Renforcer le contrôle n'est pas synonyme d'augmenter son efficacité. L'harmonisation des systèmes nationaux de contrôle des exportations est considérée comme la principale direction pour accroître l'efficacité du contrôle des exportations afin de prévenir la prolifération des ADM. Et cette réserve ne s'est pas encore épuisée. L'intégration de la Chine dans ce processus est un facteur positif de renforcement des régimes respectifs.

Au cours de la dernière décennie, des discussions ont eu lieu sur la restructuration institutionnelle des régimes de contrôle des exportations dans un certain nombre de domaines : a) fusionner tous les régimes multilatéraux en un seul régime combiné (le point culminant de cette discussion est tombé sur les années du démantèlement du COCOM, aujourd'hui il a repris); b) remplacer les accords multilatéraux informels par des traités juridiquement contraignants ; c) la formation de normes internationales de comportement par la signature de nouveaux traités parallèlement à l'amélioration des accords informels.

Le rôle des régimes ne peut être considéré isolément du contexte politique plus large des relations entre États. Dans un environnement politique instable, il est difficile de s'attendre à parvenir à des accords juridiquement contraignants, car les discussions lors de l'adoption du Code de conduite international pour la prévention de la prolifération des missiles balistiques, ainsi que les discussions autour du Global Missile and Initiative du système de contrôle de la technologie des missiles, ont montré. Des arrangements multilatéraux informels resteront nécessaires à moyen terme.

Le contrôle technologique est également l'un des domaines les plus sensibles du système de contrôle des exportations. L'accès à la réserve mondiale de connaissances devient un élément critique de la compétitivité nationale et de la sécurité nationale. Il est très difficile de trouver l'équilibre optimal entre les objectifs stratégiques mutuellement exclusifs de promotion des biens nationaux sur les marchés mondiaux et d'imposition de restrictions pour des raisons de sécurité nationale et internationale, entre le maintien des libertés académiques, la liberté d'accès à l'information et les objectifs de sécurité. Il existe un vaste champ de coopération internationale dans ce domaine.

A ce stade, une tendance objective à l'harmonisation des principales dispositions des lignes directrices est visible. À long terme, cela crée objectivement des opportunités de fusion de régimes.

Le Comité Zangger et le NSG se complètent avec succès depuis longtemps. À présent, ils ont atteint un tel niveau d'interaction qu'ils se dupliquent pratiquement. Leur fusion semble logique.

31 États participent simultanément à trois régimes : le MTCR, l'Arrangement de Wassenaar, le NSG. Le Brésil et l'Afrique du Sud sont membres du MTCR et du NSG, la Lettonie, la Chine, l'Estonie, la Lituanie, Malte, Chypre, le Kazakhstan et la Slovénie - uniquement le NSG, la Bulgarie, la Roumanie, la Slovaquie - le NSG et les accords de Wassenaar, l'Islande - le MTCR. Cependant, à l'intérieur de chaque régime, il existe des problèmes spécifiques. Même les régimes « compacts » d'aujourd'hui n'ont pas suivi le rythme des réalités changeantes du monde moderne.

Il est probablement préférable d'améliorer les règles au sein de chaque régime, dans le but à long terme de les fusionner à l'avenir. La tendance naissante à impliquer les non-membres des régimes dans la discussion des problèmes les plus urgents, en particulier les questions de contrôle des formes intangibles de transfert de technologie et des sanctions, devrait être renforcée.

Il semble important de commencer simultanément à travailler sur un nouveau document universel qui définirait plus clairement le critère des menaces modernes et unirait les États autour de la tâche d'empêcher la prolifération des armes nucléaires (en particulier les ADM de tomber entre les mains des terroristes), établirait les mesures possibles pour vérifier le respect des accords de contrôle des exportations et des entités juridiques impliquées dans la fourniture et l'acquisition illégales de matériaux, d'équipements et de technologies liés aux ADM. Il est plus réaliste d'élaborer un tel document dans un avenir proche sous la forme d'un code de conduite, le ramenant ensuite au statut d'un traité juridiquement contraignant - la convention sur le contrôle des exportations.

3.2 Moyens d'améliorer les contrôles à l'exportation

Les questions d'amélioration du système de contrôle des exportations sont constamment dans le champ de vision des plus hautes autorités du pays. Les principaux domaines de travail sur le renforcement du contrôle des exportations dans notre pays ont été déterminés lors de la réunion du 22 février 2004 du Conseil de sécurité de la Fédération de Russie présidée par Vladimir Poutine.

Une place importante a été accordée à la question du contrôle des exportations lors d'une réunion du Conseil de sécurité de la Fédération de Russie en décembre 2005, au cours de laquelle le président de la Russie a défini de nouvelles tâches, notamment la poursuite du développement du cadre juridique russe dans ce domaine, " qui sera amélioré en même temps que le cadre juridique international."

La Russie a créé et exploite avec succès un système de contrôle des exportations qui répond aux normes internationales reconnues. Son renforcement ultérieur est effectué sur la base de la loi fédérale russe "sur le contrôle des exportations", adoptée en 1999. Cette loi établit les normes juridiques pour les activités des organes de l'État dans le domaine du contrôle des exportations, définit les droits et obligations des participants à l'activité économique étrangère. Conformément à la loi, le Président de la Fédération de Russie détermine les principales orientations de la politique de contrôle des exportations de l'État, assure le fonctionnement coordonné et l'interaction des autorités de l'État dans ce domaine et approuve les listes de marchandises et de technologies contrôlées.

Conformément aux décrets du président de la Fédération de Russie et aux résolutions du gouvernement de la Fédération de Russie, le cadre réglementaire et juridique russe dans le domaine du contrôle des exportations est constamment mis à jour. Toutes les listes de contrôle sont mises à jour. Des actes normatifs sont adoptés qui réglementent en outre la procédure de l'activité économique étrangère en relation avec les produits contrôlés. D'une part, elles précisent les mécanismes de contrôle, d'autre part, elles simplifient la procédure d'obtention des autorisations et réduisent les délais d'examen des demandes des exportateurs.

Le Code pénal de la Fédération de Russie (articles 188 et 189) prévoit une responsabilité pénale en cas de violation de la procédure établie pour la conduite de transactions économiques étrangères avec des produits soumis au contrôle des exportations.

Afin d'accroître l'efficacité des mesures d'application de la loi, le 1er juillet 2004, le Code de la Fédération de Russie sur les infractions administratives a été mis en vigueur en Russie, selon lequel il est possible d'appliquer des sanctions administratives aux personnes morales et aux personnes qui violent les règles établies pour la réalisation de transactions économiques étrangères avec des produits à double usage.

Conformément à la ligne du président de la Fédération de Russie pour une coordination plus étroite de la politique de non-prolifération au sein de la CEI, des travaux cohérents sont menés en vue d'une plus grande harmonisation des systèmes nationaux de contrôle des exportations des États membres du Commonwealth. Les consultations bilatérales et multilatérales sur ce sujet sont devenues une pratique régulière afin d'élaborer des approches communes pour résoudre le problème de la prolifération.

La Russie remplit systématiquement ses obligations internationales dans le domaine de la non-prolifération, coopérant activement avec d'autres pays dans la lutte contre les marchés "noirs" des biens et technologies à double usage.

La Russie participe aux mécanismes internationaux de contrôle des exportations, en particulier le Comité Zangger et le Groupe des fournisseurs nucléaires (matières et technologies nucléaires), le Régime de contrôle de la technologie des missiles et l'Arrangement de Wassenaar (principaux types d'armes conventionnelles, armes et technologies "duales" connexes).

Notre participation à ces mécanismes se construit sur une base non discriminatoire et des relations de partenariat égalitaire. Travailler en eux nous permet de participer à la formation de listes de contrôle et à l'élaboration de règles pour l'exportation de marchandises, d'utiliser l'expérience étrangère pour améliorer le système national de contrôle des exportations. Travaillant dans les mécanismes de contrôle des exportations, la Russie coopère activement avec d'autres pays dans la lutte contre les menaces de nouvelle génération dans l'intérêt de la sécurité internationale. Un exemple clair de la politique active de la Russie dans ce domaine est son rôle proactif dans l'élaboration et la mise en œuvre de la résolution 1540 du Conseil de sécurité de l'ONU sur la non-prolifération, qui a été adoptée le 28 avril 2006.

L'organe de coordination du contrôle des exportations, créé pour assurer la mise en œuvre de la politique de l'État dans ce domaine, est la Commission de contrôle des exportations de la Fédération de Russie.

Conclusion

Au 21e siècle, un problème aussi traditionnel de contrôle des exportations qu'une confrontation naturelle entre l'État et l'exportateur est passé. L'expansion générale des exportations répond aux intérêts économiques de l'État. Alors que l'intérêt de la communauté internationale exige de couper des flux généraux d'exportation les biens et technologies porteurs d'un danger de prolifération. La résolution de cette contradiction réside dans la recherche de l'équilibre optimal entre l'adhésion aux principes du libre-échange et la nécessité de limiter les exportations dangereuses, car à l'heure actuelle la tâche de contrôle total échappe au pouvoir de tout État.

Le contrôle des exportations occupe la place la plus élevée dans la hiérarchie des intérêts de sécurité nationale et internationale des pays développés. Une comparaison des systèmes de contrôle des exportations des pays développés a montré que le gouvernement américain interagit le plus étroitement avec les communautés industrielles et scientifiques lors de la prise de décisions, lors de la mise en œuvre des soi-disant principes de meilleures pratiques. Le respect de ces règles, même s'il ne constitue pas une absolution, est considéré par l'administration américaine comme un facteur atténuant important dans toute mesure administrative d'exécution contre une entreprise.

Présentation 2

Chapitre 1. Formation et développement du système international
contrôle des exportations 4

1.2 Contexte et raisons de la création du système international
contrôle des exportations. quatre

1.2 Le rôle de l'Arrangement de Wassenaar dans le contrôle des exportations 10

2. Le système de contrôle des exportations au stade actuel 14

2.1 Régimes de contrôle des exportations 14

2.2 Réglementation juridique du contrôle des exportations dans la Fédération de Russie. vingt

3. Problèmes et perspectives du contrôle des exportations 33

3.1 Moyens d'améliorer l'efficacité des contrôles à l'exportation 33

3.2 Moyens d'améliorer les contrôles à l'exportation 37

conclusion 40

Liste de la littérature utilisée 42

Introduction

Dans le contexte de la mondialisation de l'économie mondiale, l'un des domaines importants dans le domaine de la réglementation de l'activité économique étrangère est le système de contrôle des exportations, qui acquiert une signification qualitativement nouvelle dans la sécurité nationale et internationale.

La prévention de la diffusion illégale de technologies, d'informations scientifiques et techniques et de services pouvant être utilisés pour créer des armes de destruction massive, leurs vecteurs, des armements et des équipements militaires est l'un des domaines les plus importants pour la mise en œuvre des obligations internationales assumées par la Fédération de Russie et la politique de garantie des intérêts et de la sécurité nationale.

De plus, avec la croissance des facteurs dommageables et la réduction de la taille des moyens de destruction, il existe une réelle menace d'utilisation de ces armes par les organisations terroristes internationales.

Par conséquent, le contrôle de l'exportation d'armes et de technologies pouvant être utilisées pour les fabriquer fait désormais partie de la politique de la plupart des pays développés, y compris la Russie.

Pertinence Ce travail est dû, d'une part, au grand intérêt pour le thème "Système de contrôle des exportations", dans la science moderne, d'autre part, à son développement insuffisant. L'examen des questions liées à ce sujet a une signification à la fois théorique et pratique.

objet cette étude consiste à analyser les conditions du "Système de contrôle des exportations".

Où matière la recherche est la prise en compte de problèmes individuels formulés comme les objectifs de cette étude.
objectif Ce travail est l'étude du soutien juridique et du développement du système de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie.
Afin d'atteindre cet objectif, les éléments suivants Tâches:
1. Examiner les aspects théoriques et identifier la nature du "Système de contrôle des exportations".
2. Dire de la pertinence du problème "Système de contrôle des exportations". dans des conditions modernes;

3. Décrire les possibilités de résoudre les problèmes du "Système de contrôle des exportations" ;
4. Désignez les tendances dans le développement du sujet "Système de contrôle des exportations".

Chapitre 1. Formation et développement du système international
contrôle des exportations

1.2 Contexte et raisons de la création du système international
contrôle des exportations.

L'histoire des contrôles à l'exportation et de leur mise en œuvre remonte à 1917, lorsque le Trade with the Enemy Act a été adopté aux États-Unis. Le 24 novembre 1917, le gouvernement américain a décidé de ne pas expédier de nourriture et d'autres biens en Russie jusqu'à ce qu'il soit clair quel système socio-politique y serait établi. Cette décision était un signe avant-coureur du blocus économique de la République soviétique. À l'automne 1919, les pays de l'Entente et les États scandinaves rejoignent le blocus. En 1922, l'administration américaine, sous la pression des milieux d'affaires, autorise le commerce avec l'URSS sans sa reconnaissance légale.
Au début de la guerre froide, les États-Unis ont adopté une série de lois restreignant les relations économiques avec l'URSS. En 1949, l'Export Control Act entre en vigueur aux États-Unis.

Cette loi américaine a instauré un système d'octroi de licences pour la vente de biens et de technologies aux pays socialistes sur la base de listes spéciales discriminatoires de biens stratégiques, dont la fourniture était soit limitée, soit interdite. Le degré de restriction, ainsi que le régime de licences, étaient différenciés selon les pays. Tous les pays ont été divisés en sept groupes. Les listes de groupes contrôlés comprenaient l'Union soviétique, la République populaire de Chine et la plupart des anciens pays socialistes européens. La RPDC, la République socialiste du Vietnam, le Kampuchea et la République de Cuba ont été soumis à un embargo complet.

L'étape suivante vers la création d'un système de contrôle des exportations pour la fourniture de biens et de technologies a été l'adoption en 1951 de la loi sur le contrôle de l'assistance aux fins de la défense mutuelle - la loi "Bataille". marchandises sous embargo Cette mesure a été prise pour augmenter la dépendance des autres pays vis-à-vis de la politique américaine A l'initiative des Etats-Unis, une structure multilatérale a été créée : le Comité de coordination pour le contrôle des exportations (COCOM).

Le KOCOM comprenait presque tous les pays de l'OTAN (à l'exception de l'Islande), ainsi que le Japon et l'Australie - un total de 17 pays.

Le KOCOM est une structure internationale, non formalisée légalement, elle fonctionne depuis le 1er janvier 1950 dans une atmosphère de strict secret. Ainsi, le KOCOM était une organisation dont les décisions n'étaient pas formellement contraignantes pour les pays membres et devaient être mises en œuvre sur la base d'obligations morales après leur adoption à l'unanimité. Les fonctions du COCOM consistaient à coordonner les mesures pour réaliser un blocus économique des pays socialistes. Le siège était situé dans le bâtiment de l'ambassade américaine à Paris.
Le COCOM s'est développé en tant qu'outil auxiliaire de l'OTAN et a réglementé la fourniture de biens et de technologies à l'URSS et à ses pays alliés, qui, selon Washington, pourraient être utilisés pour renforcer leur potentiel militaro-technique. Dans le cadre de ce système de contrôle des exportations, des règles et des principes assez stricts pour restreindre le commerce international ont été élaborés.

Le fonctionnement du COCOM s'est effectué au plus haut niveau (les chefs d'Etats y ont pris une part active). Les États-Unis ont joué un rôle particulier en tant que moteur du mécanisme multilatéral.
Le champ d'activité du COCOM s'est extraordinairement élargi. En plus de contrôler l'exportation de produits et de technologies militaires, KOCOM cherchait à contrôler totalement toutes les opérations commerciales et économiques entre l'Ouest et l'Est.

Il y a eu des changements dans les principes d'organisation du contrôle : du contrôle de l'exportation de produits de base au contrôle de l'exportation de technologies stratégiquement importantes. De plus, le contrôle des exportations a permis aux fournisseurs des dernières technologies d'avoir un impact puissant sur la quasi-totalité de l'économie mondiale. Les États-Unis ont exercé un contrôle strict sur les participants au COCOM, au développement de nouvelles technologies en Europe occidentale et au Japon. Ainsi, cette organisation a empiété sur la souveraineté économique des pays inclus dans l'organisme supranational spécifié contrôlé par un pays.

