniture d'informations sur les transactions suspectes ;
b) Sans préjudice des articles 18 et 27 de la présente Convention, veiller à ce que les autorités administratives, réglementaires, répressives et autres impliquées dans la lutte contre le blanchiment d'argent (y compris, lorsque cela est conforme au droit interne, le pouvoir judiciaire) soient capables de coopérer et d'échanger informations aux niveaux national et international dans les conditions fixées par son droit interne et, à cette fin, envisage la création d'une cellule de renseignement financier devant servir de centre national de collecte, d'analyse et de diffusion d'informations relatives à d'éventuels cas de blanchiment d'argent.
2. Les États participants envisagent de prendre des mesures pratiques pour détecter et contrôler les mouvements d'espèces et d'instruments négociables connexes à travers leurs frontières, sous réserve de garanties visant à garantir le bon usage des informations et sans créer d'entrave à la circulation légale des capitaux. Ces mesures peuvent inclure l'obligation pour les particuliers et les entreprises de déclarer les transferts transfrontaliers de montants importants en espèces et les transferts d'instruments négociables connexes.
3. Lors de l'établissement d'un régime national de réglementation et de surveillance conformément aux dispositions du présent article, et sans préjudice de tout autre article de la présente Convention, les États parties sont invités à s'inspirer des initiatives pertinentes des organisations régionales, interrégionales et multilatérales de lutte contre le blanchiment d'argent. .
4. Les États participants s'efforcent de développer et de promouvoir la coopération mondiale, régionale, sous-régionale et bilatérale entre les autorités judiciaires, répressives et financières pour lutter contre le blanchiment d'argent.
Criminalisation de la corruption
1. Chaque État Partie prend les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes suivants lorsqu'ils sont commis intentionnellement :
un a) promettre, offrir ou donner à un agent public, personnellement ou par l'intermédiaire d'intermédiaires, tout avantage indu à l'agent public ou à toute autre personne physique ou morale afin que cet agent accomplisse un acte ou une omission dans l'exercice de ses fonctions officielles ;
b solliciter ou accepter de la part d'un agent public, personnellement ou par l'intermédiaire d'intermédiaires, tout avantage indu pour l'agent public ou toute autre personne physique ou morale afin que cet agent accomplisse un acte ou une omission dans l'exercice de ses fonctions officielles.
2. Chaque État Partie envisage d'adopter les mesures législatives et autres nécessaires pour incriminer les actes visés au paragraphe 1 du présent article lorsqu'ils impliquent un agent public étranger ou un employé civil international. Chaque État partie envisage également de criminaliser d'autres formes de corruption.
3. Chaque État Partie prend également les mesures nécessaires pour incriminer la participation en tant que complice à toute infraction établie conformément au présent article.
4. Aux fins du paragraphe 1 du présent article et de l'article 9 de la présente Convention, un « agent public » s'entend d'un agent public ou d'une personne qui accomplit un service public, tel que défini dans le droit interne de l'État partie dans lequel cette personne remplit ces fonctions, et comment elle est appliquée dans le droit pénal de cet État partie.
Mesures contre la corruption
1. Outre les mesures énoncées à l'article 8 de la présente Convention, chaque État Partie, dans la mesure nécessaire et conformément à son système juridique, prend des mesures législatives, administratives ou autres mesures efficaces pour promouvoir la bonne foi et prévenir et détecter la corruption. parmi les agents publics et sa sanction.
2. Chaque État Partie prend des mesures pour garantir que ses autorités sont efficaces pour prévenir, détecter et punir la corruption parmi les agents publics, notamment en accordant à ces autorités une indépendance suffisante pour éviter que leurs actions ne soient indûment influencées.
Responsabilité des personnes morales
1. Chaque État Partie prend les mesures nécessaires, sous réserve de ses principes juridiques, pour établir la responsabilité des personnes morales pour participation à des infractions graves impliquant un groupe criminel organisé et pour les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention.
2. Sous réserve des principes juridiques de l'État partie, la responsabilité des personnes morales peut être pénale, civile ou administrative.
3. L'imposition d'une telle responsabilité ne porte pas atteinte à la responsabilité pénale des personnes physiques qui ont commis des infractions.
