Катедра по теория и история на държавата и правото

ОДОБРЯВАМ

Ръководител на отдел TiIGiP

подполковник вн. услуги

О.Ю. Елчанинов

„___“ ______________ 2015 г

ЛЕКЦИЯ

по дисциплина "Антикорупционна дейност в наказателната система"

тема номер 3 "Правна основа за борба с корупцията в наказателната система"

за кадети и студенти от 1-ва година на Юридическия факултет

специалност - 031001.65 Правоприлагане

форма на обучение - редовна, задочна

Разработено от:

Заместник-началник на отдел TiIGiP

полковник от вътрешната служба

Н. В. Столярова

Самара 2015г

Лекцията е разгледана и одобрена на заседанието на предметно-методическата секция на катедра ТиИГиП „___“ _________ 2015 г., протокол No ___.

Председател на секцията: ст.преп. полковник от служба Маликова Н.Б. ______________

Въведение……………………………………………………………………………..3

………………………………………………………..……. ………......4

Въпрос 2. Съвременната вътрешна правна система на борбата

с корупция..............................................................................................................10

Брой 3. Особености на правната уредба на дейността на пенитенциарната система в областта на прилагане на нормите на антикорупционното законодателство ………………………………………………………… …….…...15

Заключение………………………………………………………………...……...24

Списък с източници и литература………...…………...……………..………...24

Въведение

В момента в наказателната система се извършват значителни организационни промени, като една от приоритетните направления е борбата с корупцията и превенцията на този вид престъпления.

Въпреки шумните скандали за корупция в пенитенциарната система, мащабните действия за прочистване на органите и институциите на Федералната пенитенциарна служба на Русия от служители, които извършват престъпления и престъпления от корупционен характер, нивото на корупция в тях остава доста високо , което поражда недоверие на гражданите на Руската федерация в справедливото изпълнение на наказанията. Законодателството на Руската федерация трябва да стане основа за изкореняване на проявите на корупция. Мерките за борба с корупцията, залегнали в нормативни правни актове, трябва да се прилагат стриктно и постоянно да се подобряват.

Брой 1. Международно антикорупционно законодателство

Признаването от световната общност на важността на проблема с разпространението на корупцията е свързано с приемането от държавите на редица международни правни документи в тази област.

Законодателните мерки са описани в следните международни и европейски документи:

1. Кодекс за поведение на служителите на правоприлагащите органи (одобрен от Общото събрание на ООН на 17.12.1979 г.).

2. Декларация на ООН за борба с корупцията и подкупите в международните търговски сделки (одобрена с Резолюция 51/19 на Общото събрание от 16 декември 1996 г.).

Конвенция на ООН срещу транснационалната организирана престъпност (приета на 55-ата сесия на Общото събрание на ООН, Палермо на 15.11.2000 г.).

4. Конвенция на ООН срещу корупцията (приета на 58-ата сесия на Общото събрание на ООН, Мерида, Мексико на 31 октомври 2003 г.).

5. Наказателноправна конвенция на Съвета на Европа за корупцията (подписана в Страсбург на 27 януари 1999 г.);

6. Конвенция за гражданска отговорност за корупция (сключена в Страсбург на 4 ноември 1999 г.);

7. Резолюция на Комитета на министрите на Съвета на Европа, с която са одобрени двадесет насоки за борба с корупцията (приета на 6 ноември 1997 г.).

8. Конвенция на ОИСР за борба с подкупите на чуждестранни държавни служители при международни бизнес сделки (приета в Париж на 21 ноември 1997 г.);

9. Образец на закон „Основи на законодателството в областта на антикорупционната политика“ (приет в Санкт Петербург на 15 ноември 2003 г. с резолюция No 22-15 на 22-то пленарно заседание на Междупарламентарната асамблея на държавите-членки на ОНД) и др.

Няма съмнение, че приетите международни правни актове оказаха значително влияние върху формирането на антикорупционното законодателство в Руската федерация.

Руската федерация е ратифицирала такива важни регулаторни документи в областта на борбата с корупцията като Наказателноправна конвенция на Съвета на Европа за корупцията (1999 г.)и Конвенция на ООН срещу корупцията (2003 г.). Много от техните разпоредби изиграха важна роля при формирането на съответните разпоредби в руското законодателство. Изглежда логично изследователите да заключат, че „Федералният закон“ за борба с корупцията „... е насочен не само към прилагането на Националния план за борба с корупцията... но също така има за цел да отразява последователното изпълнение на международните задължения на Русия в тази област."

1. Русия беше една от първите, които подписаха Конвенцията срещу корупцията (2003 г.).

Конвенцията е ратифицирана от Руската федерация с изявления от Федералния закон от 8 март 2006 г. № 40-FZ.

Определението на корупцията като „злоупотреба с власт с цел получаване на лична облага“, дадено в тази конвенция, послужи като основа за подходящо тълкуване на това явление в законодателството на различни страни, включително Руската федерация.

Целиот тази конвенция на ООН са както следва:

насърчаване приемането и укрепването на мерки, насочени към по-ефективно и ефикасно предотвратяване и борба с корупцията;

насърчаване, улесняване и подпомагане на международното сътрудничество и техническа помощ за предотвратяване и борба с корупцията, включително приемане на мерки за възстановяване на активи;

насърчаване на честността и почтеността, отговорността и правилното управление на обществените дела и публичната собственост.

Тази конвенция на ООН гласи: корупцията заплашва стабилността и сигурността на обществото, която подкопава демократичните институции и ценности, етичните ценности и справедливостта и вреди на устойчивото развитие и върховенството на закона, застрашава политическата стабилност и устойчивото развитие на държавите.

В съответствие с чл. 65 от Конвенцията на ООН, всяка държава-страна предприема, в съответствие с основните принципи на своето вътрешно законодателство, необходимите мерки, включително законодателни и административни, за да гарантира изпълнението на задълженията си по тази конвенция, като може също така да предприеме по-строги или строги мерки от предвидените в тази конвенция, за предотвратяване и борба с корупцията.

Руската федерация обаче е ратифицирала само част от Конвенцията. Например чл. 13 от Конвенцията, който гласи, че

че държавата-страна предприема подходящи мерки за участие на обществото в превенцията на корупцията, борбата с нея, за задълбочаване на разбирането за съществуването, причините и опасния характер на корупцията, както и заплахите, които представлява.