Dans le cadre des réalisations de l'URSS dans le domaine du développement scientifique et militaro-technique, une modification a été apportée à la loi susmentionnée en 1962, qui prévoyait également le contrôle de l'exportation de marchandises contribuant au renforcement de l'économie potentiel des pays socialistes. L'amendement visait à accroître le rôle du ministère de la Défense dans la résolution des problèmes de délivrance de licences pour la fourniture de biens et de technologies aux pays socialistes, ce qui pourrait augmenter considérablement leur potentiel militaire.

Sous l'influence de nombreux facteurs, dont la réticence des pays d'Europe occidentale et du Japon à suivre la politique américaine, l'intensification du développement économique inégal des pays capitalistes, ainsi que l'influence croissante des pays socialistes sur la détente, en 1966, le Le Département d'État américain a procédé à une réduction de 400 positions dans les listes de marchandises interdites à l'exportation vers l'URSS et les pays d'Europe de l'Est. L'adoption de la loi américaine sur l'administration des exportations a rendu cela possible en 1970-1971. lever les restrictions sur plus de 1 700 noms de produits.
La coopération mutuellement acceptable entre l'Union soviétique et les États-Unis, observée dans les années 70, a conduit à une expansion de la pratique de l'approbation des licences. Les suppressions des listes sur la base des demandes des entreprises fournisseurs ont été examinées lors de consultations hebdomadaires des représentants des pays membres du KOCOM. Parallèlement, les déplacements intervenus dans les années 1970 dans les rapports de force entre les trois centres de rivalité inter-impérialiste, la convergence des pays d'Europe occidentale et du Japon en termes de développement industriel, scientifique et technologique avec les États-Unis forcé les États-Unis à développer un système de mesures restrictives pour l'exportation de technologie vers les pays capitalistes.

En décembre 1974, l'amendement Jackson-Vanik au projet de loi sur la réforme commerciale a été adopté, donnant au président un droit spécial d'imposer des restrictions ou une interdiction complète de la fourniture de tout produit à l'URSS.

En 1979, la Loi sur le contrôle des exportations (1949) a été remplacée par la Loi sur le contrôle des exportations. L'objectif du contrôle des exportations a été déclaré être d'assurer la sécurité nationale, de résoudre les problèmes économiques étrangers et d'empêcher la fuite de biens rares hors du pays. La loi de 1979 prévoyait un contrôle à la fois sur l'exportation de biens et de technologie. Le lobby militaro-industriel a obtenu que la loi de 1979 comprenne une disposition sur les technologies critiques. Cela a légitimé le rôle de premier plan du Pentagone dans la liste et la classification des technologies critiques. Le niveau des restrictions sur les exportations des États-Unis est resté supérieur à celui des autres membres de l'OTAN et du Japon. Les nouveaux changements dans le système de contrôle des exportations des années 1980 ont indiqué une augmentation de l'influence de l'État sur l'exportation de la technologie américaine, tant en termes sectoriels que géographiques. Le programme Reagan de modernisation du système multilatéral de contrôle des exportations de l'OTAN, discuté à Ottawa en juillet 1981, visait à rendre le COCOM plus efficace et à l'utiliser pour unifier les politiques commerciales des partenaires sur le modèle américain. En particulier, il a noté qu'il était nécessaire de donner au Comité un statut de supranationalité en lui donnant le droit de contrôler le fonctionnement des systèmes nationaux de réglementation des exportations des pays membres, d'abolir le principe d'unanimité et de créer un comité spécial de conseillers militaires au COCOM. Dans l'ensemble, les États-Unis ont tenté de transformer le COCOM d'une organisation bénévole en un organe commercial et politique similaire à un bloc militaro-politique, pour créer une union économique spéciale de l'OTAN.
En 1982, les États-Unis ont exigé que leurs alliés créent une quatrième liste d'interdiction d'innovations prometteuses - des biens qui pourraient à l'avenir avoir une importance stratégique, ainsi que certains types de technologies sous forme de licences, de projets et de documentation technique. Depuis lors, les activités du Comité se sont considérablement développées et un contrôle a été exercé sur les exportations :

Équipements liés à l'utilisation de l'énergie atomique;

articles militaires;

Équipements et matériaux industriels, biens à double usage pouvant être utilisés à la fois dans les industries militaires et civiles ;

Des innovations prometteuses, c'est-à-dire marchandises susceptibles d'avoir une certaine importance stratégique à l'avenir.

Les membres du COCOM ont modifié la procédure de révision des listes d'interdiction, remplaçant l'approche des produits de base par une approche technologique, ce qui a encore resserré les termes des échanges Est-Ouest. La liste des technologies militaires critiques (MCST) a été élaborée et publiée en 1984 et se composait de 4 parties :

Types progressifs de technologie et de savoir-faire dans le domaine de l'informatique, des ordinateurs électroniques, des appareils à micro-ondes et sensoriels, des accélérateurs de particules, des lasers, de la technologie aérospatiale, des systèmes sous-marins ;

Types progressifs d'industries civiles pouvant être utilisées dans l'industrie militaire, la métallurgie, la chimie, le pétrole, l'énergie, les transports ;

- « matériaux clés » : borohydrures, matériaux sélectifs de base, polymères haute température, matériaux pour éléments optiques et capteurs, peintures spéciales, isolants thermiques ;

Liste des données techniques, dessins, documentation, spécifications relatives aux marchandises dont l'exportation est autorisée.
La liste complète de ces listes a été gardée secrète et n'a pas été publiée.

La liste des biens COCOM soumis au contrôle à l'exportation vers les pays socialistes comprenait environ 300 000 articles regroupés en plus de 160 articles de base. La liste des technologies critiques interdites à l'exportation vers ces pays comprenait 750 articles, dont seulement 125 ont une réelle importance militaire. Depuis 1985, la procédure de révision des listes de biens stratégiques a changé. Désormais, les listes d'interdiction de la COCOM sont revues annuellement (par 1/4 de leur volume) afin de les mettre à jour en tenant compte de l'évolution de la technologie.
En mettant en œuvre la stratégie du « backlog maîtrisé », c'est-à-dire ventes aux pays du CAEM d'équipements et de technologies obsolètes.

1.2 Le rôle de l'Arrangement de Wassenaar dans le contrôle des exportations

L'Arrangement de Wassenaar sur le contrôle des exportations d'armes classiques, de biens et de technologies à double usage a succédé au COCOM et a été établi en juillet 1996 par 33 États participants. Le lieu de réunion sera Vienne, Autriche, où les Arrangements sont situés.

Wassenaar n'est dirigée contre aucun État ou groupe d'États. Les accords n'excluent pas le droit des États d'acquérir des moyens légaux de légitime défense conformément à l'article 51 de la Charte des Nations Unies. L'objectif principal de ce mécanisme est de "promouvoir la sécurité et la stabilité régionales et internationales en augmentant la transparence et la responsabilité dans le domaine des transferts d'armes conventionnelles, de biens et de technologies à double usage, afin d'empêcher les accumulations déstabilisatrices".

Aussi, les travaux dans le cadre de l'AV sont appelés à jouer un rôle significatif dans la lutte contre les marchés d'armes "noirs" et le développement d'une politique nationale responsable des pays participant à l'AV dans le domaine du contrôle des exportations d'armes conventionnelles armes et biens et technologies à double usage.

Les pays participant à l'AO se sont engagés à exercer au niveau national un contrôle sur l'exportation de toutes les nomenclatures de la Liste des biens et technologies à double usage, ainsi que de la Liste des armes. La décision de transférer ou de refuser de transférer des marchandises est la prérogative exclusive de chaque État partie. Toutes les mesures prises dans le cadre des Arrangements doivent être conformes aux lois et politiques nationales.

Toutes les décisions du VD sont prises par consensus. Parmi les décisions les plus importantes du forum figure l'accord conclu en 2001 pour inclure la question de la lutte contre le terrorisme dans la liste des tâches statutaires avec une fixation claire que ce changement ne doit pas contredire le principe clé selon lequel le forum n'est dirigé contre aucun État ou groupe d'états. En 2002, un document sur les « meilleures pratiques » sur le transfert des armes légères et de petit calibre (ALPC) a été adopté. En particulier, il contient des dispositions sur le contrôle de la réexportation des armes légères et de petit calibre et l'inadmissibilité de leur production sans licence. Un paragraphe séparé stipule que les pays exportateurs seront particulièrement vigilants lors du transfert d'armes légères et de petit calibre à des organisations non gouvernementales et à des particuliers.

Tous les quatre ans, il y a un récapitulatif (révision générale) du fonctionnement de ce régime international.

Dans les régimes multilatéraux de contrôle des exportations, le principe des « meilleures pratiques » gagne en importance. En 2001, les États de l'Arrangement de Wassenaar ont convenu d'adopter 18 règles de "meilleures pratiques" en matière d'application de la loi, qui regroupent les aspects les plus réussis des politiques et des méthodes d'application de la loi utilisées par divers membres de l'Arrangement de Wassenaar : application préventive , enquête, sanctions effectives, échange d'informations dans le cadre de la coopération internationale. Le MTCR et le NSG mentionnent également le principe des "meilleures pratiques" en matière d'application de la loi, d'octroi de licences, de contrôle des formes intangibles de transfert de technologie et de contrôle du transit et des réexportations.

En 2003, un bilan des activités de Wassenaar au cours des dernières années a été réalisé. En conséquence, pour la première fois dans l'histoire des Accords, une déclaration ministérielle a été adoptée au nom de tous les pays participant à l'AV. Parmi les résultats les plus importants figure un document sur les principes de contrôle des systèmes portables de défense aérienne (MANPADS).

En 2004, pour la première fois depuis la création du VD, la composition du VD a été élargie pour inclure la Slovénie. Au cours de l'année 2005, la Lituanie, la Lettonie, l'Estonie, Malte et la Croatie ont été successivement admises au VD. Fin 2005, l'Afrique du Sud est devenue le 40ème membre du VD.

En décembre 2007, une réunion plénière de la VD s'est tenue à Vienne, qui a résumé les résultats du troisième processus d'examen, au cours duquel des initiatives russes ont également été discutées, à savoir le contrôle de la réexportation d'armes conventionnelles, le contrôle de la circulation des systèmes portables de défense aérienne (MANPADS) et la "transparence globale".

Un document mis à jour initié par la partie russe sur le contrôle de la circulation des MANPADS a été adopté. Des modifications des listes de contrôle ont été approuvées, y compris en termes de moyens de protection de l'aviation civile contre les MANPADS. En outre, une liste de recommandations sur les "meilleures pratiques" pour contrôler l'utilisation finale des biens et technologies à double usage a été adoptée, ainsi qu'un document sur les principes de contrôle du transport aérien des armes légères et de petit calibre dans les pays où -les acteurs étatiques sont autorisés à participer librement au transport d'armes.

Les réunions plénières du VD ont lieu chaque année. Le dernier a eu lieu à Vienne en décembre 2009. La Fédération de Russie a de nouveau soulevé la question de la remilitarisation en cours de la Géorgie, y compris avec la participation de certains pays de la VD. A l'initiative russe, les discussions se sont poursuivies sur le problème de la prévention des armes déstabilisatrices.

2. Système de contrôle des exportations au stade actuel

2.1 Régimes de contrôle des exportations

L'une des questions d'actualité des activités des régimes internationaux est l'admission de nouveaux membres, ou du moins l'implication des principaux producteurs et fournisseurs de produits sensibles dans l'orbite de leurs activités. La Chine, n'étant pas membre du MTCR (Missile Technology Control Regime), s'est engagée dès 1992 à suivre les règles de ce régime, ce qui a donné aux États-Unis des raisons de lever les sanctions précédemment imposées à ce pays.

En 2004, dans le cadre de l'élargissement de l'UE, s'est posée la question de l'admission de nouveaux membres dans tous les régimes multilatéraux de contrôle des exportations. Les pays de l'UE ont fait beaucoup de travail diplomatique, qui a été couronné de succès. Dans le même temps, l'adhésion à des accords multilatéraux d'un certain nombre d'États qui ne sont pas fournisseurs de technologies nucléaires et de missiles, mais qui ont le droit de veto sur les décisions pour des raisons politiques, ne peut guère renforcer l'efficacité de tels régimes.

L'amélioration des listes internationales et des documents d'orientation est une priorité pour les participants aux accords multilatéraux. Les listes sont travaillées en permanence. A un certain stade du développement des relations internationales, des facteurs s'accumulent qui poussent à une révision significative des Principes directeurs.

Le 11 février 2004, le président Bush, s'exprimant à l'Université de la Défense nationale à Washington DC, a présenté sept propositions pour stimuler les efforts mondiaux pour arrêter la prolifération des armes nucléaires. Il a notamment proposé la création d'un système ordonné qui permettrait la construction de centrales nucléaires civiles sans augmenter le risque de prolifération nucléaire. Il a également été proposé aux pays du Groupe des fournisseurs nucléaires (NSG) de refuser de vendre des équipements et des technologies d'enrichissement de l'uranium et de retraitement du combustible nucléaire usé (SNF) pour récupérer le plutonium à tout État qui ne dispose pas déjà d'un système d'enrichissement et de traitement opérationnel à grande échelle. installations de retraitement. Il a été recommandé que l'AIEA dispose de tous les outils nécessaires pour mener à bien son mandat critique et que d'ici 2005, seuls les États ayant signé le Protocole additionnel soient autorisés à importer des équipements pour leurs programmes nucléaires civils.

Les États-Unis ont proposé deux modifications majeures aux directives du NSG : faire du protocole additionnel de l'AIEA une condition pour la livraison de produits nucléaires et ajouter des dispositions de contrôle complètes aux directives du NSG sur les produits à double usage. Lors de la réunion plénière de mai 2005, les pays participants ont inclus un mécanisme de contrôle complet dans les lignes directrices du NSG.

La plupart des pays ont déjà inclus cette disposition dans leurs régimes nationaux, ce qui leur permet d'autoriser des produits non répertoriés si leur utilisation finale est préoccupante. En outre, les membres du NSG échangent des informations entre eux sur les refus de permis d'exportation. Lors de la dernière réunion plénière du NSG, il a été décidé de renforcer l'échange d'informations entre les parties à l'accord, ainsi que de renforcer les contacts du NSG avec les États restés en dehors de ce régime.

Comme vous le savez, les lignes directrices du NSG prévoient deux exceptions essentielles aux garanties à grande échelle comme condition de livraison : 1) l'exportation nucléaire n'est autorisée vers ces pays que lorsqu'elle est nécessaire pour assurer l'exploitation sûre d'installations nucléaires qui sont déjà sous le contrôle de l'AIEA garanties; 2) l'exportation est autorisée si le contrat et / ou l'accord a été conclu avant l'entrée en vigueur de la règle pertinente, la soi-disant «clause rétroactive».

Dans son discours à la conférence internationale annuelle du Carnegie Endowment on the Nonproliferation of Nuclear Weapons (Washington, 14-15 novembre 2002), le directeur général de l'Agence internationale de l'énergie atomique, Muhammad ElBaradei, a souligné que l'Inde et le Pakistan possédaient des réacteurs nucléaires et des installations soumises aux garanties de l'AIEA; cependant, en raison des restrictions de contrôle des exportations, ces États ne sont pas en mesure d'assurer le niveau requis de sûreté des équipements et technologies nucléaires. Le directeur de l'AIEA a proposé une "exception aux directives du NSG" par laquelle l'Inde et le Pakistan pourraient recevoir une assistance en échange d'engagements à adhérer aux directives du NSG et à soutenir activement le Traité d'interdiction complète des essais nucléaires et la réduction des matières fissiles et des armes. -Hors Congrès.

La nouvelle approche permettra d'utiliser les dispositions du Groupe des fournisseurs nucléaires comme incitation pour encourager les États qui ne l'ont pas encore fait à y adhérer. Cette performance a provoqué une réaction mitigée. Certains experts internationaux ont noté que les changements proposés pourraient affaiblir les régimes de contrôle des exportations, car l'Inde et le Pakistan recevraient des "récompenses pour mauvais comportement".

