Valstybės ir teisės teorijos ir istorijos katedra

PATVIRTINTA

TiIGiP katedros vedėjas

pulkininkas leitenantas plk. paslauga

O. Yu. Jelchaninovas

„___“ __________________ 2015 m

PASKAITA

pagal discipliną „Antikorupcinė veikla bausmių sistemoje“

tema numeris 3 „Kovos su korupcija baudžiamojoje sistemoje teisinė bazė“

kursantams ir Teisės fakulteto I kurso studentams

specialybė - 031001.65 Teisėsauga

studijų forma – dieninė, neakivaizdinė

Sukurta:

TIHiP skyriaus vedėjo pavaduotojas

Vidaus tarnybos pulkininkas

N.V. Stolyarova

Samara 2015 m

Paskaita svarstyta ir patvirtinta TIHiP katedros dalykinės-metodinės dalies posėdyje „___“ _____________ 2015, protokolo Nr. ___.

Skyriaus pirmininkas: vyresnioji lektorė, tarnybos pulkininkė Malikova N.B. __________________

Įvadas……………………………………………………………………………..3

………………………………………………………..……. ………......4

2 klausimas. Šiuolaikinė vidaus įstatyminė kovos sistema

korupcija..............................................................................................................10

3 klausimas. Baudžiamosios sistemos veiklos teisinio reguliavimo ypatumai antikorupcinių teisės aktų įgyvendinimo srityje ……………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………

Išvada………………………………………………………………...……...24

Šaltinių ir literatūros sąrašas………...…………...……………..………...24

Įvadas

Šiuo metu bausmių sistemoje vyksta reikšmingi organizaciniai pokyčiai, o viena iš prioritetinių sričių yra kova su korupcija ir tokio pobūdžio nusikaltimų prevencija.

Nepaisant didelio atgarsio sulaukusių skandalų dėl korupcijos bausmių sistemoje, didelio masto veiksmų siekiant apsivalyti Rusijos federalinės bausmių vykdymo tarnybos organus ir institucijas nuo darbuotojų, darančių korupcinio pobūdžio nusikaltimus ir nusikaltimus, korupcijos lygis juose. išlieka gana aukštas, o tai kelia Rusijos Federacijos piliečių nepasitikėjimą teisingu bausmių vykdymu. Korupcijos apraiškų panaikinimo pagrindas turėtų būti Rusijos Federacijos teisės aktai. Norminiuose teisės aktuose įtvirtintos antikorupcinės priemonės turi būti griežtai įgyvendinamos ir nuolat tobulinamos.

1 klausimas. Tarptautiniai antikorupciniai teisės aktai

Tai, kad pasaulio bendruomenė pripažįsta korupcijos plitimo problemos svarbą, yra susijęs su daugelio tarptautinių teisės dokumentų šioje srityje priėmimu.

Teisės aktai aprašyti šiuose tarptautiniuose ir Europos dokumentuose:

1. Teisėsaugos pareigūnų elgesio kodeksas (patvirtintas JT Generalinės Asamblėjos 1979 m. gruodžio 17 d.).

2. JT deklaracija dėl kovos su korupcija ir kyšininkavimu tarptautiniuose verslo sandoriuose (patvirtinta 1996 16 12 Generalinės Asamblėjos rezoliucija 51/19).

JT konvencija prieš tarptautinį organizuotą nusikalstamumą (priimta 55-ojoje JT Generalinės Asamblėjos sesijoje, Palerme, 2000 11 15).

4. JT konvencija prieš korupciją (priimta 58-ojoje JT Generalinės Asamblėjos sesijoje, Merida, Meksika 2003 m. spalio 31 d.).

5. Europos Tarybos baudžiamosios teisės konvencija dėl korupcijos (sudaryta 1999 m. sausio 27 d. Strasbūre);

6. Civilinės teisės konvencija dėl korupcijos (sudaryta 1999 m. lapkričio 4 d. Strasbūre);

7. Europos Tarybos Ministrų Komiteto rezoliucija, kuria patvirtinta dvidešimt kovos su korupcija gairių (priimta 1997 11 06).

8. EBPO konvencija dėl kovos su užsienio valstybės pareigūnų papirkimu vykdant tarptautinius verslo sandorius “(priimta 1997 m. lapkričio 21 d. Paryžiuje);

9. Pavyzdinis įstatymas „Antikorupcinės politikos teisės aktų pagrindai“ (priimtas Sankt Peterburge 2003 m. lapkričio 15 d. NVS valstybių narių tarpparlamentinės asamblėjos 22-osios plenarinės sesijos nutarimu Nr. 22-15) ir kt.

Neabejotina, kad priimti tarptautiniai teisės aktai turėjo didelės įtakos formuojant antikorupcinius teisės aktus Rusijos Federacijoje.

Rusijos Federacija ratifikavo tokias svarbias antikorupcines taisykles kaip Europos Tarybos baudžiamosios teisės konvencija dėl korupcijos (1999 m.) ir JT konvencija prieš korupciją (2003 m.)... Daugelis jų nuostatų suvaidino svarbų vaidmenį formuojant atitinkamas nuostatas Rusijos teisės aktuose. Tyrėjų išvada, kad „Federalinis įstatymas“ Dėl kovos su korupcija „... skirtas ne tik Nacionaliniam kovos su korupcija planui įgyvendinti..., bet ir skirtas atspindėti nuoseklų Rusijos prisiimtų tarptautinių įsipareigojimų įgyvendinimą 2007 m. nagrinėjama sritis atrodo logiška“.

1. Rusija viena pirmųjų pasirašė Konvenciją prieš korupciją (2003 m.).

Konvenciją Rusijos Federacija ratifikavo 2006 03 08 Federalinio įstatymo Nr. 40-FZ pareiškimais.

Šioje Konvencijoje pateiktas korupcijos apibrėžimas kaip „piktnaudžiavimas valdžia siekiant asmeninės naudos“ buvo pagrindas tinkamai interpretuoti šį reiškinį įvairių šalių, įskaitant Rusijos Federaciją, teisės aktuose.

Tikslaišios JT konvencijos dalys yra tokios:

skatinti ir stiprinti priemones, skirtas veiksmingiau ir veiksmingiau užkirsti kelią korupcijai ir su ja kovoti;

skatinti, palengvinti ir remti tarptautinį bendradarbiavimą ir techninę pagalbą užkertant kelią korupcijai ir kovojant su ja, įskaitant turto susigrąžinimo priemonių priėmimą;

skatinti sąžiningumą ir sąžiningumą, atsakomybę, taip pat tinkamą viešųjų reikalų ir viešosios nuosavybės tvarkymą.

Šioje JT konvencijoje teigiama: korupcija kelia grėsmę visuomenės stabilumui ir saugumui, o tai griauna demokratines institucijas ir vertybes, etines vertybes ir teisingumą bei kenkia tvariam vystymuisi ir teisinei valstybei, kelia grėsmę politiniam stabilumui ir tvariam valstybių vystymuisi.

Vadovaujantis str. Pagal JT konvencijos 65 straipsnį, kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, pagal pagrindinius savo vidaus teisės principus imasi būtinų priemonių, įskaitant įstatymų leidžiamąsias ir administracines, kad užtikrintų savo įsipareigojimų pagal šią konvenciją įgyvendinimą, taip pat gali imtis griežtesnių priemonių. arba griežtesnes priemones, nei numatyta šioje Konvencijoje, siekiant užkirsti kelią korupcijai ir kovoti su ja.

Tačiau Rusijos Federacija ratifikavo tik dalį konvencijos. Pavyzdžiui, str. Konvencijos 13 str., kuriame nurodyta, kad

kad valstybė dalyvė imasi atitinkamų priemonių, siekdama įtraukti visuomenę į korupcijos prevenciją ir kovą su ja, gilinti supratimą apie korupcijos buvimą, priežastis ir pavojingumą bei jos keliamas grėsmes.

Rusijos Federacija neratifikavo str. Konvencijos 20 str., kuris nustato, kad tyčia neteisėtas praturtėjimas yra baudžiamasis nusikaltimas. Šiuo atveju neteisėtu praturtėjimu laikomas reikšmingas valstybės pareigūno turto padidėjimas, viršijantis jo legalias pajamas, kurio jis negali pagrįstai pagrįsti. Rusijos Federacijos baudžiamajame kodekse nėra straipsnio, numatančio atsakomybę už tokius atvejus. Rusijos Federacijos teisės aktai numato tik drausminę atsakomybę valstybės tarnautojams, Rusijos federalinės bausmių vykdymo tarnybos darbuotojams už melagingos informacijos apie pajamas ir turtą pateikimą.