Руската федерация не е ратифицирала чл. 20 от Конвенцията, който определя, че извършеното умишлено незаконно обогатяване се признава за престъпление. В този случай незаконното обогатяване се счита за значително увеличение на имуществото на длъжностно лице над законния му доход, което той не може разумно да обоснове. В Наказателния кодекс на Руската федерация няма член, предвиждащ отговорност за такива случаи. Законодателството на Руската федерация предвижда само дисциплинарна отговорност на държавните държавни служители, служители на Федералната пенитенциарна служба на Русия за предоставяне на невярна информация за доходите и имуществото.

Една много важна статия все още не е ратифицирана. 31 от Конвенцията, който гласи, че облаги от корупционни престъпления или имущество, чиято стойност съответства на стойността на тези приходи, както и имущество, оборудване и други средства, използвани или предназначени за използване при извършване на корупционни престъпления, подлежат на конфискация. .

Конфискацията като мярка за наказание беше изтеглена от Наказателния кодекс на Руската федерация през 2003 г.

2. Друг важен международен документ е Наказателноправната конвенция на Съвета на Европа за корупцията, която е ратифицирана от Руската федерация с Федерален закон № 125-FZ от 25 юли 2006 г.

Голяма част от Конвенцията е посветена на задължението на държавите - страни по конвенцията, да предприемат законодателни и други мерки, за да подведат под съд лицата, отговорни за корупционни престъпления и престъпления, изброени в Конвенцията.

Това изискване беше отразено във формирането на Наказателния кодекс на Руската федерация, който предвижда наказания за извършване на корупционни престъпления:

активен (пасивен) подкуп на национални държавни служители;

подкупване на членове на национални (чуждестранни) обществени събрания;

подкуп на чуждестранни държавни служители;

активен (пасивен) подкуп в частния сектор;

подкуп на длъжностни лица на международни организации;

подкупване на членове на международни парламентарни асамблеи;

подкупване на съдии и служители на международни съдилища; злоупотреба с влияние за лична изгода;

пране на приходи от престъпления, свързани с корупция; счетоводни нарушения.

Важна разпоредба е залегнала в чл. 20 от посочената конвенция, който установява изискването държавата страна да има специални правомощия на съответните лица и органи в борбата с корупцията. Държавата-страна трябва да гарантира, че персоналът на тези органи е подходящо обучен, да осигури финансови ресурси за изпълнение на задачите, поверени на тези служители, и да им осигури необходимата независимост, за да изпълняват функциите си ефективно и без ненужен натиск. В пенитенциарната система такива органи са подразделения на собствената си сигурност, но е трудно да ги наречем независими поради факта, че са подчинени на ръководството на териториалните органи и на директора на Федералната пенитенциарна служба на Русия и не са надарени с пълна независимост от други държавни органи на изпълнителната власт (например от прокуратурата на Руската федерация, Следствения комитет на Руската федерация и др.).

След ратифицирането на наказателноправната конвенция за корупцията на Съвета на Европа, Русия се присъедини към Групата на държавите срещу корупцията (GRECO) през 2007 г., тъй като Конвенцията гласи, че всяка държава, която не е член на тази група, към момента на ратификацията, автоматично става член от датата на влизане в сила на Конвенцията. В момента GRECO включва 49 държави, от които 48 европейски държави и САЩ.

Механизмът на работа на GRECO е извършване на взаимни експертни оценки с посещения за съществено проучване на ситуацията с корупцията в оценяваната страна и особеностите на системата за организиране на противодействието на нея. През 2009 г. по решение на президента на Руската федерация взаимодействието с GRECO беше поверено на Генералната прокуратура на Русия.

Русия все още не е ратифицирала третата, основна антикорупционна конвенция от световното право - Гражданско-правната конвенция за корупцията от 1999 г.

Ратифицирането на Конвенцията за гражданска отговорност би довело руското законодателство до необходимостта от последователно прилагане на гражданскоправен механизъм за възстановяване от корумпиран държавен служител както на незаконно придобито имущество, така и на цената на услугите, предоставени незаконно в резултат на злоупотреба със служебни правомощия, както и като механизъм за обезсилване на сделки, приети в резултат на превишаване на служебни правомощия, и отмяна на нормативни актове, приети в резултат на корупционни престъпления.

Във връзка с възможността за ратифициране на тази конвенция се обосновава „необходимостта да се изключи от член 575 от Гражданския кодекс на Руската федерация предписанието, позволяващо даването на обикновени подаръци на държавни служители, чиято стойност не надвишава пет минимални заплати, определени със закон, във връзка със служебното им положение или изпълнението на служебните им задължения".

Друга важна тема, разглеждана в Конвенцията за гражданска отговорност, е темата за въвеждане в поведението на държавните служители на законодателно фиксирана система от етични стандарти, съответстващи на европейската и световната практика за превенция и борба с корупцията.

Така, като не ратифицира Конвенцията за гражданска отговорност, Русия призна, че е неподготвена за редица административни антикорупционни мерки: конфискация на имущество и облаги от незаконни сделки, признаване за незаконни сделки, извършени в резултат на злоупотреба с служебни правомощия.

Така международната общност, признавайки корупцията за обществено опасно, негативно социално и правно явление, й отделя специално внимание. Това се потвърждава от приемането на значителен брой актове, които служат като основа за борба с корупцията.

Международните конвенции за борба с корупцията изискват единство на принципите за борба с корупцията в публичната и частната сфера, които включват откритост и прозрачност на дейностите; предотвратяване на конфликти на интереси, контрол и отговорност, международно сътрудничество.

2004-04-14T14:16Z

2008-06-05T22:01Z

https://site/20040414/568546.html

https://cdn22.img..png

Новини на РИА

https://cdn22.img..png

Новини на РИА

https://cdn22.img..png

Съветът на федерацията ратифицира Конвенцията на ООН срещу транснационалната организирана престъпност

МОСКВА, 14 април - РИА Новости. Съветът на федерацията в сряда на заседание с мнозинство ратифицира Конвенцията на ООН срещу транснационалната организирана престъпност и допълнителните протоколи към нея срещу контрабандата на мигранти по суша, море и въздух и за предотвратяване и потискане на трафика на хора. Както Иляс Умаханов, първи заместник-председател на Международния комитет на Горната камара, обясни при представянето на документа, тези документи са подписани от името на Русия през декември 2000 г. „Целта на конвенцията и нейните допълващи протоколи е да насърчават сътрудничеството за по-ефективно превенция и борба с транснационалната организирана престъпност“, каза сенаторът. По думите му конвенцията и протоколите разширяват универсалната правна основа за практическото взаимодействие между правоприлагащите органи на различни държави и са правен механизъм за решаване на конкретни задачи за идентифициране, предотвратяване и разкриване на всички престъпления, представляващи...