Les États-Unis, tout en adoptant toujours une position ferme au sein du NSG sur les "exceptions", recourent de plus en plus aux négociations et accords bilatéraux. En 2001, le gouvernement américain a pris la décision politique de reprendre l'aide à l'Inde dans le domaine de la sécurité nucléaire commerciale (l'aide a été suspendue après les essais d'armes nucléaires de l'Inde en mai 1998). Le gouvernement américain examine les aspects possibles de l'aide à la sécurité nucléaire pour s'assurer que les lignes directrices du NSG ne sont pas violées.

Les États qui ont adhéré aux régimes multilatéraux s'engagent politiquement à intégrer les listes et règles recommandées dans leurs régimes nationaux de contrôle des exportations. Cependant, la mise en œuvre des règles, l'approbation des licences, les sanctions restent la prérogative des États individuels. C'est pourquoi les systèmes nationaux de contrôle des exportations peuvent être considérés comme les éléments constitutifs des régimes internationaux de non-prolifération, la première ligne de défense contre la prolifération des produits et technologies susceptibles d'être utilisés dans la production d'ADM.

En 2000-2002 un certain nombre de nouveaux règlements ont été adoptés, qui sont devenus la pierre angulaire de la base juridique du système moderne de contrôle des exportations de la Communauté et de ses membres. Le 28 septembre 2000, le règlement UE 1334/2000 sur le contrôle des exportations de produits et technologies à double usage est entré en vigueur. Elle a ensuite été complétée par d'autres dispositions 4 .

Les actes adoptés garantissent la fourniture d'opérations commerciales équitables entre les pays membres et la coopération des institutions étatiques. Au sein de l'UE, la libre circulation des produits à double usage est une règle générale. Cependant, pour les produits les plus sensibles, y compris le nucléaire, des restrictions subsistent.

Le document définit la répartition des pouvoirs entre la Commission et les membres de l'UE. Au niveau supranational, une liste de contrôle commune est en cours d'élaboration, basée sur des listes internationales de régimes multilatéraux de contrôle des exportations. Les objets du contrôle sont les biens, technologies et logiciels à double usage. Les formes incorporelles de transfert de technologie par télécopie, téléphone ou communication électronique à l'extérieur de l'Union sont également soumises à un contrôle. Par analogie avec les législations américaine et russe, une exception est faite pour le transfert de technologies qui ont le statut de « domaine public » et pour la recherche fondamentale. Le règlement de 1994 a intégré le principe du « catch-all control » dans les législations nationales de la Grande-Bretagne et de la France, et le règlement de 2003 a élargi son champ d'application.

Les membres de l'Union ont une nouvelle fois confirmé la reconnaissance mutuelle des licences. En outre, une politique générale a été adoptée pour la délivrance de licences générales pour une large gamme de biens à double usage pour un nombre limité de pays ("liste blanche" de pays : Australie, Canada, Japon, Nouvelle-Zélande, Jordanie, Suisse, États-Unis , République tchèque, Hongrie, Pologne). Cependant, seules des licences individuelles sont délivrées pour l'exportation nucléaire vers n'importe quel pays.

L'une des réalisations les plus importantes du nouveau régime de contrôle des exportations est la mise en place d'un mécanisme de consultation. Chaque membre de l'Union, avant de délivrer une licence pour une fourniture qui a été refusée à un importateur par un autre membre de l'Union, doit consulter l'État qui n'a pas approuvé une fourniture similaire et connaître les raisons du refus. Si, après consultation, il est décidé de délivrer une licence d'exportation, l'État membre doit non seulement en informer à la fois la Commission et le partenaire qui a initialement refusé de délivrer une licence, mais également justifier sa décision. Une telle règle (no-undercut rule) a également été adoptée dans le cadre du NSG. Les licences (individuelles ainsi que globales et nationales générales) sont délivrées au niveau national.

Le Conseil de l'Europe a également adopté en juin 2004 un autre document, l'Action commune sur le suivi de l'assistance technique. Il détermine les règles régissant la circulation des personnes hors de l'Union y compris les transmissions orales. L'action commune du Conseil clarifie également les conditions dans lesquelles l'obligation d'autoriser l'assistance technique ne s'applique pas. L'action commune ne s'applique pas dans les cas où l'assistance technique est fournie par l'un des dix pays figurant sur la liste "blanche", établie conformément aux règlements du Conseil européen, et n'est pas non plus applicable dans les cas où l'assistance technique conduit au transfert d'informations accessibles au public ou entrant dans la catégorie de la recherche scientifique fondamentale.

2.2 Réglementation juridique du contrôle des exportations dans la Fédération de Russie.

L'un des principes les plus importants de la réglementation par l'État de l'activité de commerce extérieur dans la Fédération de Russie est l'unité de la politique de contrôle des exportations mise en œuvre "afin de mettre en œuvre les tâches de l'État consistant à assurer la sécurité nationale, les intérêts politiques, économiques et militaires, ainsi qu'à remplir les obligations internationales de la Fédération de Russie d'empêcher l'exportation d'armes de destruction massive et d'autres armes les plus dangereuses

Le contrôle des exportations s'entend comme un ensemble de mesures qui garantissent la mise en œuvre de la procédure établie par la loi pour la mise en œuvre de l'activité économique étrangère en ce qui concerne les biens, informations, travaux, services, résultats de l'activité intellectuelle pouvant être utilisés dans la création d'armes de destruction massive (armes nucléaires, chimiques, bactériologiques (biologiques) et à toxines), ses vecteurs (missiles et véhicules aériens sans pilote capables de transporter des armes de destruction massive), ainsi que d'autres types d'armes et d'équipements militaires. Le contrôle des exportations repose sur une procédure prohibitive-permissive (sous licence) pour l'exportation de certains biens et technologies figurant sur des listes de contrôle spéciales. Dans le même temps, l'exportation est entendue dans ce cas au sens large : nous ne parlons pas seulement du régime douanier d'exportation, mais de toutes les opérations économiques étrangères impliquant le mouvement transfrontalier de marchandises et de technologies contrôlées.

Le système moderne de contrôle des exportations qui existe dans la plupart des pays industrialisés du monde repose sur le principe fondamental selon lequel les livraisons commerciales extérieures de biens et de technologies de haut niveau technique aux pays producteurs et exportateurs sont effectuées à condition qu'ils seront traités de manière appropriée et ne seront pas réexportés vers des États contrôlés. Le but du contrôle des exportations est de surveiller la mise en œuvre des obligations et accords internationaux pertinents en obtenant des informations fiables sur l'endroit où se trouve le produit contrôlé, qui en est le propriétaire ou l'utilisateur et à quelles fins il est utilisé. Le contrôle est organisé de telle manière que l'exportateur est obligé de demander à l'autorité exécutive compétente de son pays de délivrer une licence d'exportation (permis d'exportation). L'apparition d'une telle demande est à la base du contrôle du mouvement des marchandises et de la finalité de son utilisation.

La gamme de produits soumis au contrôle des exportations est déterminée par des listes approuvées par décrets du Président de la Fédération de Russie. Il existe actuellement six listes de contrôle :

1. Liste des matières nucléaires, équipements, matières non nucléaires spéciales et technologies connexes soumises au contrôle des exportations, approuvée par décret du Président de la Fédération de Russie du 14 février 1996 n° 202 ;

2. Liste des équipements et matières à double usage et des technologies connexes utilisées à des fins nucléaires soumises au contrôle des exportations, approuvée par le décret du Président de la Fédération de Russie n° 36 du 14 janvier 2003 ;

3. Liste des biens et technologies à double usage dont l'exportation est contrôlée, approuvée par le décret du Président de la Fédération de Russie du 4 mai 2004 n° 580 ;

4. Liste des micro-organismes, toxines, équipements et technologies soumis au contrôle des exportations, approuvée par décret du Président de la Fédération de Russie du 20 août 2007 n° 1083 ;

5. Liste des équipements, matériaux et technologies pouvant être utilisés dans la création d'armes de missiles et pour lesquels un contrôle des exportations est établi, approuvée par le décret du Président de la Fédération de Russie du 8 août 2001 n° 1005 ;

6. Liste des produits chimiques, équipements et technologies pouvant être utilisés dans la création d'armes chimiques et pour lesquels un contrôle des exportations est établi, approuvée par le décret du Président de la Fédération de Russie du 28 août 2001 n° 1082

À l'heure actuelle, la participation active de la Fédération de Russie à divers processus économiques mondiaux soulève la question de la prévention des dommages pouvant être infligés aux intérêts nationaux de la Russie par l'exportation de certains types de matières premières, de matériaux, d'équipements, de technologies, de données scientifiques et techniques informations et services qui sont utilisés ou peuvent être utilisés dans la création d'armes et d'équipements militaires, ainsi que des matériaux, équipements, technologies, autres résultats d'activités intellectuelles qui ont un but pacifique, mais peuvent être utilisés dans la production d'armes nucléaires, chimiques et d'autres types d'armes de destruction massive.

Le mécanisme de contrôle des exportations est basé sur l'établissement d'exigences spéciales pour les transactions économiques étrangères avec des marchandises et des technologies contrôlées. Conformément à l'une d'entre elles, les transactions économiques étrangères impliquant le transfert de marchandises et de technologies contrôlées à une personne étrangère doivent être effectuées s'il existe une obligation écrite de la personne étrangère que ces marchandises et technologies ne seront pas utilisées pour créer des armes de masse destruction et leurs moyens de livraison. Le gouvernement de la Fédération de Russie a le droit d'établir des exigences supplémentaires pour ces transactions économiques étrangères, y compris la vérification de l'utilisation par une personne étrangère des biens et technologies reçus dans le cadre des transactions conformément aux obligations assumées. En outre, il est interdit aux personnes russes de conclure et d'effectuer des transactions économiques étrangères avec des marchandises et des technologies contrôlées ou d'y participer de toute autre manière, si ces personnes "ont une connaissance fiable que ces marchandises, informations, travaux, services, résultats d'une activité intellectuelle seront être utilisé par un État étranger ou une personne étrangère dans le but de créer des armes de destruction massive et leurs vecteurs ».

Le mécanisme de contrôle des exportations, inscrit dans la législation en vigueur, prévoit les principales méthodes suivantes pour sa mise en œuvre :
1. Identification des biens et services contrôlés. Cette méthode consiste à établir la conformité de matières premières, de matériaux, d'équipements, d'informations scientifiques et techniques, de travaux, de services, de résultats d'activités intellectuelles spécifiques faisant l'objet d'opérations économiques extérieures, de biens et de technologies figurant sur les listes (listes) de marchandises contrôlées et les technologies. Ces listes sont élaborées par les autorités exécutives fédérales avec la participation de représentants de l'Assemblée fédérale de la Fédération de Russie, de diverses organisations industrielles et scientifiques. Ils sont approuvés par décrets du Président de la Fédération de Russie sur proposition du Gouvernement de la Fédération de Russie. Les décrets correspondants du Président de la Fédération de Russie entrent en vigueur au plus tôt trois mois à compter de la date de leur publication officielle.

Les biens et technologies figurant sur ces listes sont soumis au système de contrôle des exportations sans faute. Les biens et technologies non inclus dans les listes de contrôle peuvent également faire l'objet d'un contrôle à l'exportation. Cela se produit lorsque les participants russes à l'activité économique étrangère ont des raisons de croire que ces biens et technologies peuvent être utilisés pour créer des armes de destruction massive et leurs vecteurs.

L'identification des marchandises et des technologies contrôlées relève de la responsabilité d'un participant russe à une activité économique étrangère. Il a, à son tour, le droit de confier l'identification d'une organisation experte qui a reçu le droit d'exercer ce type d'activité de la manière prescrite. Un accord est conclu avec une telle organisation experte, après quoi l'organisation experte est responsable de l'exactitude et de la validité des résultats de l'identification des marchandises et technologies contrôlées.

2. Procédure d'autorisation pour la réalisation d'opérations économiques extérieures. Les transactions économiques étrangères avec des biens et services contrôlés sont soumises à l'expertise de l'État, qui est effectuée par les autorités exécutives fédérales et consiste en l'analyse de documents et d'informations liés aux transactions économiques étrangères afin de déterminer leur conformité avec les obligations internationales de la Fédération de Russie. , les intérêts de l'État et les exigences de sécurité environnementale. Les résultats de l'examen d'État sont à la base de la délivrance ou du refus de délivrer une licence ou une autorisation d'effectuer une transaction économique étrangère.

En ce qui concerne les opérations économiques étrangères impliquant le transfert de biens et de technologies à une contrepartie étrangère, qui figurent sur les listes de contrôle (listes), ces opérations sont soumises à une licence obligatoire. Ces licences délivrées par le Ministère du commerce de Russie peuvent être uniques (pour une opération économique étrangère spécifique) et générales (licences indiquant le nombre de marchandises sans identifier un acheteur spécifique). Une licence générale peut être délivrée pour l'exportation de certains types de marchandises contrôlées vers des États étrangers qui adhèrent, dans leurs politiques intérieures et étrangères, aux principes et normes généralement reconnus du droit international dans le domaine de la non-prolifération des armes de destruction massive et de leur moyen de livraison. La liste des États étrangers et des types de marchandises contrôlées, pour l'exportation desquelles la délivrance de licences générales est autorisée, est établie par le gouvernement de la Fédération de Russie. Le destinataire d'une licence générale ne peut être qu'une personne morale russe qui a créé un programme interne de contrôle des exportations, attesté par un certificat d'accréditation d'État.

L'organisme public qui a pris la décision de délivrer ou de refuser de délivrer une licence ou un permis est tenu d'en informer le demandeur dans les trois jours suivant l'adoption de la décision pertinente.
Les motifs de refus de délivrance d'une licence ou d'un permis peuvent être :

La présence dans les documents soumis par le demandeur d'informations fausses, déformées ou incomplètes ;

Conclusion négative de l'examen d'État ;

Réalisation d'une transaction économique étrangère avec des biens, des informations, des travaux, des services, des résultats d'activité intellectuelle dans des conditions dans lesquelles un dommage est causé ou il existe une menace de dommage aux intérêts de la Fédération de Russie.
La procédure permissive pour la conduite d'opérations économiques étrangères prévoit la possibilité d'établir des interdictions et des restrictions à l'activité économique étrangère en ce qui concerne les biens et technologies pouvant être utilisés dans la création d'armes de destruction massive, de leurs vecteurs et d'autres types d'armes. et du matériel militaire. Ces interdictions et restrictions sont établies afin de protéger les intérêts nationaux et de remplir les obligations internationales de la Fédération de Russie.

Des interdictions et des restrictions sont introduites :

a) lois fédérales - si elles sont établies en relation avec des États étrangers individuels ;

b) décrets et ordonnances du président de la Fédération de Russie - s'ils sont établis conformément aux obligations internationales de la Fédération de Russie ;
c) par décrets du gouvernement de la Fédération de Russie - s'ils sont établis en relation avec certaines personnes étrangères engagées dans des activités incompatibles avec les principes de non-prolifération des armes de destruction massive et de leurs vecteurs.

3. Contrôle douanier et dédouanement de l'exportation des marchandises et technologies contrôlées. La procédure d'exportation de marchandises et de technologies soumises au système de contrôle des exportations est établie par le gouvernement de la Fédération de Russie (article 16 de la loi fédérale "sur la réglementation par l'État des activités de commerce extérieur", article 8 de la loi fédérale "sur les exportations Contrôler"). Après l'adoption des résolutions pertinentes du gouvernement de la Fédération de Russie, le Comité d'État des douanes de Russie publie des arrêtés qui précisent les caractéristiques du contrôle douanier et du dédouanement des marchandises et technologies contrôlées. Conformément à l'art. 130 du Code des douanes de la Fédération de Russie, le dédouanement des marchandises soumises au contrôle des exportations ne peut être achevé qu'après que ce type de contrôle d'État a été effectué.