Labai svarbus str. Konvencijos 31 str., kurioje nustatyta, kad pajamos, gautos iš korupcinių nusikaltimų padarymo, arba turtas, kurio vertė atitinka tokių pajamų vertę, taip pat turtas, įranga ir kitos priemonės, panaudotos ar skirtos naudoti darant korupcinius nusikaltimus. korupciniai nusikaltimai, yra konfiskuojami.

Konfiskavimas kaip bausmė iš Rusijos Federacijos baudžiamojo kodekso buvo išbrauktas 2003 m.

2. Kitas svarbus tarptautinis dokumentas yra Europos Tarybos baudžiamosios teisės konvencija dėl korupcijos, kurią Rusijos Federacija ratifikavo 2006 m. liepos 25 d. Federaliniu įstatymu Nr. 125-FZ.

Didžioji Konvencijos dalis skirta valstybių, kurios yra šios Konvencijos Šalys, įpareigojimui imtis įstatymų leidžiamųjų ir kitų priemonių, siekiant patraukti atsakomybėn asmenis, atsakingus už Konvencijoje išvardytus korupcinius nusikaltimus ir nusikaltimus.

Šis reikalavimas atsispindėjo formuojant Rusijos Federacijos baudžiamąjį kodeksą, numatantį bausmes už korupcinių nusikaltimų padarymą:

aktyvus (pasyvus) šalies valstybės pareigūnų papirkinėjimas;

tautinių (užsienio) viešųjų susirinkimų narių papirkimas;

užsienio valstybės pareigūnų kyšininkavimas;

aktyvus (pasyvus) kyšininkavimas privačiame sektoriuje;

tarptautinių organizacijų pareigūnų kyšininkavimas;

tarptautinių parlamentinių asamblėjų narių kyšininkavimas;

tarptautinių teismų teisėjų ir pareigūnų kyšininkavimas; piktnaudžiavimas įtaka siekiant asmeninės naudos;

su korupciniais nusikaltimais susijusių pajamų plovimas; apskaitos pažeidimus.

Svarbi nuostata įtvirtinta str. minėtos konvencijos 20 str., kuriame įtvirtintas reikalavimas, kad valstybė, dalyvė, suteiktų specialius įgaliojimus atitinkamiems asmenims ir įstaigoms kovojant su korupcija. Valstybė, šios Konvencijos Šalis, privalo tinkamai apmokyti tokių įstaigų personalą, suteikti finansinių išteklių šiems pareigūnams pavestoms užduotims atlikti ir suteikti jiems būtiną nepriklausomumą, kad jie galėtų veiksmingai ir be nereikalingo spaudimo atlikti savo funkcijas. Bausmių sistemoje tokios įstaigos yra savo saugumo padaliniai, tačiau sunku jas pavadinti savarankiškomis dėl to, kad jos yra pavaldžios teritorinių įstaigų vadovybei ir Rusijos federalinės bausmių vykdymo tarnybos direktoriui ir nėra apdovanotos. visiškai nepriklausomas nuo kitų valstybės vykdomųjų organų (pavyzdžiui, nuo Rusijos Federacijos prokuratūros, Rusijos Federacijos tyrimų komiteto ir kt.).

Ratifikavus Europos Tarybos baudžiamosios teisės konvenciją dėl korupcijos, Rusija 2007 m. prisijungė prie Valstybių prieš korupciją grupės (GRECO), nes Konvencija nustato, kad bet kuri valstybė, kuri ratifikavimo metu nėra šios grupės narė, automatiškai tampa nare nuo Konvencijos įsigaliojimo datos. Šiuo metu GRECO priklauso 49 valstijos, iš kurių 48 yra Europos šalys ir JAV.

GRECO darbo mechanizmas – atlikti abipusius ekspertinius vertinimus, vykdant vizitus, siekiant iš esmės ištirti situaciją su korupcija vertinamoje šalyje ir kovos su ja organizavimo sistemos ypatumus. 2009 m. Rusijos Federacijos prezidento sprendimu bendrauti su GRECO buvo pavesta Rusijos Generalinei prokuratūrai.

Rusija dar nėra ratifikavusi trečiosios, pagrindinės pasaulio teisės antikorupcinės konvencijos – 1999 metų Civilinės teisės konvencijos dėl korupcijos.

Civilinės atsakomybės konvencijos ratifikavimas paskatintų Rusijos teisės aktus nuosekliai įgyvendinti civilinės teisės mechanizmą, skirtą išieškoti iš korumpuoto valstybės tarnautojo tiek neteisėtai įgytą turtą, tiek neteisėtai suteiktų paslaugų kainą dėl viršijus tarnybinius įgaliojimus, taip pat 2015 m. sandorių, priimtų viršijus tarnybinius įgaliojimus, pripažinimo negaliojančiais ir dėl korupcinių nusikaltimų priimtų reglamentų panaikinimo mechanizmą.

Atsižvelgiant į galimybę ratifikuoti šią Konvenciją, pateisinama „būtinybė iš Rusijos Federacijos civilinio kodekso 575 straipsnio išbraukti reikalavimą, leidžiantį valstybės tarnautojams dovanoti paprastas dovanas, kurių kaina neviršija penkių įstatymų nustatytas minimalus darbo užmokestis, susijęs su jų tarnybine padėtimi ar tarnybinių pareigų atlikimu“...

Kita svarbi Civilinės atsakomybės konvencijoje keliama tema – įstatymais įtvirtintos etikos standartų sistemos įvedimas į valstybės pareigūnų elgesį, atitinkantis Europos ir pasaulio korupcijos prevencijos ir kovos su korupcija praktiką.

Taigi, neratifikavusi Civilinės atsakomybės konvencijos, Rusija pripažino nenorą imtis keleto antikorupcinių administracinių priemonių: turto ir naudos iš neteisėtų sandorių konfiskavimo, neteisėtų sandorių pripažinimo dėl piktnaudžiavimo tarnyba.

Taigi tarptautinė bendruomenė, pripažindama korupciją socialiai pavojingu, neigiamu socialiniu ir teisiniu reiškiniu, jai skiria ypatingą dėmesį. Tai patvirtina ir priimta nemažai teisės aktų, kuriais grindžiama kova su korupcija.

Tarptautinės antikorupcijos konvencijos reikalauja kovos su korupcija viešojoje ir privačioje srityse principų vienybės, apimančios veiklos atvirumą ir skaidrumą; interesų konflikto vengimas, kontrolė ir atsakomybė, tarptautinis bendradarbiavimas.

2004-04-14T14: 16Z

2008-06-05T22: 01Z

https://site/20040414/568546.html

https://cdn22.img..png

RIA naujienos

https://cdn22.img..png

RIA naujienos

https://cdn22.img..png

Federacijos taryba ratifikavo JT konvenciją prieš tarptautinį organizuotą nusikalstamumą

MASKVA, balandžio 14 d. – RIA Novosti. Federacijos taryba trečiadienį posėdyje balsų dauguma ratifikavo JT konvenciją prieš tarptautinį organizuotą nusikalstamumą ir jos papildomus protokolus prieš neteisėtą migrantų gabenimą sausuma, jūra ir oru bei dėl prekybos žmonėmis prevencijos ir kovos su juo. Kaip pristatydamas dokumentą paaiškino Aukštųjų rūmų tarptautinio komiteto pirmininko pirmasis pavaduotojas Iljas Umachanovas, šie dokumentai Rusijos vardu buvo pasirašyti 2000 metų gruodį. „Konvencijos ir ją papildančių protokolų tikslas – skatinti bendradarbiavimą siekiant geriau užkirsti kelią tarptautiniam organizuotam nusikalstamumui ir su juo kovoti“, – sakė senatorius. Anot jo, konvencija ir protokolai išplečia universalią teisinę bazę skirtingų valstybių teisėsaugos institucijų praktinei sąveikai ir yra teisinis mechanizmas sprendžiant konkrečias užduotis, siekiant nustatyti, užkirsti kelią ir išaiškinti visus nusikaltimus,...

MASKVA, balandžio 14 d. – RIA Novosti. Federacijos taryba trečiadienį posėdyje balsų dauguma ratifikavo JT konvenciją prieš tarptautinį organizuotą nusikalstamumą ir jos papildomus protokolus prieš neteisėtą migrantų gabenimą sausuma, jūra ir oru bei dėl prekybos žmonėmis prevencijos ir kovos su juo.