МОСКВА, 14 април - РИА Новости.Съветът на федерацията в сряда на заседание с мнозинство ратифицира Конвенцията на ООН срещу транснационалната организирана престъпност и допълнителните протоколи към нея срещу контрабандата на мигранти по суша, море и въздух и за предотвратяване и потискане на трафика на хора.

Както Иляс Умаханов, първи заместник-председател на Международния комитет на Горната камара, обясни при представянето на документа, тези документи са подписани от името на Русия през декември 2000 г.

„Целта на конвенцията и нейните допълващи протоколи е да насърчават сътрудничеството за по-ефективно превенция и борба с транснационалната организирана престъпност“, каза сенаторът.

Според него конвенцията и протоколите разширяват универсалната правна основа за практическото взаимодействие между правоприлагащите органи на различни държави и са правен механизъм за решаване на конкретни задачи за идентифициране, предотвратяване и разкриване на всички престъпления, които представляват достатъчно висока степен на обществена опасност. и засягат интересите на две или повече държави.

„Ратифицирането от Русия на конвенцията и допълващите я протоколи отговаря на националните интереси на нашата държава и ще има редица важни външнополитически последици“, каза Умаханов. По-специално, според него, ратифицирането на документите ще потвърди пред световната общност последователността и предсказуемостта на Русия в ефективната конфронтация със съвременната организирана транснационална престъпност и ще разшири фронта на борбата на държавите срещу организираната престъпност на универсален закон. основа.

„Ратифицирането на документите ще даде адекватен отговор на нашата държава като част от световната общност на глобалното предизвикателство на нашето време, нарастването на транснационалната организирана престъпност“, каза Иляс Умаханов.

Конвенция на ООН срещу транснационалната организирана престъпност

Приет с резолюция 55/25 на Общото събрание от 15 ноември 2000 г.

Член 1 Цел

Целта на тази конвенция е да насърчава сътрудничеството за по-ефективно предотвратяване и борба с транснационалната организирана престъпност.

Член 2 Условия

За целите на тази конвенция:

а) „организирана престъпна група“ означава структурирана група от трима или повече лица, съществуващи за определен период от време и действащи съгласувано с цел извършване на едно или повече тежки престъпления или престъпления, установени в съответствие с тази конвенция, с цел за получаване, пряко или косвено, финансова или друга материална изгода;

б) „тежко престъпление“ означава престъпление, наказуемо с лишаване от свобода за максимален срок от най-малко четири години или по-тежко наказание;

в) „структурирана група“ означава група, която не е сформирана на случаен принцип за незабавното извършване на престъпление и където ролите на нейните членове не са непременно официално определени, членството е непрекъснато или е създадена напреднала структура;

г) "имущество" означава всеки актив, независимо дали е материален или нематериален, движим или недвижим, изразен в вещи или в права, както и правни документи или актове, потвърждаващи правото или участието в такива активи;

д) „обходи от престъпление“ означава всяко имущество, придобито или получено, пряко или косвено, от извършването на престъпление;

е) „изземване“ или „изземване“ означава временна забрана за прехвърляне, преобразуване, разпореждане или движение на имущество, или временното притежаване или временен контрол върху такова имущество със заповед на съд или друг компетентен орган;

ж) "конфискация" означава трайно лишаване от имущество по разпореждане на съд или друг компетентен орган;

з) "предикатно престъпление" означава всяко престъпление, от което се извличат облаги, по отношение на което могат да бъдат извършени деянията, съставляващи престъпление, посочено в член 6 от тази конвенция;

i) „контролирана доставка“ означава метод, при който незаконни или подозрителни пратки се разрешават да бъдат изнесени, транспортирани или внесени на територията на една или повече държави, със знанието и надзора на техните компетентни органи, с цел разследване на престъпление и установяване на лица, участващи в извършването на това престъпление;

й) „организация за регионална икономическа интеграция“ означава организация, създадена от суверенните държави на даден регион, на която нейните държави-членки са делегирали правомощия по въпроси, уредени от тази конвенция, и която е надлежно упълномощена в съответствие с вътрешните си процедури да подписва, ратифицира , приема, одобрява или се присъединява към тази конвенция; препратките в тази конвенция към „държави страни“ се отнасят до такива организации в рамките на тяхната компетентност.

Член 3 Обхват на приложение

1. Тази конвенция, освен ако не е посочено друго в нея, се прилага за предотвратяване, разследване и наказателно преследване на:

а) престъпления, установени в съответствие с членове 5, 6, 8 и 23 от тази конвенция, и

б) Тежки престъпления, както са определени в член 2 от тази конвенция, ако тези престъпления са от транснационален характер и са извършени с участието на организирана престъпна група.

2. За целите на параграф 1 от този член престъплението е транснационално по своята същност, ако:

а) е извършено в повече от едно състояние;

б) е извършено в една държава, но значителна част от подготовката, планирането, ръководството или контрола се извършва в друга държава;

в) е извършено в една държава, но с участието на организирана престъпна група, която извършва престъпна дейност в повече от една държава; или

г) е извършено в една държава, но съществените му последици се проявяват в друга държава.

Член 4 Защита на суверенитета

1. Държавите - страни по конвенцията, изпълняват задълженията си по тази конвенция в съответствие с принципите на суверенното равенство и териториалната цялост на държавите и принципа за ненамеса във вътрешните работи на други държави.

2. Нищо в тази конвенция не дава право на държава - страна по конвенцията, да упражнява на територията на друга държава юрисдикцията и функциите, които са изключително от компетентността на органите на тази друга държава в съответствие с нейното вътрешно законодателство.