4. Contrôle des devises sur la mise en œuvre des transactions économiques avec l'étranger. La CEE de Russie, dans le cadre de sa compétence, assurait le contrôle du respect de la législation monétaire de la Fédération de Russie. À ces fins, elle était dotée des pouvoirs d'un organe de contrôle des devises (article 11 de la loi fédérale "sur le contrôle des exportations"). La CEE exerçait ses pouvoirs de contrôle monétaire, en règle générale, au cours d'inspections des activités financières et économiques des personnes effectuant des transactions économiques avec l'étranger avec des marchandises et des technologies contrôlées.

Lors de ces inspections, les fonctionnaires de la CEE avaient le droit (article 17 de la loi fédérale "sur le contrôle des exportations") :
- exiger la remise gratuite de tous documents (notamment bancaires et douaniers) et informations nécessaires à l'exercice de leurs fonctions par lesdits agents, et prendre connaissance de ces documents et informations ;

Recevoir des personnes dont l'activité financière et économique est contrôlée, des attestations, des explications sous forme écrite et orale ;

Recevoir des documents pouvant indiquer une violation de la législation de la Fédération de Russie dans le domaine du contrôle des exportations ;

Sur la base des résultats des inspections, rédiger des actes (protocoles) indiquant des violations spécifiques ;

Donner des instructions obligeant les personnes dont l'activité financière et économique est contrôlée, à éliminer les violations révélées, ainsi qu'à fixer des délais pour l'élimination de ces violations ;
- exercer d'autres pouvoirs prévus par la législation de la Fédération de Russie.

Les informations obtenues lors de ces contrôles sont confidentielles.

Afin d'accroître l'efficacité des inspections des activités financières et économiques des participants russes à l'opération, une exigence est établie pour la comptabilisation obligatoire des transactions économiques étrangères avec des biens et des technologies aux fins du contrôle des exportations. Tous les documents liés à ces transactions doivent être conservés pendant trois ans, à moins qu'une période plus longue ne soit établie par la loi russe.

5. Application de mesures de coercition de l'État (sanctions). En cas de violation de la législation de la Fédération de Russie sur le contrôle des exportations, les organisations sont soumises à une responsabilité administrative conformément à l'art. 30 et 32 de la loi fédérale "sur le contrôle des exportations". La CEE de Russie avait le droit de percevoir des pénalités d'un montant de :
a) le coût des biens, informations, travaux, services, résultats de l'activité intellectuelle qui ont fait l'objet direct des infractions suivantes : réalisation de transactions économiques avec l'étranger avec des biens et technologies soumis au contrôle des exportations sans licences ni autorisations ; obtenir des licences ou des permis en soumettant de faux documents ou des documents contenant de fausses informations ; violation des exigences et conditions des licences et permis ;

b) 100 fois le salaire minimum pour non-respect ou exécution incorrecte des instructions de la CEE de Russie, ainsi que pour avoir créé des obstacles à l'exercice de leurs fonctions par les fonctionnaires de la CEE de Russie.

Outre une amende, la législation prévoit également une sanction administrative et juridique telle que la privation du droit de se livrer à certains types d'activités économiques à l'étranger pour une durée pouvant aller jusqu'à trois ans. Une telle sanction est imposée en cas de violation de la procédure d'octroi de licences pour effectuer des transactions économiques avec l'étranger avec des marchandises soumises au système de contrôle des exportations, si cette violation est commise à plusieurs reprises ou si elle a causé un préjudice important aux intérêts politiques et économiques de la Fédération de Russie, des la défense et la sécurité de l'État. La décision de priver une organisation du droit de se livrer à certains types d'activités économiques étrangères est prise par le gouvernement de la Fédération de Russie sur proposition de l'organe interministériel de coordination du contrôle des exportations.

La responsabilité pénale est prévue pour l'exportation illégale de technologies, d'informations scientifiques et techniques, de services, de matières premières, de matériaux et d'équipements pouvant être utilisés dans la création d'armes de destruction massive, de leurs vecteurs, d'armes et d'équipements militaires et pour lesquels des le contrôle des exportations a été mis en place.

Scénarios de production de ressources énergétiques primaires

Types de ressources énergétiques primaires	1991	1998	2000		2010
Types de ressources énergétiques primaires	1991	1998		Max.		Max.
Production de ressources énergétiques, total millions. T

y compris:
Pétrole et condensat (millions de tonnes)

Gaz naturel (mpd. m3)

Première transformation du pétrole brut (millions de tonnes)

3. Problèmes et perspectives du contrôle des exportations

3.1 Moyens d'améliorer l'efficacité des contrôles à l'exportation

Les discussions sur l'amélioration de l'efficacité des contrôles à l'exportation ont commencé depuis la mise en place des régimes pertinents et n'ont jamais cessé. Pendant les années du monde bipolaire et de la confrontation, les agences de renseignement militaire américaines, justifiant l'efficacité de la politique analysée, ont mis au premier plan les questions suivantes : quels sont les coûts supplémentaires de l'URSS pour maintenir le potentiel militaro-industriel, est-ce que écart de niveau technologique croissant le long de la ligne Est-Ouest du fait de la mise en place de barrières aux transferts de technologies avancées vers les pays du Pacte de Varsovie et, par conséquent, quelles sont les économies réalisées sur les dépenses de défense des pays de l'OTAN ? Cependant, déjà dans la seconde moitié des années 1980, dans une étude menée par une commission spéciale sous les auspices de l'Académie américaine des sciences, il a été souligné que lors de l'évaluation de l'efficacité du système de contrôle des exportations, l'impact global des restrictions sur le L'économie américaine doit être prise en compte, compte tenu de la réduction des exportations.

La tâche urgente actuelle des régimes de contrôle des exportations est d'empêcher la prolifération des ADM et de leurs vecteurs, et une fois résolue, il est encore plus difficile de développer des critères quantitatifs pour l'efficacité des régimes. Nous ne pouvons que parler de ralentissement du processus de prolifération des ADM.

Il existe un certain nombre de facteurs économiques objectifs qui compromettent l'efficacité des systèmes de contrôle des exportations et conduisent à la nécessité de revoir de nombreux éléments de cette politique. Premièrement, l'internationalisation des connaissances et de la production scientifiques et techniques conduit au fait que de nouveaux fournisseurs de biens de haute technologie entrent sur le marché mondial, ce qui facilite l'obtention d'analogues des biens et technologies nécessaires sur les marchés en expansion des biens à double usage et technologiques. Restrictions et sanctions obligent la contrepartie à développer sa propre production de biens sensibles, en s'appuyant sur les connaissances de spécialistes nationaux ou étrangers formés dans les meilleures universités du monde. Deuxièmement, dans le contexte de la mondialisation, l'importance des formes de transfert de technologie dites immatérielles, très difficilement contrôlables, prend de plus en plus d'importance. La frontière entre le renforcement du contrôle dans ce domaine et l'atteinte aux libertés démocratiques est très mince. Troisièmement, le secteur civil a pris le leadership dans le développement d'un certain nombre de nouvelles technologies qui sont simultanément d'une grande importance militaire. Par conséquent, les restrictions et les sanctions affectent presque tous les fabricants de produits à forte intensité scientifique. Dans les conditions modernes, le lobbying des milieux d'affaires en faveur d'un assouplissement des règles de contrôle des exportations s'est intensifié. La question de la compétitivité d'un pays sur les marchés mondiaux a également un impact énorme sur les positions des délégations lorsqu'elles discutent des modifications des listes internationales de contrôle dans le cadre des régimes multilatéraux de contrôle des exportations.

A ce stade, une tendance objective à l'harmonisation des principales dispositions des lignes directrices est visible. À long terme, cela crée objectivement des opportunités de fusion de régimes.

Le Comité Zangger et le NSG se complètent avec succès depuis longtemps. À présent, ils ont atteint un tel niveau d'interaction qu'ils se dupliquent pratiquement. Leur fusion semble logique.

3.2 Moyens d'améliorer les contrôles à l'exportation

Conclusion

L'expansion des échanges internationaux dans le domaine des équipements militaires, la participation active des pays développés au commerce des biens, des services, de la propriété intellectuelle et des ressources informationnelles, des objets à double usage obligent la communauté mondiale à prendre des mesures pour assurer la sécurité, limiter la propagation de technologies pouvant être utilisées pour créer des armes nucléaires, chimiques et biologiques, leurs vecteurs, ainsi que des armes conventionnelles.

Le problème de la prévention de la prolifération des ADM devient aujourd'hui l'une des tâches les plus importantes du maintien de la stabilité internationale et un instrument de politique de sécurité nationale, à propos duquel la communauté mondiale a reconnu la nécessité de créer une institution chargée de contrôler l'exportation de certains types de matières premières, matériaux, équipements, technologies et services qui contribuent à la prolifération des ADM.

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9. Décret du Président de la Fédération de Russie du 16 août 2004 n ° 1085 "Questions du Service fédéral de contrôle technique et des exportations" // SZ RF. 2004. N° 34. Art. 3541.

10. Décret du Président de la Fédération de Russie du 29 janvier 2001 n° 96 "Sur la Commission de contrôle des exportations de la Fédération de Russie" // SZ RF. 2001. N° 6. Art. 550.

11. Décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 15 novembre 1993 N 1157
"Sur l'approbation du règlement sur le Service fédéral de la Russie pour la monnaie et le contrôle des exportations" (tel que modifié par le décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 03.06.1995 N 556)

12. Décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 15 août 2005 n° 517 "Sur la procédure d'obtention de l'autorisation de la Commission de contrôle des exportations de la Fédération de Russie pour effectuer des opérations économiques étrangères avec des biens, des informations, des travaux, des services, des résultats d'activité intellectuelle pouvant être utilisée par un État étranger ou une personne étrangère afin de créer des armes de destruction massive et leurs vecteurs" // SZ RF. 2005. N° 34. Art. 3509.

13. Décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 9 juin 2005 n ° 364 "portant approbation des règlements sur les licences dans le domaine du commerce extérieur des marchandises et sur la formation et le maintien d'une banque fédérale des licences délivrées" // SZ RF. 2005. N° 25. Art. 2501.

14. Décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 21 juin 2001 n ° 477 "Sur le système d'examen d'identification indépendant des biens et technologies effectué aux fins du contrôle des exportations" // SZ RF. 2001. N° 26. Art. 2687.

15. Décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 16 avril 2001 n ° 294 "sur l'approbation des règles pour la conduite de l'examen par l'État des transactions économiques étrangères avec des biens, des informations, des travaux, des services et des résultats de l'activité intellectuelle (droits sur ceux-ci) , à l'égard duquel le contrôle des exportations est établi" // СЗ RF. 2001. N° 17. Art. 1713.

16. Décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 29 février 2000 n ° 176 "portant approbation du règlement sur l'accréditation par l'État des organisations qui ont créé des programmes internes de contrôle des exportations" // SZ RF. 2000. N° 10. Art. 1139.

17. Arrêté du Service fédéral du contrôle technique et des exportations du 4 avril 2008 n ° 78 "portant approbation du règlement administratif du Service fédéral du contrôle technique et des exportations pour l'exercice de la fonction étatique d'exercice (dans le cadre de sa compétence) contrôle des exportations et (ou) importations de biens (travaux, services), informations, résultats de l'activité intellectuelle (droits sur ceux-ci), à l'égard desquels des mesures de réglementation non tarifaires sont appliquées" // Bulletin des actes normatifs des autorités exécutives fédérales. 2008. N° 27

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Présentation 6

1 Système de contrôle des exportations 8

1.1 Éléments d'un système de contrôle des exportations 8

1.2 Aperçu du système de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie 14

1.3 Structure du système national de contrôle des exportations 19

1.4 Systèmes de contrôle des exportations des pays étrangers 22

2 Contrôles des exportations de technologie 28

2.1 Définition de « technologie » et identification des résultats de R&D 30

2.2 Caractéristiques du contrôle des transferts immatériels de technologie 38

2.3 Positions des différents pays sur la maîtrise du transfert immatériel de technologie 45

3 Approche rationnelle du système de contrôle des exportations 55

3.1 Programme de contrôle interne des exportations de l'entreprise 55

3.2 Canaux internationaux de transfert de technologie 64

3.3 Tendances et perspectives d'évolution du contrôle des exportations 68

conclusion 76

Liste des références 77

Glossaire 79

Introduction

Le but de ce travail est d'analyser la pratique du contrôle de l'exportation de technologies "sensibles" dans la Fédération de Russie et d'identifier les caractéristiques du processus de leur transfert.

Le danger réel existant de la propagation des armes de destruction massive (ADM) a amené la communauté mondiale à faire face à la nécessité de renforcer sérieusement le contrôle de l'exportation de produits et de technologies à double usage pouvant être utilisés à la fois à des fins civiles et dans l'intérêt de le développement et la production d'ADM et de vecteurs de missiles.
Ce n'est un secret pour personne que la plus grande préoccupation est la possibilité que ces armes et technologies pénètrent dans des pays où la situation est instable ou dans des organisations et groupes terroristes dont les actions sont capables de déstabiliser la situation dans une région particulière du monde, car le terrorisme international et la prolifération d'armes de destruction massive représentent la principale menace pour la communauté mondiale en ce début de siècle. Ces deux phénomènes planétaires peuvent conduire l'humanité à une catastrophe aux conséquences imprévisibles.

La tâche principale du système moderne de contrôle des exportations dans les pays développés est d'empêcher la prolifération des ADM et de leurs vecteurs. En Russie, la nécessité de créer un système national de contrôle des exportations était en outre conditionnée par le respect des obligations internationales, la reconversion de l'industrie de la défense et l'entrée sur le marché étranger d'un grand nombre d'entités commerciales.

Le sujet étudié dans l'ouvrage devient encore plus pertinent dans le cadre de l'intégration de la Russie dans l'économie mondiale. À cet égard, la Fédération de Russie est constamment confrontée au problème de l'équilibre entre la promotion des produits nationaux de haute technologie dans le monde
marchés, le développement de la coopération scientifique et technique internationale, d'une part, et le respect des obligations internationales en matière de non-prolifération des ADM, d'autre part. L'offre de "technologies sensibles" à l'étranger, l'intensification de la concurrence sur les marchés étrangers pour les produits de haute technologie nécessitent une analyse approfondie.

À l'heure actuelle, tant dans les programmes publics que dans les publications scientifiques et économiques, compte tenu des conditions modernes, les problèmes de développement et d'amélioration du système national de contrôle des exportations n'ont pas été suffisamment étudiés. Par conséquent, cette question nécessite une approche systématique pour tenter une étude approfondie et complète afin d'assurer la sécurité nationale du pays.

1Système de contrôle des exportations

1.1 Éléments d'un système de contrôle des exportations

Le contrôle des exportations est un ensemble de mesures étatiques qui déterminent la procédure d'exercice d'une activité économique étrangère en rapport avec des biens, des informations, des travaux, des services, des résultats d'activité intellectuelle pouvant être utilisés dans la création d'armes de destruction massive (ADM), leur véhicules de livraison, d'autres types d'armes et d'équipements militaires.

Le contrôle des exportations est un élément clé de la stratégie et de la politique de non-prolifération poursuivies par l'État. La structure et les procédures de contrôle des exportations sont déterminées par le degré de participation d'un État donné aux régimes internationaux de non-prolifération des ADM et les intérêts nationaux de l'État dans ce domaine. Un système efficace de contrôle des exportations devrait comprendre les éléments décrits ci-dessous.

L'un des éléments les plus importants - participation aux régimes internationaux de non-prolifération. L'État dans son activité économique étrangère doit se conformer aux règles, normes et procédures de ces régimes de non-prolifération, un membre dont il s'agit. Les régimes internationaux de non-prolifération qui se sont développés à ce jour sont des associations d'États fondées sur des accords mutuels sur la manière dont le contrôle doit être exercé. sur l'exportation de marchandises liées au développement et à la production d'armes de destruction massive.

À ce jour, les régimes internationaux de non-prolifération des ADM suivants ont été établis : Le Groupe des fournisseurs nucléaires (NSG), en qui implique les pays impliqués dans la circulation des matières nucléaires, le régime de contrôle de la technologie des missiles (MTCR), le groupe australien (produits chimiques et technologies biologiques), l'Arrangement de Wassenaar pour le contrôle des technologies duales et des armes conventionnelles. La participation du pays aux régimes implique la création d'un cadre juridique national approprié pour l'adhésion aux régimes, la participation aux forums pays participant aux régimes, en suivant les principes des régimes dans la politique du pays.