Kaip pristatydamas dokumentą paaiškino Aukštųjų rūmų tarptautinio komiteto pirmininko pirmasis pavaduotojas Iljas Umachanovas, šie dokumentai Rusijos vardu buvo pasirašyti 2000 metų gruodį.

„Konvencijos ir ją papildančių protokolų tikslas – skatinti bendradarbiavimą siekiant geriau užkirsti kelią tarptautiniam organizuotam nusikalstamumui ir su juo kovoti“, – sakė senatorius.

Anot jo, konvencija ir protokolai išplečia universalią teisinę bazę praktinei skirtingų valstybių teisėsaugos institucijų sąveikai ir yra teisinis mechanizmas sprendžiant konkrečias užduotis, siekiant nustatyti, užkirsti kelią ir išaiškinti visus nusikaltimus, keliančius pakankamai didelį visuomenės pavojų. ir turi įtakos dviejų ar daugiau valstybių interesams.

„Rusijos priimtas konvencijos ir ją papildančių protokolų ratifikavimas atitinka mūsų valstybės nacionalinius interesus ir turės nemažai svarbių užsienio politikos pasekmių“, – sakė Umachanovas. Visų pirma, anot jo, dokumentų ratifikavimas pasaulio bendruomenei patvirtins Rusijos nuoseklumą ir nuspėjamumą efektyviai kovojant su šiuolaikiniu organizuotu tarptautiniu nusikalstamumu ir išplės valstybių kovos su organizuotu nusikalstamumu frontą universaliu teisiniu pagrindu.

„Dokumentų ratifikavimas duos adekvatų mūsų valstybės, kaip pasaulio bendruomenės dalies, atsaką į globalų mūsų laikų iššūkį – tarptautinio organizuoto nusikalstamumo augimą“, – sakė Iljas Umachanovas.

JT konvencija prieš tarptautinį organizuotą nusikalstamumą

Priimta 2000 m. lapkričio 15 d. Generalinės Asamblėjos rezoliucija 55/25.

1 straipsnis Tikslas

Šios Konvencijos tikslas – skatinti bendradarbiavimą siekiant geriau užkirsti kelią tarptautiniam organizuotam nusikalstamumui ir su juo kovoti.

2 straipsnis Sąlygos

Šios Konvencijos tikslais:

a) „organizuota nusikalstama grupė“ – struktūrizuota trijų ar daugiau asmenų grupė, egzistuojanti tam tikrą laikotarpį ir veikianti kartu, kad padarytų vieną ar daugiau sunkių nusikaltimų ar nusikaltimų, nustatytų pagal šią Konvenciją, siekdama tiesiogiai ar netiesiogiai gauti . , finansinės ar kitos materialinės naudos;

b) „sunkus nusikaltimas“ – tai nusikaltimas, už kurį baudžiama ne trumpesne kaip ketverių metų laisvės atėmimo bausme arba griežtesne bausme;

c) „struktūrizuota grupė“ – tai grupė, kuri neatsitiktinai susikūrė tiesioginiam nusikaltimui padaryti ir kurioje jos narių vaidmenys nėra formaliai apibrėžti, nenurodytas tolesnis narystės pobūdis arba sukurta pažangi struktūra;

d) turtas – bet koks materialus ar nematerialus, kilnojamas ar nekilnojamasis turtas, išreikštas daiktais arba teisėmis, taip pat teisiniai dokumentai ar aktai, patvirtinantys teisę į tokį turtą arba jo dalį;

f) „pajamos iš nusikalstamos veikos“ – tai bet koks turtas, tiesiogiai ar netiesiogiai įgytas arba gautas padarius bet kokį nusikaltimą;

f) areštas arba areštas – laikinas draudimas perduoti, pertvarkyti, perleisti turtą ar perkelti turtą arba laikinai perimti tokį turtą arba laikinai jį kontroliuoti teismo ar kito asmens nurodymu. kompetentinga institucija;

g) „konfiskavimas“ – teismo ar kitos kompetentingos institucijos nurodymu visam laikui atimamas turtas;

h) „preliminarus nusikaltimas“ – tai bet koks nusikaltimas, iš kurio gautos pajamos, dėl kurių gali būti padarytos šios Konvencijos 6 straipsnyje nurodytos nusikalstamos veikos;

i) "kontroliuojamas pristatymas" – tai būdas, leidžiantis eksportuoti, gabenti ar įvežti neteisėtas ar įtartinas siuntas į vienos ar kelių valstybių teritoriją, žinant ir prižiūrint jų kompetentingoms institucijoms, siekiant ištirti nusikaltimą ir nustatyti susijusius asmenis. padarius šį nusikaltimą;

j) „regioninės ekonominės integracijos organizacija“ – tai organizacija, sudaryta iš regiono suverenių valstybių, kuriai jos valstybės narės yra perdavusios įgaliojimus šios Konvencijos reglamentuojamais klausimais ir kuri pagal savo vidaus procedūras yra tinkamai įgaliota pasirašyti, ratifikuoti , priimti, patvirtinti arba prisijungti prie šios Konvencijos; šios Konvencijos nuorodos į „valstybes, šios Konvencijos Šalys“ reiškia tokias organizacijas pagal jų kompetenciją.

3 straipsnis Taikymo sritis

1. Ši Konvencija, jei joje nenurodyta kitaip, taikoma prevencijai, tyrimui ir baudžiamajam persekiojimui, susijusiems su:

a) nusikaltimų, nustatytų pagal šios Konvencijos 5, 6, 8 ir 23 straipsnius, ir

b) sunkių nusikaltimų, kaip apibrėžta šios Konvencijos 2 straipsnyje, jeigu šie nusikaltimai yra tarptautinio pobūdžio ir yra padaryti dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei.

2. Taikant šio straipsnio 1 dalį, nusikaltimas yra tarptautinio pobūdžio, jeigu:

a) jis buvo įvykdytas daugiau nei vienoje valstybėje;

b) jis padarytas vienoje valstybėje, bet didelė jo rengimo, planavimo, vadovavimo ar kontrolės dalis vyksta kitoje valstybėje;

c) jis buvo įvykdytas vienoje valstybėje, bet dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei, kuri vykdo nusikalstamą veiklą daugiau nei vienoje valstybėje; arba

d) jis buvo padarytas vienoje valstybėje, bet reikšmingi jo padariniai atsiranda kitoje valstybėje.

4 straipsnis Suvereniteto apsauga

1. Valstybės, šios Konvencijos Šalys, įgyvendina savo įsipareigojimus pagal šią Konvenciją, vadovaudamosi valstybių suverenios lygybės ir teritorinio vientisumo principais bei nesikišimo į kitų valstybių vidaus reikalus principu.

2. Jokia šios Konvencijos nuostata nesuteikia valstybei, šios Konvencijos Šaliai, teisės kitos valstybės teritorijoje vykdyti jurisdikciją ir vykdyti funkcijas, kurios pagal jos vidaus teisę priklauso išimtinai tos kitos valstybės valdžios institucijų kompetencijai.

5 straipsnis Dalyvavimo organizuotoje nusikalstamoje grupėje kriminalizavimas

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi įstatymų leidžiamųjų ir kitų priemonių, kurių gali prireikti, kad nusikalstama veika būtų pripažinta toliau nurodyta tyčia:

a) abi ar viena iš šių veikų, nepriskiriant jų pasikėsinimui padaryti nusikaltimą ir neatsižvelgiant į faktinį nusikalstamos veikos padarymą:

i) sąmokslas su vienu ar keliais asmenimis dėl sunkaus nusikaltimo, kurio tikslas yra tiesiogiai ar netiesiogiai susijęs su finansinės ar kitokios materialinės naudos gavimu, ir, jei tai numatyta vidaus įstatyme, taip pat laikoma, kad viena iš sąmokslo šalių iš tikrųjų atliko bet kokius veiksmus, siekdamas įgyvendinti šį slaptą susitarimą arba organizuotos nusikalstamos grupės dalyvavimą;

ii) asmens, kuris, žinodamas apie organizuotos nusikalstamos grupės tikslą ir bendrą nusikalstamą veiklą arba ketinimą daryti atitinkamus nusikaltimus, aktyviai dalyvauja:

a. organizuotos nusikalstamos grupės nusikalstama veikla;

b. kitos rūšies organizuotos nusikalstamos grupės veikla, žinant, kad jos dalyvavimas prisidės prie minėto nusikalstamo tikslo siekimo;

b) sunkaus nusikaltimo, įvykdyto dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei, organizavimas, vadovavimas, padėjimas, bendrininkavimas, palengvinimas arba patarimas jam.

2. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytas sąmoningumas, tyčia, tyčia, tikslas ar sąmokslas gali būti nustatytas iš objektyvių faktinių bylos aplinkybių.

3. Valstybės, šios Konvencijos Šalys, kurių vidaus teisė numato organizuotos nusikalstamos grupės dalyvavimą nusikalstamose veikose, nustatytose pagal šio straipsnio 1 dalies a punkto i papunktį, užtikrina, kad jų vidaus teisėje visi nusikaltimai būtų klasifikuojami kaip sunkūs nusikaltimai. padaryta dalyvaujant organizuotoms nusikalstamoms grupuotėms. Tokios valstybės, šios Konvencijos Šalys, taip pat valstybės, šios Konvencijos Šalys, kurių vidaus teisė, kaip šio straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje nustatytų nusikaltimų dalis, numato faktinį sąmokslo veiksmą, apie tai praneša sekretoriui, Organizacijos generolas. Jungtinės Tautos, kai jos pasirašo šią Konvenciją arba kai deponuoja ratifikavimo, priėmimo, patvirtinimo ar prisijungimo dokumentą.

6 straipsnis Baudžiamasis už nusikalstamu būdu įgytų pajamų plovimą

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, vadovaudamasi pagrindiniais savo nacionalinės teisės principais, imasi įstatymų leidžiamųjų ir kitų priemonių, kurių gali prireikti, kad būtų pripažintos nusikalstamos veikos, kai jos padarytos tyčia:

i) Turto pavertimas arba perdavimas, jei žinoma, kad toks turtas yra nusikalstamu būdu gautas turtas, siekiant nuslėpti ar nuslėpti nusikalstamą to turto šaltinį arba padėti bet kuriam asmeniui, dalyvaujančiam padarant pirminį nusikaltimą, išsisukti. atsakomybė už savo poelgius;

ii) tikrojo pobūdžio, šaltinio, vietos, disponavimo būdo, judėjimo, teisių į turtą ar jo nuosavybės slėpimą arba nuslėpimą, jeigu žinoma, kad toks turtas yra nusikalstamu būdu įgytos pajamos;

b) atsižvelgiant į pagrindinius jų teisinės sistemos principus:

i) turto įgijimas, turėjimas ar naudojimas, jeigu gavimo metu buvo žinoma, kad toks turtas yra nusikalstamu būdu įgyta nauda;

(ii) dalyvavimas darant, dalyvavimas darant nusikaltimus arba sąmokslas padaryti bet kurį iš šiame straipsnyje nustatytų nusikaltimų, pasikėsinimas tai padaryti, taip pat padėjimas, kurstymas, palengvinimas arba patarimas tai padaryti.

2. Įgyvendinant arba taikant šio straipsnio 1 dalį:

a) Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, stengiasi taikyti šio straipsnio 1 dalį pačiam plačiausiam pagrindinių nusikaltimų spektrui;

b) Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, į pagrindinius nusikaltimus įtraukia visus sunkius nusikaltimus, kaip apibrėžta šios Konvencijos 2 straipsnyje, ir nusikaltimus, kaip tokie nustatyti šios Konvencijos 5, 8 ir 23 straipsniuose. Kai valstybių, šios Konvencijos Šalių, teisės aktuose yra konkrečių pirminių nusikaltimų sąrašas, jis apima bent jau platų nusikaltimų, susijusių su organizuotų nusikalstamų grupuočių veikla, spektrą;

c) b punkto tikslais pirminiai nusikaltimai apima nusikaltimus, padarytus atitinkamos valstybės, šios Konvencijos Šalies, jurisdikcijoje ir už jos ribų. Tačiau nusikaltimai, padaryti už valstybės, šios Konvencijos Šalies, jurisdikcijos ribų, laikomi pirminiais nusikaltimais tik tuo atveju, jei atitinkama veika yra baudžiama pagal valstybės, kurioje ji buvo padaryta, vidaus teisę ir būtų baudžiama pagal valstybės, šios Konvencijos Šalies, vidaus teisę. kurioje šis straipsnis yra įgyvendinamas ar taikomas, jei tai buvo padaryta jame;