Член 5 Криминализиране на участие в организирана престъпна група

1. Всяка държава - страна по конвенцията, предприема такива законодателни и други мерки, които могат да бъдат необходими, за да криминализира следните деяния, когато са извършени умишлено:

а) и двете или едно от следните деяния, които не ги приписват на опит за извършване на престъпление и независимо от действителното извършване на престъпно деяние:

и) заговор с едно или повече лица за извършване на тежко престъпление с цел, пряко или косвено свързана с получаване на финансова или друга материална облага, и, ако е предвидено от вътрешното законодателство, се приема също, че един от участниците в заговора действително предприема някакви действия за реализиране на това тайно споразумение или участието на организирана престъпна група;

(ii) деянията на всяко лице, което със знание за целта и общата престъпна дейност на организирана престъпна група или нейното намерение да извърши съответните престъпления, взема активно участие в:

а. престъпна дейност на организирана престъпна група;

б. други дейности на организирана престъпна група със знанието, че участието му ще допринесе за постигането на горепосочената престъпна цел;

б) организиране, ръководене, подпомагане, подстрекателство, улесняване или съветване във връзка с тежко престъпление, извършено с участието на организирана престъпна група.

2. Знанието, намерението, намерението, целта или заговорът, посочени в параграф 1 на този член, могат да бъдат установени от обективните фактически обстоятелства по случая.

3. Държавите - страни по конвенцията, чието вътрешно законодателство предвижда участието на организирана престъпна група като част от престъпленията, установени в съответствие с параграф 1, буква а) (i) от този член, гарантират, че тяхното вътрешно законодателство класифицира всички престъпления като тежки престъпления. с участието на организирани престъпни групи. Такива държави-страни, както и държави-страни, чието вътрешно законодателство, като елемент от престъпленията, установени в съответствие с параграф 1(а),(i) от този член, предвижда действителното извършване на акт на заговор, информират за това Генерален секретар на Организацията Обединени нации, когато подпишат тази конвенция или когато депозират своя инструмент за ратификация, приемане, одобрение или присъединяване.

Член 6 Криминализиране на изпирането на облаги от престъпление

1. Всяка държава - страна по конвенцията, предприема, в съответствие с основните принципи на своето вътрешно законодателство, такива законодателни и други мерки, които могат да бъдат необходими за криминализиране на следните деяния, когато са извършени умишлено:

(i) Преобразуване или прехвърляне на имущество, ако е известно, че такова имущество е облагодетелствано от престъпление, с цел укриване или прикриване на престъпния източник на това имущество или с цел подпомагане на всяко лице, участващо в извършването на основното престъпление за да може да избегне отговорност за вашите дела;

(ii) укриване или прикриване на истинското естество, източник, местоположение, разпореждане, движение, права върху или собственост върху имущество, като се знае, че това имущество е облагодетелствано от престъпление;

б) при спазване на основните принципи на своята правна система:

i) придобиване, притежаване или използване на имущество, като се знае към момента на получаването, че това имущество е облаги от престъпление;

(ii) участие, съучастие или заговор за извършване, опит за извършване на някое от престъпленията, установени в съответствие с този член, или подпомагане, подбуди, улесняване или съветване при извършването им.

2. За целите на прилагането или прилагането на параграф 1 от този член:

(a) Всяка държава - страна по конвенцията, ще се стреми да приложи параграф 1 от този член към възможно най-широк кръг от предикатни престъпления;

(b) Всяка държава-страна включва в основните престъпления всички тежки престъпления, определени в член 2 от тази конвенция, и престъпленията, установени като такива в членове 5, 8 и 23 от тази конвенция. Когато законодателството на държавите - страни по конвенцията, съдържа списък на специфичните предикатни престъпления, то включва, като минимум, широк кръг от престъпления, свързани с дейността на организирани престъпни групи;

(c) За целите на алинея (b), предикатните престъпления включват престъпления, извършени както в рамките на, така и извън юрисдикцията на съответната държава-участничка. Въпреки това престъпленията, извършени извън юрисдикцията на държава-участничка, представляват предикатни престъпления само ако въпросното деяние е престъпно съгласно вътрешното законодателство на държавата, в която е извършено, и би било престъпно съгласно вътрешното законодателство на държавата-участничка, в която това член се извършва или прилага, ако е направено там;