Listes de contrôle sont les principaux instruments de contrôle des exportations. Toute liste de contrôle dans le système national de contrôle des exportations est une liste légalement exécutée de biens, de services et de technologies, dont l'exportation est soumise au contrôle et à la réglementation de l'État (licences). La liste de contrôle peut stipuler et décrire les caractéristiques techniques en vertu desquelles l'exportation de marchandises doit être autorisée. Une liste de contrôle typique contient une liste de biens ou de technologies contrôlées. Habituellement, avec le produit lui-même, la technologie associée à ce produit est également contrôlée. En règle générale, la liste de contrôle est consacrée aux marchandises liées à certains types d'ADM - armes chimiques, biologiques, nucléaires, composants de missiles ou armes conventionnelles. Il est important que les listes de contrôle soient ouvertes et accessibles aux exportateurs afin qu'ils puissent déterminer par eux-mêmes la légitimité de leurs activités d'exportation. Les listes de surveillance nationales sont généralement basées dans une large mesure sur les listes adoptées par les régimes internationaux de non-prolifération.

Système de licence comprend le cadre juridique, les agences gouvernementales et diverses organisations, ainsi que toutes les activités et procédures associées à l'autorisation ou au refus de l'exportation de marchandises. Le système de licences est basé sur la législation nationale et le cadre réglementaire national dans le domaine du contrôle des exportations, il détermine les participants et le calendrier des décisions sur la délivrance d'un permis d'exportation. Structurellement, le système d'octroi de licences comprend tous les organismes et fonctionnaires associés à la délivrance d'une licence. L'Etat se réserve la possibilité, si nécessaire, de procéder à une expertise technique complémentaire des licences délivrées (ou des refus de délivrance de licence) et des marchandises elles-mêmes.

Contrôle complet fournit une justification juridique qui empêche les exportateurs de «contourner» ou de trouver des faiblesses dans les réglementations de contrôle des exportations et de vendre «légalement» des biens et des technologies liés aux ADM. Les principes de base des contrôles complets stipulent que les fournisseurs ne peuvent pas exporter de biens, de services et de technologies à des utilisateurs finaux ou à des intermédiaires suspects si l'exportateur a des raisons de croire que les biens ou la technologie pourraient éventuellement être utilisés pour produire des armes. Les motifs d'une telle hypothèse peuvent découler d'un avis approprié des autorités gouvernementales, de nos propres informations ou d'informations obtenues à la suite d'une analyse de fiabilité de l'utilisation finale ou de l'utilisateur final spécialement menée. Conformément au principe du contrôle omniprésent, les entreprises qui envisagent d'exporter des biens ou des technologies doivent d'abord s'interroger sur la possibilité de réexportation, stipuler la possibilité d'un contrôle d'utilisation après livraison et prendre d'autres précautions éventuelles.

Le respect des principes du contrôle global contribue à réduire la menace de prolifération associée au manque d'information possible ou imaginaire de l'exportateur sur l'utilisation possible du produit exporté afin de créer des ADM. Dans le cas où des entreprises exportent sciemment des biens et des technologies à usage militaire, elles en sont responsables devant les tribunaux conformément au principe du contrôle global.

Les procédures du système de contrôle des exportations comprennent l'organisation du travail de l'appareil impliqué dans le processus de contrôle, prévoient la mise à jour des procédures existantes, l'élaboration et la mise en œuvre de nouvelles, ainsi que l'application de leur mise en œuvre. Le cadre juridique du contrôle des exportations devrait définir quelles institutions, organisations et agences sont incluses dans le processus de contrôle des exportations. Le cadre juridique et réglementaire définit les règles et les procédures du système d'autorisation, qui les élabore, comment les listes de contrôle sont compilées et modifiées, et comment l'adéquation des listes de contrôle et des procédures est évaluée. Une grande importance est attachée au fait que plusieurs départements (organisations) sont inclus dans le processus de contrôle des exportations afin d'éviter d'éventuels abus qui peuvent se produire si une seule organisation contrôle complètement la prise de décision dans le domaine de l'exportation de biens et de technologies. De plus, il devrait y avoir un système pour résoudre les questions litigieuses dans les cas où les contradictions peuvent être résolues à un niveau supérieur. Enfin, il doit y avoir un système de vérification technique qui permettra aux experts dans des domaines spécifiques et étroits d'identifier l'utilisateur final et l'utilisation finale du produit. Ce type d'expertise technique peut être réalisé aussi bien par des organismes spécialisés que par divers instituts de recherche. En général, pour la mise en œuvre efficace des procédures de contrôle des exportations, un mécanisme de coordination interinstitutions est nécessaire.

Élément chèques comprend le cadre juridique, les autorités, les règles et les actions liées à la confirmation de la fiabilité de l'utilisateur final, le lieu et le but de l'utilisation du produit conformément à la manière dont ils ont été indiqués dans la licence.

De tous les éléments du système de contrôle des exportations, l'élément échange d'informations le plus complet. Il comprend tout ce qui concerne le cadre juridique et organisationnel, la collecte et la fourniture d'informations dans le domaine de la politique de contrôle des exportations, la législation, la mise en œuvre du contrôle des exportations, ainsi que sa réglementation nationale et internationale. Cet élément implique l'échange d'informations avec d'autres membres du régime sur le nombre de licences demandées et accordées et le nombre de violations, et permet également l'échange éventuel de données de renseignement sur les utilisateurs finaux étrangers. Cet élément comprend également l'éducation du public sur le système de contrôle des exportations, en particulier l'information de toutes les entités du commerce extérieur, ainsi que l'aide gouvernementale à l'industrie afin d'éviter de violer la loi "par ignorance". L'État doit informer les exportateurs de leurs obligations et de leur responsabilité légale en cas de violation de la loi. Le libre échange d'informations est également nécessaire pour la mise en œuvre de la transparence dans le système de contrôle des exportations. L'échange d'informations sur les contrevenants et les refus de licence vise à empêcher les vendeurs peu scrupuleux de rechercher d'autres acheteurs.

Service des douanes est un organe exécutif fédéral autorisé qui, conformément à la législation de la Fédération de Russie, exerce les fonctions de développement
la politique de l'État et la réglementation juridique réglementaire, le contrôle et la supervision dans le domaine des douanes, ainsi que les fonctions d'agent de contrôle des devises et les fonctions spéciales de lutte contre la contrebande, d'autres crimes et infractions administratives.

Dans le système national de contrôle des exportations, la douane est considérée comme la dernière frontière dans la mise en œuvre de la transaction d'exportation, où les exportations illégales qui constituent une menace pour la propagation des ADM peuvent être arrêtées. Afin de mettre en œuvre des mesures de prévention des exportations-importations illégales, les points de contrôle douanier doivent être équipés d'équipements et de méthodes appropriés pour identifier les marchandises exportées.

Aux fins du fonctionnement efficace du système de contrôle des exportations, l'État doit assurer une stricte forces de l'ordre dans le domaine du contrôle des exportations, en particulier - des sanctions pénales et civiles en cas de violation de ses exigences. Ces sanctions peuvent comprendre la confiscation de l'exportation illégale, des amendes imposées à l'exportateur pour violation des lois sur le contrôle des exportations, la perte des privilèges d'exportation, l'emprisonnement des responsables de l'exportation illégale et d'autres sanctions. une

L'élément d'application comprend le cadre juridique, la création d'organismes et d'organisations chargés de porter des accusations de violation des exportations et la capacité de l'État à appliquer les sanctions. Afin de déterminer l'efficacité d'un système d'application du contrôle des exportations, il doit y avoir des cas de poursuites et de condamnations d'exportateurs fautifs.

Service de contrôle des exportations (SECONDE) est une unité structurelle d'une entreprise, organisation, et sa tâche la plus importante est de s'assurer que l'entreprise se conforme aux règles et réglementations du contrôle des exportations. Conformément à cet objectif, les employés de la SEC sont tenus d'assurer le soutien à l'exportation des marchandises dès le début de sa production et jusqu'au moment de son exportation à l'étranger. Les activités de la SEC dans l'entreprise sont menées conformément au programme de contrôle des exportations intra-entreprise (IPEC).

D'une part, la SEC n'est pas formellement incluse dans la structure du contrôle national des exportations, étant une subdivision d'une entreprise particulière. En revanche, c'est avec les activités de la SEC que commence la mise en place du contrôle des exportations. La structure de la SEC au sein de l'entreprise est déterminée par le degré d'activité et de diversité de l'activité d'exportation de l'entreprise dans le domaine des biens sensibles, des technologies, des services et de l'échange d'informations.

1.2Aperçu du système de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie

Création d'un système de contrôle des exportations

Un rôle important dans la prévention du transfert incontrôlé d'équipements "à double usage" et de technologies connexes est attribué à la législation nationale dans le domaine du contrôle des exportations.

La première étape dans la formation d'un système de contrôle des exportations en Russie a été le décret du président de la Fédération de Russie n ° 388 du 11 avril 1992 - "Sur les mesures visant à créer un système de contrôle des exportations en Russie". Ce décret ordonnait :

créer un système de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie, y compris des organismes gouvernementaux ;

organiser, pour assurer une politique d'État unifiée et coordonner les travaux sur le contrôle des exportations, la Commission gouvernementale (Contrôle des exportations de la Russie), qui comprend les chefs adjoints des principaux départements de la Fédération de Russie ;

élaborer des listes de matériaux, d'équipements et de technologies qui ont un but pacifique, mais qui peuvent être utilisés dans la création de missiles, d'armes nucléaires, chimiques et d'autres types d'armes de destruction massive, dont l'exportation est contrôlée ;

préparer des propositions sur l'introduction d'une responsabilité pénale et administrative pour l'exportation illégale de marchandises figurant sur la liste de contrôle. 2

En application de ce décret, en 1992-1996, la Fédération de Russie a créé une législation nationale complète dans le domaine du contrôle des exportations, formé la structure des organismes publics impliqués dans la mise en œuvre du contrôle des exportations, établi leur interaction et élaboré des procédures d'octroi de licences pour contrôler tous les types d'exportations sensibles.

Au cours de cette période, la Fédération de Russie est devenue membre de tous les régimes internationaux de non-prolifération, à l'exception du Groupe d'Australie (voir Appendice 1). Cependant, la Fédération de Russie a signé et ratifié la CAC et, restant en dehors du régime, a déclaré son soutien à ses lignes directrices. Par conséquent, la législation russe comprend des listes de contrôle qui correspondent aux listes de tous les régimes internationaux de contrôle des exportations, y compris le Groupe australien. Les listes de contrôle nationales russes sont approuvées par le président de la Fédération de Russie.

En plus de chacune de ces listes, des décrets du gouvernement de la Fédération de Russie contenant les prescriptions et les procédures d'octroi de licences régissant l'exportation des marchandises contrôlées pertinentes ont été publiés.

La loi fédérale "sur le contrôle des exportations", adoptée le 18 juillet 1999, a achevé la création du cadre juridique du contrôle des exportations en Russie. La loi définit les principales modalités de régulation juridique de l'activité économique étrangère :

identification des marchandises et technologies contrôlées;

procédure permissive pour la mise en œuvre de transactions économiques étrangères avec des marchandises et des technologies contrôlées, prévoyant l'octroi de licences ou une autre forme de leur réglementation par l'État ;

contrôle douanier et dédouanement à l'exportation;

l'application de mesures de coercition de l'État contre les personnes qui ont violé la procédure actuelle d'exercice d'une activité économique étrangère. 3

Après l'adoption de la loi "sur le contrôle des exportations", la base législative du contrôle des exportations du pays a été considérablement mise à jour (tableau 2.1), la structure des organes de l'État impliqués dans le processus de contrôle des exportations a été modifiée et la procédure d'autorisation des fournitures à l'exportation a été modifiée. simplifié. Toutes les listes de contrôle ont été modifiées et complétées, à l'exception des listes de biens nucléaires. Le « Règlement » réglementant l'exportation de tous les types de marchandises et de technologies contrôlées a également été révisé.

Dans le cadre de l'élaboration de la loi fédérale "sur le contrôle des exportations", des décrets du président et des décrets du gouvernement de la Fédération de Russie (tableau 2.1) ont été publiés, qui ont déterminé les règles d'accréditation par l'État des organisations qui ont créé des programmes internes de contrôle des exportations ( IPEC) et des organismes d'identification indépendants.

En mars 2004, afin de mettre en place un système et une structure efficaces des organes exécutifs fédéraux, le décret présidentiel n° 314 «Sur le système et la structure des organes exécutifs fédéraux» a été adopté. Ce décret établit que le nouveau système d'organes exécutifs fédéraux comprend les ministères fédéraux, les services fédéraux et les agences fédérales. Conformément à ce décret, un certain nombre de ministères et de départements ont été supprimés et transformés en services et agences fédéraux. Parmi eux, le Service fédéral du contrôle technique et des exportations, l'Agence fédérale de l'énergie atomique, le Service fédéral des douanes, etc. ont été créés. Des modifications ont été apportées aux principaux documents du cadre réglementaire du contrôle des exportations en Russie par décret du gouvernement de la Fédération de Russie du 4 février 2005 n ° 54, en raison de la nouvelle structure des autorités exécutives fédérales.

Loi "sur le contrôle des exportations"

Examinons plusieurs dispositions de cette loi qui ont un impact significatif sur les activités des entreprises exportatrices.

1. Interprétation large de la notion d'exportation (article 1). La loi "sur le contrôle des exportations" définit le concept d'activité économique étrangère - "activité économique étrangère - commerce extérieur, investissement etautre activité, y compris la coopération industrielle, dans le domaine de l'échange international de biens, d'informations, de travaux, de services, de résultats de l'activité intellectuelle, y compris les droits exclusifs sur ceux-ci (propriété intellectuelle)". En outre, l'article 19 (Licences) stipule : « Les transactions économiques étrangères impliquant transfert de marchandises et de technologies contrôlées à une personne étrangère sont soumis à licence », soulignant que non seulement les exportations, mais tout transfert de biens et de technologies sensibles doivent être soumis à licence. Ainsi, l'État tente désormais de contrôler tous les canaux de transfert international de biens et de technologies.

2. Programmes intra-entreprise contrôle des exportations (WPEC) (article 16). La loi oblige toutes les organisations qui « mènent des activités scientifiques et (ou) de production pour répondre aux besoins de l'État fédéral dans le domaine du maintien de la capacité de défense et de la sécurité de la Fédération de Russie et reçoivent systématiquement des revenus d'opérations économiques étrangères avec des marchandises et des technologies contrôlées » à créer un VPEK. Le ministère du Développement économique de la Russie organise l'accréditation d'État des organisations qui ont créé le VPEC et leur délivre des certificats d'accréditation d'État (voir ci-dessous).

3. Expertise étatique des transactions économiques extérieures (article 21) – « les résultats de l'examen d'État sont à la base de la délivrance ou du refus de délivrer une licence ou un permis » (c'est-à-dire que l'approbation supplémentaire des contrats d'exportation/importation de marchandises et de technologies contrôlées dans les départements concernés a été annulée).

4. Identification des marchandises et technologies contrôlées (article 24). L'identification des marchandises et technologies contrôlées, ainsi que l'exécution de toutes les actions nécessaires liées à l'obtention de licences pour les transactions économiques étrangères avec des marchandises et technologies contrôlées ou des permis pour leur exportation depuis la Fédération de Russie sans licences, relèvent de la responsabilité du participant russe à des transactions économiques étrangères. activité. Un participant russe à une activité économique étrangère a le droit de confier l'identification des marchandises et technologies contrôlées à une organisation qui a reçu, conformément à la procédure établie par le gouvernement de la Fédération de Russie, un permis spécial pour mener des activités d'identification de marchandises et de technologies contrôlées.

1.3 Structure du système national de contrôle des exportations

Conformément à la loi fédérale sur le contrôle des exportations, la structure du système national de contrôle des exportations peut être représentée comme suit (fig. 2.1).