PRIEŠ TARPTAUTINIŲ ORGANIZUOTOJŲ NUSIKALTIMŲ
V. MIKHAILOVAS
V. Michailovas, Rusijos FSB darbuotojas, teisės mokslų kandidatas, docentas.
53-ioje JT Generalinės Asamblėjos sesijoje (1998 m. gruodžio 9 d.) buvo priimtas sprendimas parengti JT konvenciją prieš tarptautinį organizuotą nusikalstamumą, kurioje yra nuostatos dėl baudžiamosios atsakomybės įvedimo už nusikalstamų bendruomenių organizavimą ir dalyvavimą jose, pinigų plovimą, korupcija ir kova su teisingumu. Kartu buvo nuspręsta parengti tris Konvenciją papildančius protokolus: dėl prekybos žmonėmis, ypač moterimis ir vaikais, prevencijos, užkardymo ir baudimo už ją; neteisėtas migrantų gabenimas sausuma, jūra ir oru; neteisėta šaunamųjų ginklų, jų dalių, komponentų ir šaudmenų gamyba ir apyvarta. Šiam sprendimui įgyvendinti Generalinė asamblėja įsteigė Specialųjį komitetą, kuriame aktyviai dalyvavo Rusijos Federacijos delegacija (jo dalis buvo ir šių eilučių autorius). 1999 m. sausio mėn. – 2000 m. liepos mėn. įvyko 10 komiteto sesijų, kurių paskutinėje buvo baigtas Konvencijos derinimo darbas. Šio dokumento ir jį papildančių protokolų (taip pat ir Rusijos) pasirašymas įvyko specialiai tam surengtoje politinėje konferencijoje (2000 m. gruodžio 12-15 d. Palermas, Italija).
Konvencija, kaip unikalus tarptautinis teisinis dokumentas, yra išsami dėl daugelio priežasčių. Pirma, pagal jį rengiant dalyvaujančių valstybių skaičių: darbą prie jo vykdė daugiau nei 120 šalių delegacijos, ketinančios tapti jos dalyviais, ir 40 tarptautinių delegacijų.
Antra, aptariama daugybė klausimų. Visų pirma, tai reiškia reikalavimą kriminalizuoti: organizuotos nusikalstamos grupės sukūrimą ir dalyvavimą joje; pinigų plovimas (pajamos); korupcinius veiksmus, t.y. kyšio gavimas ir perdavimas; trukdymas vykdyti teisingumą. Išsamus Konvencijos pobūdis taip pat pasireiškia įvairiomis priemonėmis, kuriomis siekiama užkirsti kelią tarptautiniam organizuotam nusikalstamumui, ypač pinigų plovimui, korupcijai, taip pat apsaugoti liudytojus ir aukas. Be to, Konvencijoje didžiausias dėmesys skiriamas kovai su nusikalstamu būdu įgytų pajamų plovimu. Atsižvelgiant į tai, numatyta, kad valstybės turėtų ne tik siekti, kad pinigų plovimas būtų kriminalizuotas, bet ir turi nustatyti visapusišką bankų ir kitų finansų įstaigų priežiūros režimą, kad būtų užkirstas kelias ir aptiktas visų formų pinigų plovimas. Tokia tvarka taip pat turėtų apimti klientų tapatybės nustatymo, pranešimų apie įtartinus sandorius ir pranešimo apie juos reikalavimus. Nustatant tokias priemones Konvencija ragina vadovautis daugiašalių organizacijų, ypač Specialiosios pinigų plovimo finansų komisijos, iniciatyva. Be to, siekiant kovoti su pinigų plovimu, taip pat įtvirtintas nusikalstamu būdu įgytų pajamų konfiskavimas ir areštas, tarptautinio bendradarbiavimo ir disponavimo konfiskuotu turtu mechanizmas, rekomenduojama mažinti organizuotų nusikalstamų grupuočių galimybes panaudoti nusikalstamu būdu gautas pajamas. teisėtose rinkose. Tokios priemonės, be kita ko, gali apimti piktnaudžiavimo verslo liudijimais prevenciją; asmenų, nuteistų už nusikaltimus, numatytus Konvencijoje, atėmimas teismo sprendimu nustatytam laikui, teisės eiti juridinių asmenų vadovų pareigas ir tokių asmenų registro sukūrimas.
Plačiausią aprėptį gavo ir teisinės pagalbos ir ekstradicijos teikimas bei teisėsaugos institucijų bendradarbiavimas neprocesinėmis (Rusijos teisės sistemos požiūriu) formomis, kurios yra viena svarbiausių praktinių kovos su tarptautiniu nusikalstamumu problemų. Konvencijoje. Be to, jame taip pat yra nuostatos, skirtos išplėsti specialius nusikaltimų išaiškinimo būdus (slaptosios operacijos, kontroliuojami pristatymai, elektroninis pasiklausymas, piliečių bendradarbiavimas su teisėsaugos institucijomis).
Trečia, Konvencija apima sunkius transnacionalinės reikšmės nusikaltimus, padarytus dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei, t.y. veikos, už kurias pagal valstybių baudžiamuosius įstatymus baudžiama laisvės atėmimu ne trumpesne kaip ketveriems metams arba griežtesne bausme, ir vadinamieji konvencijos nusikaltimai, t.y. organizuotos nusikalstamos grupės kūrimas ir dalyvavimas, pinigų plovimas, korupcija ir trukdymas vykdyti teisingumą.
Pagal 2 str. Konvencijos 3 str., nusikaltimas yra tarptautinio pobūdžio, jeigu jis padarytas: daugiau nei vienoje valstybėje; vienoje valstybėje, tačiau reikšminga jos rengimo, planavimo, vadovavimo ar kontrolės dalis vyksta kitoje valstybėje; vienoje valstybėje, bet dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei, vykdančiai nusikalstamą veiklą daugiau nei vienoje valstybėje; vienoje valstybėje, tačiau reikšmingos jos pasekmės atsiranda kitoje valstybėje.
Panašu, kad toks požiūris leis taikyti Konvenciją dėl teisinės pagalbos ar skirtingų valstybių operatyvinių padalinių bendradarbiavimo, siekiant nustatyti, užkirsti kelią, nuslopinti, atskleisti ir ištirti visus nusikaltimus, keliančius pakankamai didelį visuomenės pavojų ir turintį įtakos jurisdikcijai. ir dviejų ar daugiau valstybių interesus.
Statant meną. Konvencijos 5 str., kuriame įtvirtinti valstybių įsipareigojimai kriminalizuoti dalyvavimą organizuotoje nusikalstamoje grupėje, kūrėjai atsižvelgė į Amerikos teisėje žinomą slapto susitarimo sampratą, pagal kurią patys nusikalstamos organizacijos kūrimo ir dalyvavimo nusikalstamoje veikloje faktai. yra laikomi ir baigtais nusikaltimais, ir civilinėje teisėje naudojama bendrininkavimo teorija, kur sąmokslas padaryti nusikaltimą ar bendrininkų paieška vertinamas kaip pasirengimas atitinkamam nusikaltimui. Pažymėtina, kad abiejų rūšių elgesys yra kriminalizuotas Rusijos Federacijos baudžiamajame kodekse: baudžiamoji atsakomybė nustatyta, pirma, už nusikalstamos bendruomenės (nusikalstamos organizacijos) organizavimą ir dalyvavimą joje (Baudžiamojo kodekso 210 straipsnis) ir , antra, už nusikaltimo padarymo organizavimą, vadovavimą jo įvykdymui, kurstymą ir bendrininkavimą (bendrininkavimą darant nusikaltimą), taip pat už patarimus, nurodymus, informacijos, nusikaltimo padarymo priemonių ar priemonių suteikimą, arba kliūčių šalinimas (BK 33, 34 ir 35 straipsniai).
Organizuota grupė Konvencijoje reiškia struktūruotą trijų ar daugiau asmenų grupę, egzistuojančią tam tikrą laiką ir veikiančią kartu, kad padarytų vieną ar daugiau sunkių ar įprastinių nusikaltimų, siekiant tiesiogiai ar netiesiogiai gauti finansinės ar kitokios materialinės naudos. .
Specialiojo komiteto darbo metu buvo nuodugniai išnagrinėtas organizuotos grupės dydis. Dėl to jie apsistojo ties tuo, kad Konvencijos kontekste organizuotą grupę gali sudaryti trys ir daugiau žmonių. Rusijos Federacijos delegacija, siekdama konstruktyvaus kompromiso, pritarė tokiam požiūriui, nes, atsižvelgiant į kitas Konvencijos nuostatas ir Rusijos teisės aktus, tai tikrai netrukdys savitarpio teisinei pagalbai ir policijos bendradarbiavimui. Be to, str. Konvencijos 34 straipsnyje įtvirtintas principas, kad valstybė gali imtis griežtesnių ar griežtesnių nei joje numatytos priemonės.
Konvencija rekomenduoja valstybėms į savo nacionalinius teisės aktus įtraukti taisyklę dėl pareigos įrodyti turto, priklausančio asmeniui, traukiamam baudžiamojon atsakomybėn už dalyvavimą organizuotame nusikalstamame veikloje, kilmės teisėtumą. Tačiau reikia nepamiršti, kad pagal Europos valstybių teisės aktus konfiskuoti galima tik nusikaltimų padarymo įrankius ir priemones, taip pat nusikalstamu būdu įgytus daiktus. Rusijos baudžiamieji įstatymai iš tikrųjų peržengė siūlomą normą. Remiantis str. Baudžiamojo kodekso 52 straipsnio 1 dalyje nustatyta, kad už bet kokius sunkius ir ypač sunkius nusikaltimus, padarytus nuo nuteistojo nuosavybės teise priklausančio nuteistojo nuosavybėn, privalomą neatlygintiną paėmimą valstybės nuosavybėn (konfiskavimas) skiria teismas. samdinių motyvų, taip pat kaip nusikalstamų grupuočių dalis.
Svarbią vietą Konvencijoje užima teisinės pagalbos teikimo klausimai tiriant, patraukiant baudžiamojon atsakomybėn ir vykdant teisminius procesus, susijusius su tarptautiniais nusikaltimais, kurių padarymuose dalyvauja organizuota nusikalstama grupuotė. Savitarpio teisinė pagalba, kurios įgyvendinimo tvarka detalizuojama 2008 m. Konvencijos 28 str., kiek įmanoma, gali būti teikiama. Visų pirma tai gali apimti parodymų ar parodymų gavimą; teismo dokumentų įteikimas; krata, paėmimas ar suėmimas; reljefo objektų ir plotų apžiūra; informacijos, daiktinių įrodymų ir ekspertų išvadų teikimas; nusikalstamu būdu gautų pajamų, turto, nusikaltimų padarymo priemonių ar kitų daiktų identifikavimas arba sekimas įrodinėjimo tikslais; pagalba savanoriškai dalyvaujant ir kt.
Apibendrinant, remiantis Konvencijos ir jos papildomų protokolų teksto analize bei dalyvavimo rengiant šiuos tarptautinius teisinius dokumentus patirtimi, darytina išvada, kad Rusijos prisijungimas prie jų nereikės keisti nacionalinių baudžiamuosius įstatymus. Tačiau tam tikros protokolų nuostatos turėtų būti naudojamos tobulinant kovos su organizuotu nusikalstamumu reguliavimo sistemą, įskaitant nelegalios migracijos, prekybos žmonėmis, transplantacijai skirtų žmogaus organų ir audinių srityse. Kartu dalyvavimas šioje konvencijoje leis jos pagrindu bendradarbiauti su gana plačiu valstybių ratu dėl labai plataus nusikaltimų sąrašo tiek operatyvinės paieškos veiklos, tiek teisinės veiklos srityje. pagalba baudžiamosiose bylose. Be to, Konvencija yra geras pagrindas rengiant regioninius ir dvišalius susitarimus dėl įvairių kovos su nusikalstamumu aspektų, kuriuose jos nuostatos gali būti konkretizuojamos ir plėtojamos.
NUORODOS Į TEISĖS AKTUS

"RUSIJOS FEDERACIJOS BAUDŽIAMASIS KODEKSAS" 1996 06 13 N 63-FZ
(priimta Rusijos Federacijos Federalinės Asamblėjos Valstybės Dūmos 1996 m. gegužės 24 d.)
Rusijos teisingumas, N 7, 2001

Šios Konvencijos tikslas – skatinti bendradarbiavimą siekiant geriau užkirsti kelią tarptautiniam organizuotam nusikalstamumui ir su juo kovoti.