СРЕЩУ ТРАНСНАЦИОНАЛНАТА ОРГАНИЗИРАНА ПРЕСТЪПНОСТ
В. МИХАЙЛОВ
В. Михайлов, служител на ФСБ на Русия, кандидат на юридическите науки, доцент.
На 53-та сесия на Общото събрание на ООН (9 декември 1998 г.) беше взето решение за изготвяне на Конвенция на ООН срещу транснационалната организирана престъпност, която включва разпоредби за криминализиране на организирането и участието в престъпни общности, прането на пари, корупцията и възпрепятстването на справедливост. В същото време беше решено да се разработят три протокола, допълващи Конвенцията: за предотвратяване и потискане на трафика на хора, особено на жени и деца, и наказанието за това; контрабанда на мигранти по суша, море и въздух; незаконно производство и трафик на огнестрелни оръжия, техни части, компоненти и боеприпаси. За изпълнение на това решение Общото събрание създаде специален комитет, в който активно участва делегацията на Руската федерация (авторът на тези редове също беше част от нея). През януари 1999 г. - юли 2000 г. се проведоха 10 заседания на комитета, на последното от които приключи работата по споразумението на Конвенцията. Подписването на този документ и допълващите го протоколи (включително от Русия) се състоя на специално проведена за тази цел политическа конференция (Палермо, Италия, 12-15 декември 2000 г.).
Като уникален международен правен инструмент, Конвенцията е всеобхватна по редица причини. Първо, по отношение на броя на държавите, участващи в подготовката му: по него работиха делегации от над 120 държави, които възнамеряват да станат негови участници, и 40 международни делегации.
Второ, има широк спектър от обхванати въпроси. На първо място, това се отнася до изискването за криминализиране на: създаването на организирана престъпна група и участието в нея; пране на пари (доходи); корупционни действия, т.е. получаване и даване на подкуп; възпрепятстване на правораздаването. Всеобхватният характер на Конвенцията се отразява и в широкия набор от мерки, насочени към предотвратяване на транснационалната организирана престъпност, по-специално прането на пари, корупцията, както и защитата на свидетели и жертви. Освен това, най-сериозно внимание се отделя на противодействието на изпирането на облаги от престъпна дейност в Конвенцията. В тази връзка от държавите се изисква не само да се стремят да криминализират прането на пари, но и да установят цялостен режим на надзор за банките и други финансови институции, за да предотвратят и разкрият всички форми на изпиране на пари. Такъв режим следва също да включва изисквания за идентифициране на клиенти, докладване и предоставяне на информация за подозрителни транзакции. При установяване на такива мерки Конвенцията призовава да се ръководим от инициативите на многостранните организации, по-специално Специалната финансова комисия за изпиране на пари. Освен това, за борба с изпирането на пари, конфискацията и изземването на облаги от престъпна дейност, механизмът за международно сътрудничество и разпореждането с конфискуваното имущество също са закрепени, а също така се препоръчва да се намалят възможностите на организираните престъпни групи да използват приходи от престъпна дейност на законни пазари. Такива мерки могат да включват, inter alia, предотвратяване на злоупотребата с лицензи за бизнес; лишаване със съдебно решение за определен период от време на лица, осъдени за престъпления, обхванати от Конвенцията, право да заемат длъжности на ръководители на юридически лица и създаване на регистър на тези лица.
Предоставянето на правна помощ и екстрадиция, както и сътрудничеството на правоприлагащите органи в непроцесуални (от гледна точка на руската правна система) форми, като един от най-важните практически проблеми в борбата с транснационалната престъпност, също установи най-широко покритие в Конвенцията. Наред с това той съдържа и разпоредби, насочени към разширяване на специалните методи за разкриване на престъпления (операции под прикритие, контролирани доставки, електронно прослушване, сътрудничество на гражданите с правоприлагащите органи).
На трето място, Конвенцията обхваща тежки престъпления с транснационално значение и извършени с участието на организирана престъпна група, т.е. деяния, наказуеми по наказателното право на държавите с лишаване от свобода за срок не по-малко от четири години или по-тежко наказание, и т. нар. конвенционални престъпления, т.е. създаване и участие в организирана престъпна група, пране на пари, корупция и възпрепятстване на правосъдието.
В съответствие с параграф 2 на чл. 3 от Конвенцията престъплението има транснационален характер, ако е извършено: в повече от една държава; в една държава, но значителна част от нейната подготовка, планиране, насочване или контрол се извършва в друга държава; в една държава, но с участието на организирана престъпна група, която извършва престъпна дейност в повече от една държава; в едно състояние, но значителните му ефекти се проявяват в друго състояние.
Изглежда, че подобен подход ще направи възможно прилагането на Конвенцията за правна помощ или сътрудничество на оперативни звена на различни държави с цел идентифициране, предотвратяване, потискане, разкриване и разследване на всички престъпления с достатъчно висока степен на обществена опасност, които засягат юрисдикция и интереси на две или повече държави.
При изграждане на чл. 5 от Конвенцията, която установява задълженията на държавите да криминализират участието в организирана престъпна група, разработчиците взеха предвид както концепцията за конспирация, известна на американското право, според която самите факти на създаването на престъпна организация и участие в него се разглеждат като довършени престъпления, а теорията за съучастието, използвана в континенталното право, където заговорът за извършване на престъпление или издирването на съучастници се оценява като подготовка за съответното престъпление. Трябва да се отбележи, че и двата вида поведение са криминализирани в Наказателния кодекс на Руската федерация: наказателна отговорност е установена, първо, за организиране на престъпна общност (престъпна организация) и за участие в нея (член 210 от Наказателния кодекс). ) и второ, за организиране на извършване на престъпление, управление на неговото изпълнение, подбуждане и съучастие (съучастие в извършване на престъпление), както и за даване на съвети, указания, предоставяне на информация, средства или средства за извършване на престъпление. , или премахване на пречки (чл. 33, 34 и 35 от Наказателния кодекс).
Организирана група в Конвенцията е структурирана група от трима или повече лица, които съществуват за определен период от време и действат съгласувано с цел извършване на едно или повече тежки престъпления или престъпления по Конвенцията, за да получат, пряко или косвено, финансови или други материални облаги.
Размерът на организираната група беше подложен на детайлно разглеждане в хода на работата на Специалния комитет. В резултат на това се спряхме на факта, че в контекста на Конвенцията трима или повече души могат да образуват организирана група. Делегацията на Руската федерация, в дух на конструктивен компромис, се съгласи с този подход, тъй като, като се вземат предвид други разпоредби на Конвенцията и руското законодателство, това реално не би възпрепятствало взаимната правна помощ и полицейското сътрудничество. Освен това в чл. 34 от Конвенцията закрепва принципа, че една държава може да предприеме по-строги или по-строги мерки от предвидените в нея.
Конвенцията съдържа препоръка към държавите да включат в националното си законодателство правило, налагащо на това лице задължение за доказване на законния произход на имущество, принадлежащо на лице, преследвано за участие в организирана престъпна дейност. Трябва обаче да се има предвид, че според законодателството на европейските държави конфискацията е възможна само по отношение на оръдията и средствата за извършване на престъпления, както и на вещи, придобити по престъпен начин. Руското наказателно законодателство всъщност отиде много по-далеч от предложената норма. На основание чл. 52 от Наказателния кодекс принудителното безвъзмездно отнемане на цялото или на част от законно придобито имущество, което е собственост на осъдения (конфискация) в държавна собственост, се разпорежда от съда за всяко тежко и особено тежко престъпление, извършено от користни подбуди, в т.ч. като част от престъпни групи.
Важно място в Конвенцията заемат въпросите за предоставяне на правна помощ при разследване, наказателно преследване и съдебен процес във връзка с транснационални престъпления, в които участва организирана престъпна група. Взаимна правна помощ, чието изпълнение е подробно описано в чл. 28 от Конвенцията, могат да бъдат предоставени във възможно най-голяма степен. По-специално, това може да включва вземане на показания или показания; връчване на съдебни документи; претърсване, изземване или изземване; обследване на обекти и площи от района; предоставяне на информация, веществени доказателства и експертни заключения; идентифициране или проследяване на облаги от престъпление, имущество, инструменти или други предмети за доказателствени цели; улесняване на доброволното присъствие и др.
В заключение, въз основа на анализа на текста на Конвенцията и допълнителните протоколи към нея, както и на опита от участието в подготовката на тези международни правни документи, можем да заключим, че присъединяването на Русия към тях няма да изисква промени в националното наказателно законодателство. . Но някои разпоредби от протоколите трябва да се използват в хода на подобряване на нормативната уредба в борбата с организираната престъпност, включително в областта на нелегалната миграция, трафика на хора, човешки органи и тъкани за трансплантация. В същото време участието в тази конвенция ще направи възможно сътрудничеството на нейната основа с доста широк кръг от държави по много обширен списък от престъпления както в областта на оперативно-издирвателната дейност, така и в областта на правната помощ при наказателноправни случаи. Освен това Конвенцията е добра основа за изготвяне на регионални и двустранни споразумения по различни аспекти на борбата с престъпността, в които нейните разпоредби могат да се конкретизират и развият.
ВРЪЗКИ КЪМ ПРАВНИ АКТОВЕ