Premier niveau comprend le président et le gouvernement de la Russie. Le président détermine les principales orientations de la politique de l'État dans le domaine du contrôle des exportations, assure le fonctionnement coordonné et l'interaction des autorités de l'État de la Fédération de Russie dans ce domaine et approuve les listes de marchandises et de technologies contrôlées.

Le gouvernement de la Fédération de Russie organise la mise en œuvre de la politique de l'État dans le domaine du contrôle des exportations, y compris en ce qui concerne les régimes internationaux de contrôle des exportations ; détermine la procédure d'exercice d'une activité économique étrangère en rapport avec les marchandises contrôlées ; prend des décisions sur la tenue de négociations et la signature de traités internationaux de la Fédération de Russie dans le domaine du contrôle des exportations.

Deuxième niveau occupé par "l'Organe interministériel de coordination pour le contrôle des exportations" (anciennement la Commission de la Fédération de Russie pour le contrôle des exportations). Les fonctions de cet organe sont d'assurer la mise en œuvre de la politique de l'État dans le domaine du contrôle des exportations, y compris en ce qui concerne les régimes internationaux de contrôle des exportations, de coordonner les activités des organes exécutifs fédéraux et de fournir des orientations organisationnelles et méthodologiques pour le travail de contrôle des exportations dans le Fédération Russe.

Troisième niveau occupe un «organe exécutif fédéral spécialement autorisé dans le domaine du contrôle des exportations», qui fournit un soutien organisationnel, technique et informationnel aux activités de la Commission, ainsi que des examens des contrats d'exportation et de la procédure d'octroi de licences pour les produits exportés. À l'heure actuelle, le Service fédéral du contrôle technique et des exportations (FSTEC de Russie) est un organe exécutif fédéral spécialement autorisé.

et enfin quatrième niveau comprend les entreprises qui exportent des marchandises et des technologies contrôlées. quatre

Le FSTEC de Russie a été créé sur la base de la Commission technique d'État auprès du Président de la Fédération de Russie et du Département du contrôle des exportations du Ministère du développement économique et du commerce de la Fédération de Russie. Ce service est subordonné au ministère de la Défense de la Fédération de Russie. Le règlement sur le Service fédéral de contrôle technique et d'exportation a été approuvé par le décret du Président de la Fédération de Russie n° 1085 du 16 août 2004.

Responsabilité pour violation de la législation sur le contrôle des exportations

Pour être efficace, tout système de contrôle des exportations doit inclure une combinaison de mesures spécifiques conçues pour prévenir les violations des règles d'une part, et poursuivre légalement les contrevenants aux contrôles des exportations d'autre part.

Un élément important du système de contrôle des exportations est le mécanisme d'application de sanctions aux personnes effectuant des transactions économiques avec l'étranger avec des marchandises et des technologies contrôlées en violation de la procédure établie.

Ces sanctions pour les fonctionnaires et les citoyens coupables d'infraction à la législation sur le contrôle des exportations sont prévues à l'article 31 de la loi fédérale "sur le contrôle des exportations" (n° 183-FZ). L'article 32 de cette loi déclare la responsabilité des organisations et établit des types de sanctions spécifiques.

Pour les infractions dans le domaine du contrôle des exportations qui ont causé des dommages importants aux intérêts politiques et économiques de la Fédération de Russie, à la défense du pays et à la sécurité de l'État, ou commises à plusieurs reprises, l'organisation peut être privée du droit d'engager dans certains types d'activités économiques étrangères pendant trois ans au maximum.

Des modifications ont également été apportées aux articles 188 et 189 du Code pénal de la Fédération de Russie, qui définissent les termes "contrebande" et "exportation et transfert illégaux". La loi fédérale n° 50-FZ du 7 mai 2002 a modifié le libellé de ces articles, élargissant les concepts de contrebande et d'exportation illégale, pouvant conduire à la création de l'un ou l'autre type d'arme de destruction massive, causant des dommages économiques et politiques. .

L'échelle des peines (article 189) pour les personnes autorisées à exercer une activité économique à l'étranger et coupables d'avoir enfreint la législation sur le contrôle des exportations a changé.

La note relative à l'article 189 est également d'une importance significative : "Une personne autorisée à exercer une activité économique étrangère dans cet article désigne le chef d'une entité juridique établie conformément à la législation de la Fédération de Russie et ayant un emplacement permanent sur le territoire de la Fédération de Russie, ainsi qu'une personne physique ayant un résidence permanente sur le territoire de la Fédération de Russie et enregistrée sur le territoire de la Fédération de Russie en tant qu'entrepreneur individuel ».

La responsabilité administrative correspondante est également prévue dans le Code de la Fédération de Russie «sur les infractions administratives», entré en vigueur le 1er juillet 2002.

Ainsi, l'article 14.20 "Violation de la législation sur le contrôle des exportations" pour la réalisation de transactions économiques étrangères avec des biens et technologies contrôlés sans autorisation spéciale (licence), ..., ou en violation des exigences (conditions, restrictions) établies par le permis (licence), ainsi que l'utilisation du permis (licence) obtenu (reçu) illégalement, ou avec la présentation de documents contenant de fausses informations - entraîne l'imposition d'une amende administrative aux citoyens, fonctionnaires et personnes morales d'un montant coût des biens, informations, travaux, services ou résultats d'une activité intellectuelle ayant fait l'objet d'une infraction administrative, avec ou sans confiscation, ou confiscation des objets d'une infraction administrative.

1.4Systèmes de contrôle des exportations des pays étrangers

Les États-Unis et la Russie ont des systèmes de contrôle des exportations bien développés: les deux pays ont formé un cadre législatif, créé des structures organisationnelles et bureaucratiques, au sein desquelles il existe une répartition des droits et des devoirs dans le domaine du contrôle des exportations.

Les États-Unis ont un système assez détaillé et complexe de contrôle des exportations. Il existe trois différences essentielles entre les systèmes de contrôle des exportations de la Russie et des États-Unis. Premièrement, les États-Unis recourent au contrôle unilatéral. Deuxièmement, aux États-Unis, en plus des listes de marchandises contrôlées, il existe des listes de pays contrôlés. Plus précisément, tous les pays sont divisés en groupes, pour lesquels différents degrés de sévérité de contrôle sont fournis. Certains partenaires commerciaux russes traditionnels sont sur liste noire. Troisièmement, certaines dispositions de la législation américaine prévoient l'application extraterritoriale de mesures punitives à l'encontre des contrevenants à la législation américaine. L'utilisation de ces outils (et ils sont souvent adoptés non pas tant dans l'intérêt de la sécurité nationale que pour des raisons de politique intérieure) conduit à des situations conflictuelles. 5

Une analyse des régimes nationaux de contrôle des exportations des pays européens a montré leur similitude, mais à titre d'exemple, il ne serait pas déplacé d'examiner plus en détail les régimes de deux autres puissances nucléaires - la Grande-Bretagne et la France.

Les systèmes de contrôle de ces pays d'Europe occidentale ont été formés pendant la Seconde Guerre mondiale. En France, il a été créé par décret en 1944. En Grande-Bretagne, jusqu'à récemment, l'Export, Import and Customs Powers Act 1939 était en vigueur, en vertu duquel des règles étaient formulées pour le contrôle des exportations stratégiques. Les deux États étaient membres du Comité de coordination pour le contrôle multilatéral des exportations (KOCOM). Naturellement, toutes les règles et normes formulées dans le cadre de ce comité avant son démantèlement en 1994 ont été réalisées au niveau national. L'adoption du règlement supranational en 1994, puis du nouveau règlement en 2000, a fondamentalement modifié la législation pertinente des pays membres de la Communauté. Au Royaume-Uni, une nouvelle loi sur le contrôle des exportations a été adoptée en 2002, qui n'est entrée en vigueur que le 1er mai 2004.

L'intégration des structures économiques et politiques, l'élimination des frontières au sein de la Communauté ont placé les États membres devant le problème de l'harmonisation des politiques de contrôle des exportations et de la répartition des pouvoirs entre les gouvernements nationaux et le principal organe supranational - la Commission européenne.

En 1992, la Commission a réalisé une étude sur l'état des régimes de contrôle des exportations des États membres de la Communauté. Une comparaison a été faite des éléments clés de ces systèmes, ainsi que des listes de contrôle des produits liés au domaine nucléaire. L'étude a révélé des différences significatives dans les listes nationales. Il manquait notamment 14 postes de la liste internationale dans la liste française. 6

En 1994, le Conseil de l'UE, sur la base de l'art. 133 du traité de Rome, qui définit une politique de commerce extérieur commune, a formé un régime unifié « transitoire » de contrôle des exportations de produits à double usage : une liste commune de contrôle a été élaborée et le principe de reconnaissance mutuelle des licences d'exportation des États membres de la Communauté a été déclaré.

En 2000-2002 un certain nombre de nouveaux règlements ont été adoptés, qui sont devenus la pierre angulaire de la base juridique du système moderne de contrôle des exportations de la Communauté et de ses membres. Le 28 septembre 2000, le règlement UE 1334/2000 sur le contrôle des exportations de produits et technologies à double usage est entré en vigueur. Ensuite, il a été complété par diverses autres dispositions.

Le Conseil de l'Europe a également adopté en juin 2000 un autre document, l'Action commune sur le contrôle dans le domaine de l'assistance technique. Il fixe les règles régissant la circulation des personnes en dehors de l'Union, y compris les transmissions orales. 7 L'action commune du Conseil européen précise également les conditions dans lesquelles l'obligation d'autoriser l'assistance technique ne s'applique pas. L'action commune n'est pas valable dans les cas où l'assistance technique est fournie par l'un des dix pays figurant sur la liste "blanche", établie conformément au règlement 1334/2000 du Conseil européen, et n'est pas non plus applicable dans les cas où l'assistance technique l'aide conduit au transfert d'informations accessibles au public ou entrant dans la catégorie de la recherche scientifique fondamentale. huit

En France, un règlement interministériel complémentaire 486 « relatif à la protection de la propriété intellectuelle dans le domaine des sciences et des techniques » a été adopté, qui détermine les modalités de contrôle des « transferts oraux de technologie » lors des stages, conférences, etc.

Au Royaume-Uni, après l'adoption de l'Export Control Act 2002, une législation subsidiaire a été élaborée détaillant les mécanismes de ces contrôles, y compris l'utilisation de contrôles complets, la réglementation du transfert de technologie électronique, etc.

Ainsi, l'analyse des régimes nationaux de contrôle des exportations suggère que les États-Unis, la France, la Grande-Bretagne et la Russie ont harmonisé dans une large mesure les principaux éléments de leurs systèmes de contrôle des exportations afin de lutter contre la prolifération des armes de destruction massive. Le modèle de ces systèmes de ces pays peut être considéré comme des normes mondiales. Tous ont développé des listes de contrôle qui correspondent aux listes internationales, des mécanismes d'octroi de licences pour les produits contrôlés et non contrôlés, une infrastructure décisionnelle, un mécanisme d'approbation interministérielle et des outils d'application de la loi.

Cependant, il est important de souligner que les approches de l'application de la loi dans les différents États diffèrent considérablement (bien que les lois nationales de tous les pays prévoient des sanctions pénales et administratives sévères en cas de violation). En Russie, l'application de la loi est le maillon le plus faible du régime de contrôle des exportations. Dans une large mesure, cela est dû à la situation générale défavorable dans le domaine de l'application de la loi dans notre pays. Se pose également la question de la volonté politique de se conformer aux règles établies.

Comme indiqué, les contrôles à l'exportation occupent le premier rang dans la hiérarchie des intérêts de sécurité nationaux et internationaux aux États-Unis. Une comparaison des systèmes de contrôle des exportations des pays développés a montré que le gouvernement américain interagit le plus étroitement avec les communautés industrielles et scientifiques lors de la prise de décisions, lors de la mise en œuvre des soi-disant principes de meilleures pratiques. Le respect de ces règles, même s'il ne constitue pas une absolution, est considéré par l'administration américaine comme un facteur atténuant important dans toute mesure administrative d'exécution contre une entreprise. Le ministère britannique de l'Industrie et du Commerce a également élaboré un "code de pratique" qui vise à encourager l'application efficace des lois et réglementations relatives aux contrôles à l'exportation.

Ces dernières années, la Chine a commencé à suivre les tendances mondiales en matière de contrôle des exportations, bien que son système national conserve encore les caractéristiques d'une économie dirigée.

Le contrôle technologique est l'un des domaines les plus sensibles du système de contrôle des exportations. L'accès à la réserve mondiale de connaissances devient un élément critique de la compétitivité nationale et de la sécurité nationale. Il est très difficile de trouver l'équilibre optimal entre les objectifs stratégiques mutuellement exclusifs de promotion des biens nationaux sur les marchés mondiaux et d'imposition de restrictions pour des raisons de sécurité nationale et internationale, entre le maintien des libertés académiques, la liberté d'accès à l'information et les objectifs de sécurité. Il existe un vaste champ de coopération internationale dans ce domaine.

2Contrôles des exportations de technologies

Un problème spécifique de Rosatom et d'autres secteurs du complexe militaro-industriel est que de nombreuses entreprises de ces industries qui sont entrées sur le marché international sont des organisations de recherche et de conception, et les produits qu'elles exportent sont souvent des développements scientifiques et techniques, c.-à-d. "technologies" dont l'exportation est contrôlée.

La spécificité de ce problème ne réside pas seulement dans la nécessité de disposer d'un réseau industriel d'experts qui comprennent à la fois les problèmes techniques des développements exportés et les principes et exigences de base du contrôle des exportations. Il y a d'autres aspects ici qui rendent difficile l'évaluation correcte du danger de "transférer" la technologie exportée à des fins militaires.

Dans le cas de l'exportation d'installations réelles (équipements, matériaux), dans de nombreux cas, leur objectif est assez évident et il existe donc une certaine possibilité d'évaluer la nécessité et la validité de l'utilisation déclarée d'équipements importés, car il doit s'insérer dans les maillons technologiques déjà existants du cycle du combustible nucléaire (NFC) ou des industries militaires du pays importateur. L'acquisition d'informations scientifiques et techniques pertinentes, même si elle montre les intentions de l'importateur, n'est toujours pas aussi évidente que l'acquisition de matériel, car. peuvent se produire de manière fragmentaire et dans n'importe quel ordre relatif au développement réel de l'industrie nucléaire ou de défense, ainsi qu'à partir de différentes sources. De plus, le degré de détail du développement ordonné est ici d'une grande importance - de la recherche fondamentale aux projets d'appareils spécifiques. Tout cela complique l'analyse des technologies exportées en termes de contrôle des exportations et le danger de leur détournement vers des besoins militaires.

2.1 Définition de « technologie » et identification des résultats de R&D

Les exportateurs éprouvent des difficultés particulières à se conformer aux exigences de contrôle des exportations pour l'exportation des résultats de la R&D nucléaire. Ici, dans de nombreux cas, une confusion de concepts se manifeste - « divulgation d'informations contenant des secrets d'État » et "transmission d'informations sensibles en termes de prolifération des ADM". Cela déclenche également la conviction que les informations transmises ne sont pas directement liées à la création d'armes nucléaires ou ne relèvent pas du tout de la technologie et, par conséquent, ne sont pas soumises au contrôle des exportations. En lien avec ces idées fausses typiques, deux remarques s'imposent :

1. Le TNP (article 1) interdit le transfert de tous biens et technologies directement liés aux armes nucléaires, et des contrôles à l'exportation s'appliquent aux biens et technologies utilisés dans des activités nucléaires pacifiques.

Lors de l'analyse et de l'évaluation des informations scientifiques et techniques transmises, il convient d'utiliser une définition non pas intuitive, mais juridique du terme "La technologie" indiquée dans la liste de contrôle.

La définition du terme "technologie" comme "informations spéciales requises pour le développement, la production et l'utilisation des éléments inclus dans la liste" (voir "Glossaire"), est donnée dans toutes les listes de contrôle. Par conséquent, une question importante dans l'examen des contrats d'exportation et des matériaux envoyés à des événements internationaux est d'établir si l'essentiel des informations scientifiques et techniques transférées correspond à la définition de la technologie donnée dans la liste de contrôle.