Šios Konvencijos tikslais:

a) „organizuota nusikalstama grupė“ – struktūrizuota trijų ar daugiau asmenų grupė, egzistuojanti tam tikrą laikotarpį ir veikianti kartu, kad padarytų vieną ar daugiau sunkių nusikaltimų ar nusikaltimų, nustatytų pagal šią Konvenciją, siekiant tiesiogiai ar netiesiogiai gauti , finansinės ar kitos materialinės naudos;

b) „sunkus nusikaltimas“ – tai nusikaltimas, už kurį baudžiama ne trumpesne kaip ketverių metų laisvės atėmimo bausme arba griežtesne bausme;

c) „struktūrizuota grupė“ – tai grupė, kuri neatsitiktinai buvo sudaryta padaryti tiesioginį nusikaltimą ir kurioje jos narių vaidmenys nebūtinai formaliai apibrėžti, nenumatytas tolesnis narystės pobūdis arba sukurta pažangi struktūra;

f) „nusikaltimo pajamos“ – tai bet koks turtas, tiesiogiai ar netiesiogiai įgytas arba gautas padarius bet kokį nusikaltimą;

f) areštas arba areštas – laikinas uždraudimas perduoti, pertvarkyti, atimti ar perkelti turtą arba laikinai perimti tokį turtą arba laikinai jį kontroliuoti teismo ar kitos kompetentingos institucijos sprendimu. autoritetas;

g) „konfiskavimas“ – teismo ar kitos kompetentingos institucijos nurodymu visam laikui atimamas turtas;

h) „preliminarus nusikaltimas“ – tai bet koks nusikaltimas, iš kurio gautos pajamos, dėl kurių gali būti padarytos šios Konvencijos 6 straipsnyje nurodytos nusikalstamos veikos;

i) „kontroliuojamas pristatymas“ – tai būdas, leidžiantis neteisėtas ar įtartinas siuntas eksportuoti, gabenti arba įvežti į vienos ar kelių valstybių teritoriją, žinant ir prižiūrint jų kompetentingoms institucijoms, siekiant ištirti nusikaltimą ir nustatyti su juo susijusius asmenis. šio nusikaltimo padarymas;

Taikymo sritis

1. Ši Konvencija, jei joje nenurodyta kitaip, taikoma prevencijai, tyrimui ir baudžiamajam persekiojimui, susijusiems su:

a) nusikaltimai, nustatyti pagal šios Konvencijos 5, 6, 8 ir 23 straipsnius; ir

b) sunkius nusikaltimus, kaip apibrėžta šios Konvencijos 2 straipsnyje,

jeigu šie nusikaltimai yra tarptautinio pobūdžio ir daromi dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei.

2. Taikant šio straipsnio 1 dalį, nusikaltimas yra tarptautinio pobūdžio, jeigu:

a) jis buvo įvykdytas daugiau nei vienoje valstybėje;

b) jis padarytas vienoje valstybėje, bet didelė jo rengimo, planavimo, vadovavimo ar kontrolės dalis vyksta kitoje valstybėje;

c) jis buvo įvykdytas vienoje valstybėje, bet dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei, kuri vykdo nusikalstamą veiklą daugiau nei vienoje valstybėje; arba

d) jis buvo padarytas vienoje valstybėje, bet reikšmingi jo padariniai atsiranda kitoje valstybėje.

Apsaugoti suverenitetą

Dalyvavimo organizuotoje nusikalstamoje grupėje kriminalizavimas

a) abi ar viena iš šių veikų, nepriskiriant jų pasikėsinimui padaryti nusikaltimą ir neatsižvelgiant į faktinį nusikalstamos veikos padarymą:

ii) asmens, kuris, žinodamas apie organizuotos nusikalstamos grupės tikslą ir bendrą nusikalstamą veiklą arba ketinimą daryti atitinkamus nusikaltimus, aktyviai dalyvauja:

a. organizuotos nusikalstamos grupės nusikalstama veikla;

b. kitos rūšies organizuotos nusikalstamos grupės veikla, žinant, kad jos dalyvavimas prisidės prie minėto nusikalstamo tikslo siekimo;

b) sunkaus nusikaltimo, įvykdyto dalyvaujant organizuotai nusikalstamai grupei, organizavimas, vadovavimas, padėjimas, bendrininkavimas, palengvinimas arba patarimas jam.

2. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytas sąmoningumas, tyčia, tyčia, tikslas ar sąmokslas gali būti nustatytas iš objektyvių faktinių bylos aplinkybių.

3. Valstybės, šios Konvencijos Šalys, kurių vidaus teisė numato organizuotos nusikalstamos grupės dalyvavimą nusikaltimuose, nustatytų pagal šio straipsnio 1 dalies a punkto i papunktį, užtikrina, kad jų vidaus teisėje visi nusikaltimai, padaryti dalyvaujant organizuotai nusikalstamos grupuotės. Tokios valstybės, šios Konvencijos Šalys, taip pat valstybės, šios Konvencijos Šalys, kurių vidaus teisė, kaip dalis nusikaltimų, nustatytų šio straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje, numato faktinį sąmokslo veiksmą, praneša Generaliniam Sekretoriui apie kai jie pasirašo šią Konvenciją arba kai deponuoja ratifikavimo, priėmimo, patvirtinimo ar prisijungimo dokumentą.

Pinigų plovimo kriminalizavimas

b) atsižvelgiant į pagrindinius jų teisinės sistemos principus:

i) turto įgijimas, turėjimas ar naudojimas, jeigu gavimo metu buvo žinoma, kad toks turtas yra nusikalstamu būdu įgyta nauda;

2. Įgyvendinant arba taikant šio straipsnio 1 dalį:

a) Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, stengiasi taikyti šio straipsnio 1 dalį pačiam plačiausiam pagrindinių nusikaltimų spektrui;

d) kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, pateikia Jungtinių Tautų Generaliniam Sekretoriui savo įstatymų, įgyvendinančių šio straipsnio nuostatas, tekstus, taip pat bet kokių vėlesnių tokių įstatymų pataisų tekstus arba jų aprašymą;

e) jei to reikalauja pagrindiniai valstybės, šios Konvencijos Šalies, vidaus teisės principai, gali būti numatyta, kad šio straipsnio 1 dalyje nurodyti nusikaltimai netaikomi asmenims, padariusiems pirminį nusikaltimą;

f) iš objektyvių faktinių bylos aplinkybių gali būti nustatytas šio straipsnio 1 dalyje nurodyto nusikaltimo sudėties žinomumas, tyčia ar tikslas.

Kovos su pinigų plovimu priemonės

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis:

a) pagal savo kompetenciją nustato išsamų vidaus reguliavimo ir priežiūros režimą bankams ir nebankinėms finansų įstaigoms, taip pat, jei reikia, kitoms įstaigoms, kurios yra ypač pažeidžiamos pinigų plovimo, kad būtų užkirstas kelias ir identifikuotas visų formų plovimas. lėšos, o toks režimas grindžiamas reikalavimais nustatyti kliento tapatybę, vesti apskaitą ir teikti informaciją apie įtartinus sandorius;

b) nepažeidžiant šios Konvencijos 18 ir 27 straipsnių, užtikrinti, kad administracinės, reguliavimo, teisėsaugos ir kitos institucijos, kovojančios su pinigų plovimu (įskaitant, jei tai atitinka vidaus teisę, ir teismus) galėtų bendradarbiauti ir keistis informacija nacionaliniu ir tarptautiniu lygmenimis jos vidaus teisės nustatytomis sąlygomis, ir šiuo tikslu svarsto galimybę įsteigti finansinės žvalgybos padalinį, kuris veiktų kaip nacionalinis informacijos apie galimus pinigų plovimo atvejus rinkimo, analizės ir platinimo centras. ..

2. Dalyvaujančios valstybės apsvarsto galimų priemonių taikymą, siekdamos nustatyti ir kontroliuoti grynųjų pinigų ir susijusių apyvartinių priemonių judėjimą per jų sienas, laikydamasi apsaugos priemonių, užtikrinančių tinkamą informacijos naudojimą ir nesudarant jokių kliūčių. Tokios priemonės gali apimti reikalavimą asmenims ir įmonėms pranešti apie didelių grynųjų pinigų sumų tarptautinius pervedimus ir susijusių apyvartinių priemonių pervedimus.

3. Kuriant vidaus reguliavimo ir priežiūros režimą pagal šio straipsnio nuostatas ir nepažeidžiant jokio kito šios Konvencijos straipsnio, valstybės, šios Konvencijos Šalys, skatinamos vadovautis atitinkamomis regioninių, tarpregioninių ir daugiašalių organizacijų kovos su pinigų plovimu iniciatyvomis. .

4. Dalyvaujančios valstybės stengiasi plėtoti ir skatinti pasaulinį, regioninį, subregioninį ir dvišalį teisminių, teisėsaugos ir finansų reguliavimo institucijų bendradarbiavimą, siekdamos kovoti su pinigų plovimu.