"НАКАЗАТЕЛЕН КОДЕКС НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ" от 13.06.1996 N 63-FZ
(приета от Държавната дума на Федералното събрание на Руската федерация на 24 май 1996 г.)
Руско правосъдие, N 7, 2001 г

За целите на тази конвенция:

б) "тежко престъпление" означава престъпление, наказуемо с лишаване от свобода за максимален срок от най-малко четири години или по-тежко наказание;

в) „структурирана група“ означава група, която не е сформирана на случаен принцип за незабавното извършване на престъпление и която няма непременно официално определена роля за своите членове, непрекъснато членство или напреднала структура;

д) „приходи от престъпление“ означава всяко имущество, придобито или получено, пряко или косвено, от извършване на престъпление;

ж) "конфискация" означава трайно лишаване от имущество по разпореждане на съд или друг компетентен орган;

i) „контролирана доставка“ означава метод, при който незаконни или подозрителни пратки могат да бъдат изнесени, транспортирани или внесени на територията на една или повече държави, със знанието и надзора на техните компетентни органи, с цел разследване на престъпление и установяване на лица, участващи в извършването на това престъпление;

Обхват на приложение

а) престъпления, установени в съответствие с членове 5, 6, 8 и 23 от тази конвенция; и

б) тежки престъпления, както са определени в член 2 от тази конвенция,

ако тези престъпления имат транснационален характер и са извършени с участието на организирана престъпна група.

2. За целите на параграф 1 от този член престъплението е транснационално по своята същност, ако:

а) е извършено в повече от едно състояние;

г) е извършено в една държава, но съществените му последици се проявяват в друга държава.

Защита на суверенитета

Криминализиране на участие в организирана престъпна група

а. престъпна дейност на организирана престъпна група;

3. Държавите - страни по конвенцията, чието вътрешно законодателство предвижда участието на организирана престъпна група като част от престъпленията, установени в съответствие с параграф 1, буква а) (i) от този член, гарантират, че тяхното вътрешно законодателство класифицира като тежки престъпления всички престъпления, извършени от с участието на организирани престъпни групи. Такива държави-страни, както и държави-страни, чието вътрешно законодателство, като елемент от престъпленията, установени в съответствие с параграф 1а, буква i) от този член, предвижда действителното извършване на акт на заговор, информират за това секретаря- генерал на Организацията на обединените нации, когато подпишат тази конвенция или когато депозират своя инструмент за ратификация, приемане, одобрение или присъединяване.

Криминализиране на прането на пари

б) при спазване на основните принципи на своята правна система:

2. За целите на прилагането или прилагането на параграф 1 от този член:

(в) За целите на алинея б, предикатните престъпления включват престъпления, извършени както в рамките на, така и извън юрисдикцията на съответната държава-страна. Въпреки това престъпленията, извършени извън юрисдикцията на държава-участничка, представляват предикатни престъпления само ако въпросното деяние е престъпно съгласно вътрешното законодателство на държавата, в която е извършено, и би било престъпно съгласно вътрешното законодателство на държавата-участничка, в която това член се извършва или прилага, ако е направено там;

(d) Всяка държава-страна представя на Генералния секретар на Организацията на обединените нации текстовете на своите закони, които дават сила на разпоредбите на този член, както и текстовете или описания на всички последващи изменения на тези закони;

(д) Ако основните принципи на вътрешното законодателство на държава-участничка го изискват, може да се предвиди, че престъпленията, посочени в параграф 1 на този член, не се прилагат за извършителите на основното престъпление;

е) знание, умисъл или цел като елементи на престъплението, посочено в параграф 1 на този член, могат да бъдат установени от обективните фактически обстоятелства по случая.

Мерки за борба с прането на пари

1. Всяка държава - страна по конвенцията:

а) Създаване на цялостен вътрешен регулаторен и надзорен режим за банките и небанковите финансови институции, както и, когато е уместно, други органи, които са особено уязвими от изпиране на пари, в рамките на тяхната компетентност, с цел предотвратяване и откриване на всички форми на изпиране на средства, като такъв режим се основава на изискванията за идентифициране на клиенти, докладване и докладване на съмнителни транзакции;

б) Без да се засягат членове 18 и 27 от тази конвенция, гарантират, че административните, регулаторните, правоприлагащите и другите органи, участващи в борбата срещу изпирането на пари (включително, когато в съответствие с вътрешното законодателство, съдебната власт) са в състояние да си сътрудничат и обмен на информация на национално и международно ниво при условията, установени от вътрешното си законодателство и за тази цел обмисля създаването на звено за финансово разузнаване, което да действа като национален център за събиране, анализ и разпространение на информация, свързана с възможни случаи на пране на пари.

2. Участващите държави обмислят приемането на практически мерки за откриване и контрол на движението на парични средства и свързаните с тях прехвърляеми инструменти през границите им, при спазване на гаранции за гарантиране на правилното използване на информацията и без да създават пречки за движението на законен капитал. Такива мерки могат да включват изискване от физически лица и предприятия да докладват за трансгранични преводи на значителни суми в брой и преводи на свързани прехвърлими инструменти.

3. При установяване на вътрешен регулаторен и надзорен режим в съответствие с разпоредбите на този член и без да се засягат други членове на тази конвенция, държавите-страни се приканват да се ръководят от съответните инициативи на регионални, междурегионални и многостранни организации срещу изпирането на пари .

4. Участващите държави се стремят да развиват и насърчават глобално, регионално, субрегионално и двустранно сътрудничество между съдебните, правоприлагащите и финансовите регулатори за борба с изпирането на пари.