Comme on peut le voir à partir de cette définition ci-dessus, la plus large gamme de types de produits scientifiques et techniques correspond à l'étape de "développement" - depuis les études conceptuelles et les solutions à des problèmes techniques particuliers jusqu'à la mise en œuvre pratique de projets techniques. En fait, cette étape correspond à tout rapport scientifique et technique sur le développement de tout sujet maîtrisé.

En règle générale, deux types de travaux sont commandés aux spécialistes russes:

1) Un examen des travaux effectués en Russie sur un problème scientifique et technique appliqué d'actualité. Ici, la livraison est un rapport contenant une compilation des résultats contenus dans une certaine sélection d'articles cités. Naturellement, l'échantillon dépend de qui sera chargé de ce travail, du profil entreprises et écoles scientifiques. Toutefois, le rapport peut contiennent à la fois une simple compilation de données et comprennent l'analyse de ces données.

2) Effectuer diverses R&D ou R&D sur un problème appliqué donné. Dans ce cas, les livraisons comprennent des rapports scientifiques et techniques basés sur les résultats des travaux effectués. Parfois, les livraisons comprennent également des prototypes d'appareils et de matériaux développés. Pour le premier cas, il y a assez simple des règles qui permettront aux auteurs de se conformer aux exigences de contrôle des exportations et de transmettre sans licence :

Tous les résumés significatifs du travail doivent être contenus dans les sources citées ;

De même, toutes les conclusions - intermédiaires et finales, doivent également être contenues dans les sources citées.

Plus compliqué est le cas lorsque les résultats de la recherche sont exportés. Les auteurs de développements scientifiques et techniques ne sont souvent pas d'accord sur le fait que leur travail représente une "technologie" contrôlée, dont le transfert n'est possible qu'avec une licence d'exportation. Cette position est justifiée par le fait que sur la base des résultats et/ou recommandations donnés dans les travaux (en raison de leur préalable ou de leur insuffisance) il est impossible de créer (fabrication, construction, etc.) l'« objet contrôlé » correspondant. Cependant, cela ne tient pas compte du fait que dans la pratique mondiale, un processus en plusieurs étapes (proposition technique / conception conceptuelle - conception préliminaire - conception technique) de développement de dispositifs et d'installations techniques complexes est généralement accepté, en particulier dans ces domaines à forte intensité de connaissances. industries comme l'énergie nucléaire. Autrement dit, le développement du projet technique final est tout simplement impossible sans d'abord résoudre de nombreux problèmes techniques particuliers pour justifier l'apparence et les propriétés (paramètres) du produit en cours de développement. Pour une meilleure compréhension de cette problématique, il sera utile de se référer à la notion de « cycle de vie du produit ».

Le cycle de vie d'un produit est généralement considéré comme le temps écoulé depuis le début du développement d'une idée de produit jusqu'à la fin de l'existence physique du dernier exemplaire de ce produit.

Les principales étapes du cycle de vie du produit :

recherche marketing sur les besoins du marché;

génération et filtrage d'idées ;

motif:

∗ travail de recherche sur le sujet

des produits;

∗ le travail de développement;

∗ pré-production ;

4) organisation de la production en série du produit ;

5) production et commercialisation proprement dites ;

6) fonctionnement des produits ;

recyclage des produits.

La comparaison des étapes du cycle de vie de tout produit (y compris contrôlé) avec les concepts de "développement", "production" et "utilisation" dans la définition de la technologie montre que l'essence de ces concepts coïncide en fait avec les étapes du produit cycle de la vie. Cela nous permet de conclure que l'information scientifique et technique obtenue à ces étapes du cycle de vie du produit est une technologie.

Une grande attention est actuellement accordée dans de nombreux pays au développement de technologies pour le combustible MOX et d'autres combustibles contenant du plutonium, ainsi qu'à la sûreté des réacteurs nucléaires censés être utilisés pour brûler du plutonium. Par conséquent, les travaux consacrés à ces questions représentent actuellement un pourcentage assez important des exportations de produits scientifiques et techniques des instituts Rosatom.

Ces travaux, d'une part, correspondent à l'étape de « développement », mais ils sont en même temps liés à deux autres étapes : « la production » (pour le combustible nucléaire et d'autres matériaux) et « l'utilisation/l'exploitation/la modernisation » (réacteur problèmes de sécurité). Dans de nombreux cas, des conflits surgissent également ici concernant l'identification des informations transmises en tant que technologie contrôlée.

A cette occasion, il convient de noter que dans la définition juridique de la technologie, il n'y a pas de critère d'exhaustivité ou de degré d'achèvement du développement. Il ne prend pas non plus en compte les aspects de non-prolifération, i.
"l'intégrité" et le degré de développement industriel et scientifique du pays importateur, la disponibilité de personnel capable d'utiliser ou de mettre en œuvre la technologie acquise, etc. Par conséquent, il semble raisonnable que la décision finale sur la possibilité d'exporter telle ou telle information scientifique et technique soit prise au niveau de l'État (expertise de l'État), en tenant compte de facteurs et d'intérêts importants pour l'industrie ou le pays dans son ensemble. , et pas seulement pour l'entreprise exportatrice.

Pour étayer cette conclusion, considérons plus en détail le problème de l'identification des informations scientifiques et techniques à l'aide de l'exemple d'une analyse formelle-logique de la correspondance du concept CALCUL ( tout appareil ou installation technique) la définition de la TECHNOLOGIE donnée dans la check-list contenant cet appareil.

Tout calcul scientifique et technique est une combinaison de trois éléments :

données initiales (paramètres d'entrée);

programme (méthode, algorithme) de calcul ;

résultat du calcul.

Par conséquent, si seuls les résultats des calculs de tout équipement sont transmis, ils peuvent être considérés comme des spécifications pour cet équipement et peuvent être utilisés par l'acheteur pour la conception ou la fabrication de cet équipement lui-même, ou comme informations d'entrée pour des études de conception ou des analyses. d'options de conception pour l'ensemble de l'installation. Si non seulement des résultats de calcul sont transférés, mais également une méthodologie (produit logiciel), alors en plus de l'utilisation indiquée ci-dessus, cet "élément d'exportation" peut également être utilisé pour la formation, pour une formation avancée ou comme consultation.

En outre, il convient de tenir compte du fait que le transfert de méthodes (algorithmes, programmes) signifie le transfert de modèles et de formules, car presque toute méthode ou programme scientifique et technique contient en règle générale les résultats d'études expérimentales, des données de référence (constantes), modèles empiriques et formules, ainsi que sous une forme intégrée, de nombreuses années d'expérience de ses développeurs (jusqu'au "savoir-faire").

Mais le cas le plus important et le plus critique, du point de vue du contrôle des exportations, est le transfert des trois éléments du calcul. L'information est "fermée" - et l'acheteur acquiert un outil complet de recherche ou de développement, qu'il peut utiliser à sa guise - pour résoudre des problèmes typiques ou modifier cet outil pour résoudre des problèmes spécifiques.

Si, en outre, l'acheteur des résultats de calcul (et/ou des méthodes et programmes de calcul) de tout équipement ou installation inclus dans la liste de contrôle est une entreprise de recherche et/ou de fabrication du profil correspondant, alors il est évident qu'une telle fin l'utilisateur acquiert une technologie contrôlée avec précision.
Il ne faut pas non plus oublier que le "logiciel" peut être contrôlé non seulement en tant qu'élément de la technologie transférée, mais aussi en lui-même.

Bien sûr, de nombreuses méthodes mathématiques et numériques pour résoudre des problèmes techniques, des descriptions de programmes de calcul et les résultats de calculs liés au nucléaire ou à d'autres technologies sensibles sont publiés dans la presse ouverte, et ils peuvent être considérés comme une technologie qui est dans le "domaine public". » ou « résultats
recherche fondamentale ».

Mais dans la plupart des cas, il s'agit d'informations "ouvertes", qui ont une valeur purement méthodologique, bien que souvent semées d'"embûches" - sous la forme d'un paramètre initial important manquant ou d'un coefficient de normalisation inconnu. Par conséquent, dans la plupart des cas, ces informations ne peuvent pas être utilisées à des fins pratiques, elles servent principalement à des fins d'échange scientifique et d'établissement de priorités dans le domaine concerné. Il est évident que de telles informations pas acheté. Il est extrait gratuitement de livres (manuels), de revues et d'actes de congrès scientifiques.

Dans de nombreux cas, les auteurs de rapports scientifiques et techniques exportés, de diverses revues et de présentations lors de conférences internationales estiment que parce que leurs travaux sont basés sur des publications ouvertes, ils appartiennent eux-mêmes à des technologies "dans le domaine public". Cependant, en fait, dans tout ouvrage de ce type, le "contexte" (formation et expérience professionnelle) de ses auteurs est introduit, ce qui n'est en aucun cas "de propriété publique", mais plutôt une sorte de "savoir-faire" des auteurs .

Quant à l'interprétation de la "recherche scientifique fondamentale", la définition même d'une telle recherche comme "ne visant pas principalement à atteindre un objectif pratique spécifique ou à résoudre un problème spécifique" fournit un critère assez clair pour identifier les résultats de ces recherches, car l'importateur cherche le plus souvent à obtenir des informations sur la résolution de problèmes techniques spécifiques. Bien qu'ici aussi il y ait des situations où les interprètes ont une tentation loin d'être sans fondement de qualifier leur travail de « recherche fondamentale ». Par exemple, lorsqu'ils étudient les propriétés fondamentales des matériaux ou du combustible nucléaire associées aux processus d'interaction entre eux ou à leur transformation en certaines formes non valorisables, les chercheurs ont tendance à oublier qu'en général ils résolvent un problème purement appliqué et pratique.

Tout ce qui précède s'applique également aux études expérimentales. Bien que dans ce cas, il faut tenir compte du fait que lors du transfert de résultats expérimentaux, il y a parfois un transfert implicite d'informations sur la base technologique et expérimentale avancée utilisée, qui est nécessaire pour obtenir les résultats, et dont la création a demandé un grand effort intellectuel et des ressources financières.

Ainsi, on peut conclure que dans de nombreux cas, le transfert des résultats d'études expérimentales ou informatiques visant à déterminer ou à justifier les paramètres de tout équipement inclus dans la liste de contrôle constitue une exportation de technologie et doit être contrôlé et autorisé conformément aux Législation russe.

Les questions d'identification correcte des informations scientifiques et techniques deviennent particulièrement pertinentes en ce qui concerne la section 4 de la "Liste des biens et technologies à double usage dont l'exportation est contrôlée" (Décret du Président de la Fédération de Russie du 05.05.2004 n° 580) -
Biens et technologies contrôlés pour des raisons de sécurité nationale, qui répertorie en fait tous les produits de haute technologie
La technologie.

2.2Particularités du contrôle du transfert immatériel de technologie

Les plus grandes difficultés se posent dans le domaine de la maîtrise du transfert de technologie dit immatériel, c'est-à-dire connaissances liées aux marchandises et technologies contrôlées. Ces dernières années, la révolution des technologies de l'information, de l'informatique et des réseaux a fourni à la science et à l'industrie tout un ensemble d'outils nouveaux pour la recherche et la conception de produits, ainsi que pour la gestion de la production.

Le stockage et la transmission de données techniques sous forme électronique et par des moyens électroniques remplacent rapidement les méthodes papier plus traditionnelles. Le développement des réseaux informatiques mondiaux a facilité les échanges de biens et d'informations, et l'utilisation omniprésente d'ordinateurs et d'appareils de communication bon marché augmente le flux d'informations transmises, dont le contrôle pose les problèmes les plus sérieux dans le domaine du contrôle des exportations.

Alors, qu'est-ce que le transfert de technologie immatériel (NTT) ? De toute évidence, le transfert immatériel de technologie fait référence aux voies et moyens de transfert. Actuellement, il existe un large éventail de méthodes et de moyens techniques pour le transfert immatériel de technologie - téléphone, e-mail, fax, Internet. Le transfert immatériel de technologie peut également être réalisé dans son propre pays ou à l'étranger par communication directe avec des étrangers (conférences, séminaires, visites, etc.) ou indirectement par les moyens électroniques indiqués. Les formes les plus courantes de transfert de technologie immatérielle sont les réunions et discussions scientifiques (conférences, symposiums et séminaires), les inspections visuelles, les consultations, les démonstrations (expositions), l'assistance technique, les conférences et séminaires, la formation de citoyens étrangers, la formation avancée, les connaissances industrielles, la formation des citoyens étrangers et etc. Dans ces cas, l'expert traite du texte du rapport ou des extraits de discours, qui, au mieux, précisent l'objet du futur transfert d'informations. La situation est encore plus difficile lorsqu'il est nécessaire d'évaluer la possibilité de transférer des informations sensibles par le propriétaire de connaissances dans le domaine des marchandises et technologies contrôlées, invité à travailler dans une organisation étrangère. Ici, on ne connaît généralement que le domaine scientifique ou technologique dans lequel ce spécialiste travaillera, ainsi que le profil scientifique et technique de l'organisation qui l'emploie.

Le transfert immatériel de technologie est l'exportation la plus difficile à contrôler. Ici, des questions se posent - quoi et comment contrôler et comment équilibrer l'ouverture et la sécurité. Le mécontentement dans ce domaine est exprimé par les représentants de la science et de l'industrie, qui s'inquiètent des restrictions sur les communications et le commerce. Il est également très difficile de trouver des solutions techniques pour contrôler le transfert immatériel de technologie, qui est presque impossible à détecter et à contrôler. Cependant, il est clair que les technologies sensibles doivent être contrôlées quel que soit le moyen de transmission, bien que l'octroi de licences pour les transmissions immatérielles soit difficile à la fois pour le demandeur et pour l'organisme de délivrance des licences.

Plusieurs problèmes aggravent le problème de la réglementation des exportations de technologies immatérielles :

Le problème des technologies et des informations obsolètes. Quel âge la technologie ou l'information doit-elle avoir pour que son transfert ne compromette pas la sécurité ? Si la technologie et l'information sont mises à jour rapidement, combien de temps suffit-il pour les considérer comme obsolètes ?

Il en va de même pour les personnes qui détiennent des informations sensibles. Comment les classer selon le degré de « sensibilité des connaissances » ? Combien de temps doivent-ils être sous contrôle ? Quand les informations qu'ils connaissent deviennent-elles obsolètes ?

La tentative irakienne de mettre en œuvre une méthode électromagnétique de séparation des isotopes de l'uranium, rejetée par les puissances nucléaires comme peu efficace, est un exemple du fait qu'il n'existe pas de technologies obsolètes pour le proliférateur. La définition large de la technologie dans la liste de contrôle, tout en n'introduisant pas le concept de mode de transfert de technologie, permet d'inclure le "transfert de technologie immatériel" dans la catégorie des articles contrôlés. Certains pays (Russie, États-Unis) mentionnent le terme général « technologie » dans leur législation, et le NTP est implicitement inclus dans la technologie ; d'autres pays (par exemple, le Royaume-Uni) ne répertorient pas le NTP comme articles contrôlés. À l'heure actuelle, seuls quelques pays membres du NSG disposent d'une législation spécifiquement applicable au transfert immatériel de technologie nucléaire ; des propositions pour l'élaboration d'une telle législation ont été examinées dans un certain nombre de pays.

Conformément à la loi sur le contrôle des exportations, les services, les consultations, ainsi que toute information relative aux technologies contrôlées et soumises à des événements internationaux doivent faire l'objet d'un contrôle d'appartenance à des « marchandises contrôlées ». Les décrets gouvernementaux russes actuellement en vigueur et réglementant l'exportation de biens et technologies à double usage énumèrent explicitement les documents requis pour obtenir un permis (licence) pour la présentation (lecture) d'informations scientifiques et techniques lors d'événements internationaux par le biais du transfert immatériel de technologie.