4. Chaque État Partie veille en particulier à ce que les personnes morales tenues responsables en vertu du présent article soient passibles de sanctions pénales ou non pénales effectives, proportionnées et dissuasives, y compris des sanctions pécuniaires.
Harcèlement, jugement et sanctions
1. Chaque État Partie prévoit, pour la commission de toute infraction établie conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention, des sanctions qui tiennent compte de la gravité de l'infraction.
2. Chaque État Partie s'efforce de faire en sorte que tout pouvoir judiciaire discrétionnaire prévu dans son droit interne relatif à la poursuite des personnes pour les infractions visées par la présente Convention soit utilisé pour maximiser l'efficacité des mesures de répression à l'égard de ces infractions et en tenant dûment compte à la nécessité d'empêcher la commission de telles infractions.
3. Pour les infractions établies conformément aux articles 5, 6, 8 et 23 de la présente Convention, chaque État Partie prend les mesures appropriées, conformément à son droit interne et dans le respect des droits de la défense, pour assurer que les conditions , établie à l'occasion des décisions de mise en liberté provisoire ou avant une décision sur recours ou recours en cassation, a tenu compte de la nécessité d'assurer la présence de l'inculpé lors de la procédure pénale ultérieure.
4. Chaque État Partie veille à ce que ses tribunaux ou autres autorités compétentes tiennent compte de la nature dangereuse des infractions visées par la présente Convention lorsqu'ils envisagent la possibilité d'une libération anticipée ou conditionnelle des personnes reconnues coupables de telles infractions.
5. Chaque État Partie établit, le cas échéant, conformément à son droit interne, un délai de prescription long pour la poursuite de toute infraction visée par la présente Convention et un délai de prescription plus long dans les cas où une personne soupçonnée d'avoir commis une l'infraction échappe à la justice.
6. Aucune disposition de la présente Convention n'affecte le principe selon lequel la détermination des infractions établies conformément à la présente Convention et les objections juridiques applicables ou d'autres principes juridiques déterminant la licéité des actes relèvent du champ d'application du droit interne de chaque État partie, et les poursuites pénales et les sanctions pour ces crimes sont menées conformément à cette législation.
Confiscation et arrestation
1. Les États Parties prennent, dans toute la mesure possible dans le cadre de leur système juridique interne, les mesures nécessaires pour permettre la confiscation :
un a) Les produits des infractions visées par la présente Convention ou les biens dont la valeur correspond à la valeur de ces produits ;
b- les biens, équipements ou autres moyens utilisés ou destinés à être utilisés pour la commission des infractions visées par la présente Convention.
2. Les États Parties prennent les mesures nécessaires pour permettre l'identification, la localisation, la saisie ou la saisie de l'un quelconque des éléments énumérés au paragraphe 1 du présent article en vue d'une confiscation ultérieure.
3. Si le produit du crime a été converti ou converti, en tout ou en partie, en d'autres biens, les mesures visées au présent article s'appliquent à ces biens.
4. Si le produit du crime a été mêlé à des biens acquis auprès de sources licites, la confiscation, sans préjudice de tout pouvoir de saisie ou de saisie, est subordonnée à la partie des biens qui correspond à la valeur imposable du produit mêlé de la criminalité.
5. Les profits ou autres avantages tirés du produit du crime, de biens dans lesquels le produit du crime a été converti ou converti, ou de biens avec lesquels le produit du crime a été mêlé, sont également soumis aux mesures visées à l'article cet article, de la même manière et dans la même mesure que pour les produits du crime.
6. Aux fins du présent article et de l'article 13 de la présente Convention, chaque État Partie habilite ses tribunaux ou autres autorités compétentes à ordonner la production ou la saisie de documents bancaires, financiers ou commerciaux. Les États Parties ne se dérobent pas à prendre des mesures conformément aux aux dispositions de ce paragraphe, invoquant la nécessité de maintenir le secret bancaire.
7. Les États parties peuvent envisager d'imposer à l'auteur d'une infraction l'obligation de prouver l'origine licite du produit présumé du crime ou d'autres biens susceptibles de confiscation, dans la mesure où cette exigence est conforme aux principes de leur droit interne et à la nature de la procédure judiciaire. et autres procédures.
8. Les dispositions du présent article ne doivent pas être interprétées comme préjudiciables aux droits des tiers de bonne foi.