Криминализиране на корупцията

а) Обещаване, предлагане или даване на държавен служител, лично или чрез посредници, неправомерно предимство за самия служител или за друго лице или образувание, за да извърши това длъжностно лице при изпълнение на служебните си задължения;

б) искане или приемане от държавен служител, лично или чрез посредници, на каквато и да е неправомерна полза за самия служител или за друго лице или образувание, за да извърши каквото и да е действие или бездействие при изпълнение на служебните си задължения.

2. Всяка държава - страна по конвенцията, обмисля приемането на такива законодателни и други мерки, които могат да бъдат необходими за криминализиране на деянията, посочени в параграф 1 на този член, когато те включват чуждестранен държавен служител или международен граждански служител. Всяка държава-страна също така обмисля криминализиране на други форми на корупция.

3. Всяка държава - страна по конвенцията, също така взема мерки, които могат да бъдат необходими, за да криминализира участието като съучастник във всяко престъпление, установено в съответствие с този член.

4. За целите на параграф 1 от този член и член 9 от тази конвенция, "държавен служител" е държавен служител или лице, което изпълнява обществена услуга, както е определено във вътрешното законодателство на държавата - страна по конвенцията, в която това лице изпълнява такива функции и как се прилага в наказателното право на тази държава-участничка.

Мерки срещу корупцията

1. В допълнение към мерките, посочени в член 8 от тази конвенция, всяка държава-страна, доколкото се изисква и в съответствие с нейната правна система, предприема законодателни, административни или други ефективни мерки за насърчаване на добросъвестността и за предотвратяване и откриване на корупция сред държавни служители и наказание за това.

2. Всяка държава - страна по конвенцията, предприема мерки, за да гарантира, че нейните органи са ефективни при предотвратяването, разкриването и наказването на корупция сред държавни служители, включително като предоставя на тези органи достатъчна независимост, за да предотврати неправомерно влияние върху техните действия.

Отговорност на юридическите лица

1. Всяка държава - страна по конвенцията, предприема необходимите мерки, при спазване на нейните правни принципи, за установяване на отговорността на юридическите лица за участие в тежки престъпления, включващи организирана престъпна група, и за престъпления, установени при такива условия в съответствие с членове 5, 6, 8 и 23 от тази конвенция.

2. При спазване на правните принципи на държавата-участничка, отговорността на юридическите лица може да бъде наказателна, гражданска или административна.

3. Налагането на такава отговорност не засяга наказателната отговорност на физически лица, извършили престъпления.

4. Всяка държава-страна по-специално гарантира, че юридическите лица, държани под отговорност по този член, подлежат на ефективни, пропорционални и възпиращи наказателни или ненаказателни санкции, включително парични санкции.

Тормоз, присъди и санкции

1. Всяка държава - страна по конвенцията, за извършването на всяко престъпление, установено в съответствие с членове 5, 6, 8 и 23 от тази конвенция, предвижда санкции, които отчитат тежестта на престъплението.

2. Всяка държава - страна по конвенцията, се стреми да гарантира, че всички дискреционни законови правомощия, предвидени в нейното вътрешно законодателство, свързани с наказателното преследване на лица за престъпления, обхванати от тази конвенция, се използват, за да се увеличи максимално ефективността на правоприлагащите мерки по отношение на тези престъпления и при надлежно внимание за необходимостта от предотвратяване извършването на такива престъпления.

3. За престъпления, установени в съответствие с членове 5, 6, 8 и 23 от тази конвенция, всяка държава - страна по конвенцията, предприема подходящи мерки в съответствие с вътрешното си законодателство и при надлежно зачитане на правата на защита, за да гарантира, че условията , установено във връзка с решения за освобождаване до съдебен процес или преди постановяване на решение по касационна жалба или протест, отчита необходимостта от осигуряване на присъствието на обвиняемия по време на последващо наказателно производство.

4. Всяка държава-страна гарантира, че нейните съдилища или други компетентни органи вземат предвид опасния характер на престъпленията, обхванати от тази конвенция, когато разглеждат възможността за предсрочно или условно освобождаване на лица, осъдени за такива престъпления.

5. Всяка държава-страна, когато е уместно, установява, в съответствие със своето вътрешно законодателство, дълъг срок на давност за наказателно преследване на всяко престъпление, обхванато от тази конвенция, и по-дълъг срок на давност в случаите, когато лице, заподозряно в извършване на престъпление укрива се.

6. Нищо, съдържащо се в тази конвенция, не засяга принципа, че определянето на престъпленията, установени в такива условия в съответствие с тази конвенция, и приложимите правни възражения или други правни принципи, определящи законността на действията, са в обхвата на вътрешното законодателство на всеки Държава-участничка, а наказателното преследване и наказанието за такива престъпления се извършват в съответствие с това законодателство.

Конфискация и арест

1. Държавите - страни по конвенцията, предприемат, доколкото е възможно в рамките на своите вътрешни правни системи, такива мерки, които могат да бъдат необходими, за да позволят конфискация на:

а) приходи от престъпления, обхванати от тази конвенция, или имущество, чиято стойност съответства на стойността на тези облаги;

б) имущество, оборудване или други средства, използвани или предназначени да бъдат използвани при извършване на престъпления, обхванати от тази конвенция.

2. Държавите - страни по конвенцията, предприемат такива мерки, които могат да бъдат необходими, за да позволят идентифицирането, проследяването, изземването или изземването на който и да е от предметите, изброени в параграф 1 на този член, с цел последваща конфискация.

3. Ако облагите от престъпление са били превърнати или превърнати, изцяло или частично, в друго имущество, мерките, посочени в този член, се прилагат за това имущество.

4. Ако облагите от престъпление са били смесени с имущество, придобито от законни източници, тогава конфискация, без да се засяга каквото и да е правомощие за изземване или изземване, подлежи на онази част от имуществото, която съответства на оценената стойност на смесените облаги на престъпление.

5. Печалбите или други облаги, получени от облаги от престъпление, от имущество, в което са били преобразувани или преобразувани облаги от престъпление, или от имущество, с което са смесени облаги от престъпление, също подлежат на мерките, посочени в този член, по същия начин и в същата степен, както за облагите от престъпление.

6. За целите на този член и на член 13 от тази конвенция всяка държава - страна по конвенцията, упълномощава своите съдилища или други компетентни органи да разпореждат представянето или изземването на банкови, финансови или търговски документи. Държавите - страни по конвенцията, няма да се свенят да предприемат мерки съгласно разпоредбите на този параграф, като се позовават на необходимостта от запазване на банкова тайна.