Korupcijos kriminalizavimas

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi įstatymų leidžiamųjų ir kitų priemonių, kurių gali prireikti, kad nusikalstama veika būtų pripažinta toliau nurodyta tyčia:

a) pažadas, pasiūlymas ar suteikimas valstybės pareigūnui asmeniškai ar per tarpininkus suteikti bet kokią neteisėtą naudą pačiam pareigūnui ar kitam fiziniam ar juridiniam asmeniui, kad šis pareigūnas atlikdamas tarnybines pareigas imtųsi kokių nors veiksmų ar neveiktų. ;

b) valstybės pareigūno asmeniškai ar per tarpininkus turto prievartavimą arba neteisėtos naudos priėmimą pačiam pareigūnui ar kitam fiziniam ar juridiniam asmeniui, kad šis pareigūnas atliktų savo tarnybines pareigas atlikdamas bet kokius veiksmus ar neveikimą.

2. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, apsvarstys galimybę imtis tokių įstatymų leidžiamųjų ir kitų priemonių, kurių gali prireikti, kad šio straipsnio 1 dalyje nurodytos veikos būtų kriminalinės, kai dalyvauja užsienio valstybės pareigūnas arba tarptautinis civilis darbuotojas. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, taip pat svarsto kriminalizuoti kitas korupcijos formas.

3. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, taip pat imasi priemonių, kurių gali prireikti, kad dalyvavimas pagal šį straipsnį nusikaltimo bendrininką būtų pripažintas nusikaltimu.

4. Šio straipsnio 1 dalyje ir šios Konvencijos 9 straipsnyje „valstybės pareigūnas“ yra valstybės pareigūnas arba asmuo, teikiantis viešąsias paslaugas, kaip apibrėžta valstybės, šios Konvencijos Šalies, vidaus teisėje. atlieka tokias funkcijas ir kaip tai taikoma tos valstybės, šios Konvencijos Šalies, baudžiamojoje teisėje.

Antikorupcinės priemonės

1. Be šios Konvencijos 8 straipsnyje nustatytų priemonių, kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, tiek, kiek reikia ir atitinka jos teisinę sistemą, imasi įstatyminių, administracinių ar kitų veiksmingų priemonių, skatinančių sąžiningumą ir užkirsti kelią korupcijai bei ją nustatyti. tarp valstybės pareigūnų ir bausmė už tai.

2. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi priemonių užtikrinti, kad jos institucijos veiktų veiksmingai siekdamos užkirsti kelią valstybės pareigūnų korupcijai, ją nustatyti ir už ją bausti, be kita ko, suteikdamos tokioms institucijoms pakankamai savarankiškumo, kad būtų išvengta neteisėtos įtakos jų veiksmams.

Juridinių asmenų atsakomybė

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi priemonių, kurių gali prireikti, atsižvelgiant į jos teisinius principus, kad būtų nustatyta juridinių asmenų atsakomybė už dalyvavimą sunkiuose nusikaltimuose, kuriuose dalyvauja organizuota nusikalstama grupuotė, ir nusikaltimus, nustatytus pagal 5 straipsnius. šios Konvencijos 6, 8 ir 23 str.

2. Atsižvelgiant į valstybės, šios Konvencijos Šalies, teisės principus, juridinių asmenų atsakomybė gali būti baudžiamoji, civilinė arba administracinė.

3. Tokios atsakomybės taikymas nepažeidžia asmenų, padariusių nusikaltimus, baudžiamosios atsakomybės.

4. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, visų pirma užtikrina, kad pagal šį straipsnį atsakingiems juridiniams asmenims būtų taikomos veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios baudžiamosios arba nebaudžiamosios sankcijos, įskaitant pinigines sankcijas.

Persekiojimas, teismo sprendimas ir sankcijos

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, už nusikaltimo, nustatyto pagal šios Konvencijos 5, 6, 8 ir 23 straipsnius, padarymą, numato taikyti tokias sankcijas, kurios atsižvelgia į tos nusikalstamos veikos pavojingumo laipsnį.

2. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, stengiasi užtikrinti, kad bet kokia diskrecinė teisinė galia, numatyta jos vidaus teisėje, susijusi su asmenų patraukimu baudžiamojon atsakomybėn už nusikaltimus, kuriems taikoma ši Konvencija, būtų naudojama siekiant maksimaliai padidinti teisėsaugos priemonių, susijusių su tais nusikaltimais, veiksmingumą ir tinkamai atsižvelgiant į būtinybė užkirsti kelią tokių nusikaltimų padarymui....

3. Dėl nusikaltimų, nustatytų šios Konvencijos 5, 6, 8 ir 23 straipsniuose, kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi atitinkamų priemonių, vadovaudamasi savo vidaus teise ir tinkamai atsižvelgdama į teisę į gynybą, kad užtikrintų kad nustatant sąlygas, susijusias su sprendimais paleisti iki bylos išnagrinėjimo arba laukiant sprendimo dėl kasacinio skundo ar protesto priėmimo, buvo atsižvelgta į būtinybę užtikrinti kaltinamojo buvimą vėlesnio baudžiamojo proceso metu.

4. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, užtikrina, kad jos teismai ar kitos kompetentingos institucijos atsižvelgtų į pavojingą nusikaltimų, kuriems taikoma ši Konvencija, pobūdį, kai svarsto galimybę anksčiau arba lygtinai paleisti asmenis, nuteistus už tokius nusikaltimus.

5. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, atitinkamai pagal savo vidaus teisę nustato ilgą senaties terminą baudžiamajam persekiojimui už bet kurį nusikaltimą, kuriam taikoma ši Konvencija, ir ilgesnį senaties terminą tais atvejais, kai nusikaltimu įtariamas asmuo išvengia teisingumo.

6. Niekas šioje Konvencijoje nedaro įtakos principui, kad nusikaltimų, nustatytų pagal šią Konvenciją, nustatymas ir taikomi teisiniai prieštaravimai ar kiti teisės principai, reglamentuojantys veiksmų teisėtumą, patenka į kiekvienos valstybės, šios Konvencijos Šalies, vidaus teisės taikymo sritį. o baudžiamasis persekiojimas ir bausmė už tokius nusikaltimus vykdomi pagal šiuos teisės aktus.

Konfiskavimas ir areštas

1. Valstybės, šios Konvencijos Šalys, savo vidaus teisės sistemose kiek įmanoma imasi priemonių, kurių gali prireikti, kad būtų galima konfiskuoti:

a) pajamos iš nusikalstamų veikų, kurioms taikoma ši Konvencija, arba turtas, kurio vertė atitinka tokių pajamų vertę;

b) turtui, įrangai ar kitoms priemonėms, kurios buvo naudojamos arba skirtos naudoti vykdant nusikaltimus, kuriems taikoma ši Konvencija.

2. Valstybės, šios Konvencijos Šalys, imasi priemonių, kurių gali prireikti, kad būtų galima identifikuoti, atsekti, konfiskuoti arba konfiskuoti bet kurį iš šio straipsnio 1 dalyje išvardytų daiktų, siekiant vėliau juos konfiskuoti.

3. Jeigu nusikalstamu būdu įgytos pajamos buvo iš dalies ar visiškai paverstos kitu turtu, tai tokiam turtui taikomos šiame straipsnyje nurodytos priemonės.

4. Jeigu nusikalstamu būdu įgytos pajamos buvo areštuotos iš teisėtų šaltinių įgytam turtui, tai turto dalis, atitinkanti areštuotų nusikalstamu būdu įgytų pajamų apskaičiuotą vertę, turi būti konfiskuojama, nepažeidžiant jokių su areštu ar areštu susijusių įgaliojimų. .

5. Šiame straipsnyje nurodytos priemonės taip pat taikomos pelnui ar kitai naudai, gaunamai iš nusikalstamu būdu įgytų pajamų, iš turto, į kurį buvo konvertuotos ar transformuotos nusikalstamu būdu įgytos pajamos, arba iš turto, kuriam priskirtos nusikalstamu būdu įgytos pajamos. taip pat ir tokiu pat mastu, kaip ir nusikalstamu būdu įgytų pajamų atveju.

6. Taikydama šį straipsnį ir šios Konvencijos 13 straipsnį, kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, įgalioja savo teismus ar kitas kompetentingas institucijas duoti įsakymus dėl bankinių, finansinių ar komercinių dokumentų pateikimo arba arešto. Dalyvaujančios valstybės nevengia imtis priemonių pagal šios dalies nuostatas, remdamosi būtinybe išlaikyti banko paslaptį.

7. Valstybės, šios Konvencijos Šalys, gali svarstyti galimybę nustatyti reikalavimą kaltininkui įrodyti tariamų nusikalstamu būdu įgytų pajamų ar kito turto, kuris turi būti konfiskuojamas, teisėtą kilmę, jei toks reikalavimas atitinka jų vidaus teisės principus ir teisminės institucijos pobūdį. ir kiti procesai.

Tarptautinis bendradarbiavimas konfiskavimo tikslais

1. Valstybė, šios Konvencijos Šalis, gavusi kitos valstybės, šios Konvencijos Šalies, turinčios jurisdikciją dėl nusikaltimo, kuriam taikoma ši Konvencija, prašymą konfiskuoti nusikalstamu būdu gautas pajamas, turtą, įrangą ar kitus šios Konvencijos 12 straipsnio 1 dalyje nurodytus įrankius, esančius jos teritorijoje, kiek įmanoma pagal savo vidaus teisės sistemą:

a) perduoda šį prašymą savo kompetentingoms institucijoms, kad gautų nutarimą konfiskuoti ir, jei toks nutarimas priimtas, jį vykdo; arba

b) nusiunčia savo kompetentingoms institucijoms nutarimą konfiskuoti, kurį pagal šios Konvencijos 12 straipsnio 1 dalį priėmė prašančiosios valstybės, šios Konvencijos Šalies teritorijoje esantis teismas, kad būtų įvykdytas prašyme nurodyta apimtis ir tiek, kiek jis yra susijęs su pajamomis, gautomis iš nusikalstamos veikos, turtu, įranga ar kitais nusikaltimų, nurodytų 12 straipsnio 1 dalyje, vykdymo priemonėmis, esančiomis prašomosios valstybės, šios Konvencijos Šalies, teritorijoje.

2. Gavusi prašymą iš kitos valstybės, šios Konvencijos Šalies, kurios jurisdikcijai priklauso nusikaltimas, kuriam taikoma ši Konvencija, prašomoji valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi priemonių nustatyti, atsekti, konfiskuoti arba konfiskuoti nusikalstamu būdu įgytas pajamas, turtą, įrangą ar kitas priemones, skirtas padaryti nusikalstamas veikas. pagal šios Konvencijos 12 straipsnio 1 dalį, kad vėliau konfiskuotų, kurį nurodė prašančioji valstybė, šios Konvencijos Šalis, arba pagal šio straipsnio 1 dalyje pateiktą prašymą valstybės, šios Konvencijos Šalies, prašoma.

3. Šios Konvencijos 18 straipsnio nuostatos šiam straipsniui taikomos mutatis mutandis. Be 18 straipsnio 15 dalyje nurodytos informacijos, pagal šį straipsnį pateiktuose prašymuose turi būti:

a) šio straipsnio 1 dalies a punkte numatyto prašymo atveju – konfiskuotino turto aprašymas ir fakto pareiškimas, kuriuo remiasi prašančioji valstybė, šios Konvencijos Šalis, ir kurių pakanka, kad prašoma valstybė, šios Konvencijos Šalis, galėtų imtis veiksmų, kad būtų priimtos taisyklės pagal savo vidaus teisę;

b) šio straipsnio 1 dalies b punkte numatyto prašymo atveju – teisiškai priimtiną prašančiosios valstybės, šios Šalies, nutarimo konfiskuoti, kuriuo grindžiamas prašymas, kopiją, fakto pareiškimą ir informaciją, prašomo vykdyti nutarties apimtis;

c) šio straipsnio 2 dalyje numatyto prašymo atveju – faktų, kuriais remiasi prašančioji valstybė, šios Konvencijos Šalis, aprašymas ir prašomų veiksmų aprašymas.

4. Šio straipsnio 1 ir 2 dalyse numatytus sprendimus arba priemones priima prašomoji valstybė, šios Konvencijos Šalis, vadovaudamasi savo vidaus teisės nuostatomis ir procedūrinėmis taisyklėmis arba bet kokias dvišales ar daugiašales sutartis, susitarimus ar susitarimus, su kuriais ji gali būti saistomos santykiuose su prašančia valstybe, šios Konvencijos Šalimi, ir jų laikytis.

5. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, pateikia Jungtinių Tautų Generaliniam Sekretoriui savo įstatymų ir kitų teisės aktų, įgyvendinančių šio straipsnio nuostatas, tekstus, taip pat bet kokių vėlesnių tokių įstatymų ir kitų teisės aktų pakeitimų tekstus arba jų aprašymą.

6. Jei valstybė, šios Konvencijos Šalis, nori, kad šio straipsnio 1 ir 2 dalyse nurodytos priemonės būtų taikomos tik su atitinkama sutartimi, ta valstybė, šios Konvencijos Šalis, šią Konvenciją laiko būtinu ir pakankamu sutarties pagrindu.

7. Valstybė, šios Konvencijos Šalis, gali atsisakyti bendradarbiauti pagal šį straipsnį, jei nusikaltimas, su kuriuo susijęs prašymas, nėra nusikaltimas, kuriam taikoma ši Konvencija.

8. Šio straipsnio nuostatos neturi būti aiškinamos kaip pažeidžiančios sąžiningų trečiųjų asmenų teises.

9. Dalyvaujančios valstybės apsvarsto galimybę sudaryti dvišales ar daugiašales sutartis, susitarimus ar susitarimus, kad padidintų tarptautinio bendradarbiavimo, vykdomo pagal šį straipsnį, veiksmingumą.

Disponavimas konfiskuotomis nusikalstamu būdu įgytomis pajamomis ar turtu

1. Pagal šios Konvencijos 12 straipsnį arba 13 straipsnio 1 dalį valstybės, šios Konvencijos Šalies, konfiskuotą pajamas iš nusikaltimų arba turtą administruoja ta valstybė, šios Konvencijos Šalis, pagal savo vidaus teisę ir administracines procedūras.

2. Vykdydamos kitos valstybės, šios Konvencijos Šalies, prašymą pagal šios Konvencijos 13 straipsnį, valstybės, šios Konvencijos Šalys, tiek, kiek tai leidžia vidaus teisė, ir, jei prašoma, pirmenybę teikia konfiskuotoms pajamoms, gautoms iš nusikaltimo arba turto, grąžinimui. prašančioji valstybė, šios Konvencijos Šalis, kad ji galėtų atlyginti žalą nusikaltimo aukoms arba grąžinti tokias nusikalstamu būdu gautas pajamas ar turtą jų teisėtiems savininkams.

3. Veikdama kitos valstybės, šios Konvencijos Šalies, prašymu pagal šios Konvencijos 12 ir 13 straipsnius, valstybė, šios Konvencijos Šalis, gali skirti ypatingą dėmesį susitarimų ar susitarimų sudarymui dėl:

a) sumos, atitinkančios nusikalstamu būdu įgytų pajamų ar turto vertę arba lėšas, gautas pardavus tokias pajamas ar turtą ar jo dalį, pervedimas į tam tikslui skirtą sąskaitą pagal 2 dalies c punktą. pagal šios Konvencijos 30 straipsnį arba tarpvyriausybinėms institucijoms, kurios specializuojasi kovoje su organizuotu nusikalstamumu;

b) Reguliarus ar ad hoc dalies nusikalstamu būdu gautų pajamų arba turto arba pajamų, gautų pardavus tokias pajamas ar turtą, perdavimas kitoms valstybėms, šios Konvencijos Šalims, pagal jų vidaus teisę arba administracines procedūras.

Jurisdikcija

1. Kiekviena valstybė, šios Konvencijos Šalis, imasi priemonių, kurių gali prireikti, kad nustatytų jos jurisdikciją nusikaltimams, nustatytiems pagal šios Konvencijos 5, 6, 8 ir 23 straipsnius, kai:

a) nusikaltimas buvo padarytas tos valstybės, šios Konvencijos Šalies, teritorijoje; arba

b) nusikaltimas buvo padarytas laive, kuris nusikaltimo padarymo metu plaukiojo su tos valstybės, šios Šalies, vėliava, arba orlaivyje, kuris tuo metu buvo registruotas pagal tos valstybės, šios Konvencijos Šalies, įstatymus.

2. Atsižvelgdama į šios Konvencijos 4 straipsnį, valstybė, šios Konvencijos Šalis, taip pat gali nustatyti savo jurisdikciją bet kuriam tokiam nusikaltimui, kai:

a) nusikaltimas buvo padarytas tos valstybės, šios Konvencijos Šalies, piliečiui;