7. Държавите - страни по конвенцията, могат да обмислят въвеждането на изискване нарушителят да докаже законния произход на предполагаемите облаги от престъпление или друго имущество, подлежащо на конфискация, до степента, в която такова изискване е в съответствие с принципите на тяхното вътрешно право и естеството на съдебната и други производства.

Международно сътрудничество за целите на конфискацията

1. Държава-страна, която е получила от друга държава-страна с юрисдикция върху престъпление, обхванато от тази конвенция, искане за конфискация на облаги от престъпление, имущество, оборудване или други средства, посочени в член 12, параграф 1 от тази конвенция, разположен на нейна територия, доколкото е възможно в рамките на националната си правна система:

(а) да подаде искането до своите компетентни органи с цел получаване на заповед за конфискация и, ако такава е издадена, да я изпълни; или

(b) да изпрати на своите компетентни органи заповед за конфискация, издадена от съд на територията на молещата държава-участничка в съответствие с член 12, параграф 1 от тази конвенция, с цел изпълнение до степента, посочена в искането, и до степента, в която се отнася до облаги от престъпление, имущество, оборудване или други средства, посочени в член 12, параграф 1, намиращи се на територията на замолената държава-участничка.

2. При получаване на искане, направено от друга държава - страна по конвенцията, която има юрисдикция върху всяко престъпление, обхванато от тази конвенция, замолената държава - страна по конвенцията, предприема стъпки за локализиране, проследяване, конфискуване или изземване на облаги от престъпление, имущество, оборудване или други средства за извършване престъпления, посочени в член 12, параграф 1 от тази конвенция, с оглед последваща конфискация, разпоредена или от молещата държава-страна, или, както се изисква съгласно параграф 1 от този член, от замолената държава-страна.

3. Разпоредбите на член 18 от тази конвенция се прилагат mutatis mutandis към настоящия член. В допълнение към информацията, посочена в член 18, параграф 15, исканията, направени по този член, съдържат:

а) За искане по параграф 1, буква а) от този член, описание на имуществото, подлежащо на конфискация, и изложение на факти, посочени от молещата държава-страна, които са достатъчни, за да позволят на замолената държава-страна да предприеме стъпки за предоставяне на решения в съответствие с тяхното вътрешно законодателство;

б) В случай на искане по параграф 1, буква б) от този член, законно допустимо копие от заповедта за конфискация, издадена от молещата държава-страна, на която се основава искането, изложение на факти и информация относно обхвата на исканото изпълнение на заповедта;

в) В случай на искане по параграф 2 от този член, изложение на фактите, на които се позовава молещата държава-страна, и описание на исканите мерки.

4. Решенията или мерките, предвидени в параграфи 1 и 2 от този член, се вземат от замолената държава-страна в съответствие с разпоредбите на нейното вътрешно законодателство и нейните процедурни правила или всякакви двустранни или многостранни договори, споразумения или договорености, с които тя могат да бъдат обвързани в отношения с молещата държава - страна по конвенцията, и при спазването им.

5. Всяка държава - страна по конвенцията, представя на Генералния секретар на Организацията на обединените нации текстовете на своите закони и подзаконови актове, които дават действие на разпоредбите на този член, както и текстовете или описанията на всички последващи изменения на тези закони и разпоредби.

6. Ако държава-страна желае да постави приемането на мерките, посочени в параграфи 1 и 2 от този член, в зависимост от съществуването на съответен договор, тази държава-страна ще счита тази конвенция за необходимото и достатъчно договорно основание.

7. Сътрудничество по този член може да бъде отказано от държава-страна, ако престъплението, за което се отнася искането, не е престъпление, обхванато от тази конвенция.

8. Разпоредбите на този член не се тълкуват като накърняващи правата на добросъвестни трети страни.

9. Държавите - страни по конвенцията, ще разгледат възможността за сключване на двустранни или многостранни договори, споразумения или договорености за повишаване на ефективността на международното сътрудничество, осъществявано съгласно този член.

Разпореждане с конфискувани ползи от престъпление или имущество

1. Приходите от престъпление или имущество, конфискувани от държава-страна в съответствие с член 12 или член 13, параграф 1, от тази конвенция, се администрират от тази държава-страна в съответствие с нейното вътрешно законодателство и административни процедури.

2. Когато действат по искане, направено от друга държава-участничка в съответствие с член 13 от тази конвенция, държавите-страни, доколкото това е позволено от вътрешното законодателство и ако това бъде поискано, обръщат приоритетно внимание на връщането на конфискувани приходи от престъпления или имущество на молещата държава-участничка, така че да може да осигури обезщетение на жертвите на престъпление или да върне тези приходи от престъпление или имущество на техните законни собственици.

3. Когато действа по искане, направено от друга държава-страна в съответствие с членове 12 и 13 от тази конвенция, една държава-страна може да обърне специално внимание на сключването на споразумения или договорености относно:

(а) прехвърляне на сума, съответстваща на стойността на приходите от престъпление или имущество, или приходите от продажбата на такива приходи или имущество, или част от тях, по сметка, заделена за тази цел в съответствие с член 30, параграф 2 (в) ) от тази конвенция или на междуправителствени органи, специализирани в борбата срещу организираната престъпност;

б) прехвърляне на други държави-страни, на редовна или ad hoc основа, на част от приходите от престъпление или имущество, или на средства, получени от продажбата на такива приходи или имущество, в съответствие с националното законодателство или административните процедури.

Юрисдикция

1. Всяка държава - страна по конвенцията, предприема такива мерки, които може да са необходими, за да установи своята юрисдикция върху престъпления, установени в съответствие с членове 5, 6, 8 и 23 от тази конвенция, когато:

а) престъплението е извършено на територията на тази държава-участничка; или

б) престъплението е извършено на борда на кораб, плаващ под флага на тази държава-участничка към момента на извършване на престъплението, или на въздухоплавателно средство, което е било регистрирано съгласно законите на тази държава-страна по това време.

2. При спазване на член 4 от тази конвенция, държава-страна може също да установи своята юрисдикция върху всяко такова престъпление, когато:

а) престъплението е извършено срещу гражданин на тази държава-участничка;