Les technologies du "domaine public" et les "résultats de la recherche fondamentale" ne sont pas soumis à des contrôles à l'exportation. Cependant, le statut d'Internet n'a pas encore été déterminé et, par conséquent, il n'est pas clair si les informations présentées sur Internet relèvent de la technologie du "domaine public". Les résultats fondamentaux dans le domaine de la physique nucléaire sont dans de nombreux cas des informations à double usage. Des informations fondamentales dans certains domaines de la physique (par exemple, le problème de la turbulence en aérodynamique) sont essentielles dans le développement des fusées. Dans de nombreux domaines scientifiques, la recherche fondamentale et la recherche militaire se chevauchent. Certaines informations considérées comme secrètes dans un pays sont publiées dans des sources ouvertes dans un autre pays. Bien que les concepts de « domaine public » et de « recherche fondamentale » soient définis sans ambiguïté dans les listes, il y a néanmoins des tentatives de publier des articles ouverts sur la recherche fondamentale, alors que ces recherches ne le sont pas (parfois cela est fait pour éviter l'étape d'obtention d'une licence, et parfois en raison d'une connaissance insuffisante du caractère fondamental ou non de la recherche).

Un autre problème est la couverture du contrôle de l'éducation dans les domaines scientifiques liés à la création d'ADM. Par exemple, aux États-Unis, cinquante-deux pour cent des étudiants diplômés et doctorants en sciences techniques et de l'ingénierie sont des étrangers, principalement de Chine et d'Inde. Faut-il interdire la formation de ces étudiants ou limiter la publication de manuels dans les spécialités sensibles ? En Russie, les étudiants étrangers sont la principale source de financement des universités économiquement faibles. Si les étudiants étrangers sont interdits d'étudier dans certaines universités techniques, soit ils étudieront illégalement, soit les professeurs russes chercheront du "travail à côté", créant une "fuite des cerveaux" incontrôlée.

Cependant, le principal problème concerne les entreprises produisant des produits sensibles. À l'heure actuelle, le secteur civil utilise largement les technologies à double usage, ce qui peut entraîner des conflits avec l'État lors de l'exportation de produits. Le problème est plus grave pour les entreprises qui ont des contrats internationaux, des projets communs ou des coentreprises. Pour notre pays, le plus problématique à cet égard est le secteur des petites entreprises, car. les petites entreprises sont souvent organisées par d'anciens salariés d'entreprises qui développent ou fabriquent des produits sensibles.

Dans l'industrie à forte intensité de connaissances, la coopération internationale est très souvent utilisée, dans laquelle les équipements sont produits dans différents pays. Par conséquent, l'opinion de l'industrie dans le monde entier est que des règles strictes de contrôle des exportations entravent la concurrence sur le marché mondial et entraînent une perte de revenus. D'autre part, les questions de sécurité internationale et nationale et de non-prolifération ne doivent pas être négligées.

La faible efficacité des contrôles sur les transferts de technologie immatérielle pousse de nombreux experts et gouvernements à vouloir améliorer ce type de contrôle des exportations. Toutefois, l'absence d'un système parfait ne signifie pas qu'il ne devrait pas y avoir de restrictions juridiques et techniques au transfert de technologies sensibles. Les problèmes existants de contrôle du transfert immatériel de technologie encouragent plutôt tous les pays à coopérer et à conjuguer leurs efforts pour prévenir les transferts illégaux.

2.3Positions des différents pays sur la maîtrise du transfert immatériel de technologie

Différents pays prennent différentes mesures pour contrôler le NTP au niveau national. Depuis plusieurs années maintenant, les régimes internationaux débattent de la manière de contrôler le NTP. Dans certains pays, la technologie est contrôlée quel que soit le mode de transmission. Même si l'expérience d'aucun pays n'est parfaite, en même temps, le partage d'expériences aidera à formuler une stratégie commune pour contrôler le PNT.

Les États-Unis contrôlent le transfert de technologie, quel que soit le mode de transfert, par une série de lois. Dans ce cas, l'exportation s'entend comme le transfert de données à la fois à un citoyen étranger aux États-Unis et en dehors des États-Unis.

Les contrôles à l'exportation du NTP comprennent plusieurs agences - le Département de l'énergie, le Département du commerce et le Département d'État, les régulateurs et les autorités de l'immigration.

En ce qui concerne le contrôle des transferts de logiciels, il existe une loi spéciale sur le contrôle des exportations d'équipements et de logiciels de chiffrement. L'exportation de produits cryptographiques est contrôlée quel que soit le pourcentage d'informations américaines (technologie, participation) dans le produit. En vertu de la loi sur l'administration des exportations, les distributeurs de logiciels doivent prendre des mesures de sécurité spéciales. Les entreprises américaines doivent filtrer toutes les demandes de logiciel (technologie) de chiffrement à l'extérieur des États-Unis et du Canada.

Aux États-Unis, une grande attention est accordée à la formation et à l'éducation dans ces domaines. Il existe des manuels spéciaux, des sections de questions et réponses sur le site Web du Bureau de l'administration des exportations, où les exportateurs sont expliqués dans quel cas une licence d'exportation NTP est nécessaire, et les cas typiques (cas) sont analysés, ainsi que les numéros de téléphone que l'exportateur peut appeler en cas de problème.

Il existe également un programme de formation pour les enquêteurs spéciaux qui enquêtent sur les violations. Par exemple, au Département américain du commerce, environ 100 inspecteurs ont suivi un cours spécial sur les enquêtes sur les crimes informatiques, 8 ont suivi un cours spécial sur la récupération des preuves et des preuves de crimes informatiques et sont éligibles pour témoigner devant un tribunal. Ces experts surveillent également les publications sur la transmission d'informations sur Internet et vérifient de manière sélective les pages Internet des entreprises.

Une autre façon d'aborder la question du contrôle du NTP consiste à utiliser le «contrôle généralisé», qui vise également à empêcher que la technologie ne soit exportée «par ignorance» vers des pays seuils. La collaboration avec d'autres pays pour prévenir le PNT est importante.

Union européenne

En 2000-2002 un certain nombre de nouveaux règlements ont été adoptés, qui sont devenus la pierre angulaire de la base juridique du système moderne de contrôle des exportations de la Communauté et de ses membres. Le 28 septembre 2000, le règlement UE 1334/2000 sur le contrôle des exportations de produits et technologies à double usage est entré en vigueur. Ensuite, il a été complété par d'autres dispositions.

L'une des réalisations les plus importantes du nouveau régime de contrôle des exportations est la mise en place d'un mécanisme de consultation. Chaque membre de l'Union, avant de délivrer une licence pour une fourniture qui a été refusée à un importateur par un autre membre de l'Union, doit consulter l'État qui n'a pas approuvé une fourniture similaire et connaître les raisons du refus. Si, après consultation, il est décidé de délivrer une licence d'exportation, l'État membre doit non seulement en informer à la fois la Commission et le partenaire qui a initialement refusé de délivrer une licence, mais également justifier sa décision. Une telle règle (« no-undercut rule ») a également été adoptée dans le cadre du NSG. Les licences (individuelles ainsi que globales et nationales générales) sont délivrées au niveau national.

Grande Bretagne

À la fin de 1998, le gouvernement a proposé d'élargir la portée des contrôles des exportations stratégiques du Royaume-Uni pour inclure le NTP. La question de la liberté de contact académique et de la censure doit être abordée. Le Royaume-Uni assure le contrôle de l'UE. En 2000-2001 une nouvelle législation a été introduite. Les domaines de préoccupation sont le fax et le courrier électronique.

Allemagne

En Allemagne, il existe un contrôle NTP. Les activités des experts, la communication orale, les conférences, les ordinateurs contenant des informations confidentielles, Internet, l'autorisation d'utiliser des fichiers, des enregistrements et des rapports sont contrôlés. Il peut avoir lieu en Allemagne ou dans tout autre pays. Des licences sont requises pour toutes les formes de transmission. Le NTP est largement contrôlé par le MTCR. Plusieurs agences travaillent dans le domaine des taxes et du contrôle des exportations pour contre-vérifier la possibilité d'infraction. L'Allemagne a suggéré d'ajouter une déclaration d'entente sur le NTP à la liste des équipements et fournitures militaires.

Japon

La technologie est maîtrisée indépendamment des moyens de transmission. La technologie est définie comme l'information requise pour la conception, la fabrication ou l'utilisation de biens - sous la forme de données techniques et d'assistance technique. La technologie comprend les logiciels. Le gouvernement japonais estime qu'une meilleure surveillance est nécessaire.

Australie

Il n'y a pas de contrôle NTP en Australie. L'introduction de contrôles est envisagée, mais le succès dépend de la capacité de convaincre les sceptiques qu'une surveillance adéquate est en cours.

Canada

Il n'y a pas de contrôle du NTP au Canada, mais la diffusion de l'information via Internet, les moyens de transmission électroniques et l'information diffusée lors de conférences et d'universités est préoccupante.

Groupe des fournisseurs nucléaires (NSG)

En raison de sa nouveauté, la question du TNP n'est devenue que récemment un sujet de discussion au sein des régimes internationaux de contrôle des exportations. La discussion de ce sujet dans le cadre du NSG a montré la complexité de contrôler le transfert de technologies sensibles sous une forme immatérielle au niveau national, même en tenant compte des capacités dont disposent les États développés. La nécessité d'une assistance et d'une coopération constructives de la part des pays importateurs de technologies nucléaires a été notée. En Russie et dans d'autres États membres du NSG, des mesures sont prises pour renforcer le contrôle du transfert de connaissances, d'informations scientifiques et techniques et de services utilisés dans la création d'ADM. Des séminaires et consultations conjoints sont organisés pour les propriétaires et les importateurs de technologies nucléaires.

Problèmes de transfert de technologie immatérielle en Fédération de Russie

La Fédération de Russie contrôle le NTP dans le cadre du MTCR et du NSG. Informations contrôlées contenues sur les supports électroniques, ainsi que "fuite des cerveaux".

Dans le même temps, il convient de garder à l'esprit que l'effondrement de l'URSS a entraîné l'émergence d'une nouvelle menace sérieuse à la non-prolifération. Pour la première fois dans l'histoire, il y a eu désintégration d'un État possédant des armes nucléaires, un État membre permanent du Conseil de sécurité de l'ONU. Les difficultés de la période de transition ont conduit à une situation dans laquelle, selon le secrétaire américain à la Défense Rumsfeld, la Russie est devenue "le principal proliférateur", c'est-à-dire C'est de Russie que vient le principal danger de prolifération des ADM dans le monde et des matériaux pour leur fabrication. Cette caractérisation de la Russie, qui nous déplaît, est partagée par beaucoup en Occident, que nous soyons d'accord ou non. Il est trop facile, estiment nos partenaires, de voler à la Russie des armes nucléaires et autres armes de destruction massive, ou le matériel nécessaire à leur fabrication.

Actuellement, la Fédération de Russie pratique une restriction de cinq ans sur les voyages à l'étranger et la communication avec les étrangers des porteurs d'informations sensibles. Dans des cas exceptionnels, ce délai peut être prolongé. Je pense qu'une telle restriction ne peut pas être qualifiée de correcte ou d'efficace, car il est souvent difficile d'évaluer la pertinence de cette information particulière à l'heure actuelle, et quand elle deviendra obsolète, ainsi que qui s'y intéressera et qui ne pas. De plus, un porteur d'informations peut le vendre à l'étranger, et sans voyager à l'étranger et sans communiquer avec des étrangers, il peut très bien être recruté en Russie, d'autant plus que c'est beaucoup plus facile à faire maintenant que pendant le rideau de fer. Le scandale d'espionnage de 2001 impliquant la capture de l'officier du renseignement technique de la marine américaine Edmond Pope, qui a été pris en flagrant délit alors qu'il achetait de la documentation pour le missile sous-marin à grande vitesse Shkval, en est un bon exemple.

Lors d'une réunion avec des journalistes au Kremlin dans le cadre de la réunion du Conseil de sécurité de Russie du 23 février 2001, le secrétaire du Conseil, S. Ivanov, a reconnu l'existence d'un problème concernant les scientifiques disposant d'informations classifiées. Il s'est déclaré prêt à une coopération à grande échelle dans ce domaine, à la fois avec les États-Unis, "avec lesquels, - comme il l'a dit, - nous développons assez activement une telle coopération depuis un an et demi à deux ans, et avec la communauté internationale organisations, principalement avec l'OTAN, ainsi qu'avec les États membres de l'UE.

La question de la "fuite des cerveaux" de la Russie vers l'Iran ou d'autres pays "seuils" n'a pas été soulevée avec une urgence particulière dans les médias et n'a pas été discutée dans le cadre des activités des organisations non gouvernementales russes. Cela est peut-être dû à la sensibilité particulière de ce problème. Des tentatives répétées ont été faites pour recruter des spécialistes russes dans le domaine des missiles nucléaires pour travailler en Iran. De telles tentatives ont été faites à la fois en Russie même et dans d'autres pays de la CEI, où il est plus difficile pour les services spéciaux russes de les retrouver. Il n'y a aucune information sur le succès de telles tentatives. En tout état de cause, il convient de noter que certains experts ont émis des doutes sur l'efficacité d'un tel recrutement ou sur sa réalité.

Un autre domaine important où le suivi du PNT est nécessaire est la formation des étudiants étrangers des pays du tiers monde en science et technologie. En Russie, les étudiants étrangers sont souvent l'une des principales sources de revenus des universités pauvres. Si, pour contrôler les transferts immatériels de technologie, les étrangers sont interdits d'étudier dans certaines universités ou de suivre des cours dans certaines spécialités, alors ils seront enseignés illégalement, ou des professeurs russes commenceront à chercher du travail à côté. Par exemple, les États-Unis ont exprimé à plusieurs reprises leur inquiétude à la partie russe concernant le danger de transferts intangibles de technologies sensibles vers l'Iran sous la forme de spécialistes de la formation.

Mesures nécessaires pour contrôler le transfert de technologie immatériel

Information, formation et éducation tant dans l'industrie que dans les institutions publiques. Parfois, les violations ne sont pas dues à une "intention malveillante", mais "par ignorance" - un manque de compréhension de la nécessité d'un contrôle ou des conséquences du TNP. Il est nécessaire non seulement d'expliquer comment contrôler NTP, mais aussi pourquoi c'est nécessaire.

Le contrôle du transfert de technologie immatérielle doit être raisonnable, organisé de manière rationnelle et le nombre de procédures bureaucratiques doit être minimal. Les procédures doivent être simples, transparentes et prendre un minimum de temps. Sinon, l'industrie essaiera d'éviter les procédures de contrôle des exportations.

Comme pour le contrôle des transferts tangibles, un système d'incitations à l'industrie devrait être développé. Ceux qui suivent volontairement les règles d'exportation devraient recevoir une sorte d'avantage (comme une réduction du temps nécessaire pour obtenir une licence), ceux qui ne respectent pas les règles ou sont soupçonnés d'exportations illégales devraient recevoir une sorte de restrictions commerciales.

Élaboration d'une législation nationale efficace sur les licences NTP. Les contrôles du NTP devraient être inclus dans les lois d'exportation d'autant de pays que possible. Les violations de la loi doivent être punies.

Développement d'une coopération et d'un échange d'informations et de pratiques efficaces dans le contrôle du NTP tant au niveau des différents pays qu'au niveau des différents départements, avec la participation d'experts gouvernementaux, d'organisations non gouvernementales et d'agences de renseignement. Les pratiques de contrôle efficaces du PNT doivent être mises à la disposition de tous les pays.

Fonctionnement du système d'exécution/de contrôle.

Les réglementations et les procédures de contrôle du PNT doivent être aussi proches que possible dans tous les pays. Sinon, l'industrie tentera d'éviter le contrôle NTP afin d'être compétitive sur le marché.

Un système de formation efficace devrait être mis en place pour les enquêteurs dans le domaine du contrôle du NTP et de l'espace d'information. S'il est techniquement possible d'identifier et de poursuivre les contrevenants, les violations seront économiquement désavantageuses (sanctions).

Les avancées technologiques en matière de contrôle d'Internet (par exemple, le contrôle des informations commerciales) devraient être utilisées pour contrôler le NTP et renforcer le régime de non-prolifération.

Des bases de données nationales informatisées des citoyens étrangers dans le pays devraient être créées, qui permettent également de suivre la migration (étudiants étrangers, scientifiques, etc.), ainsi qu'une base de données des scientifiques quittant le pays.

Il est nécessaire de trouver l'équilibre optimal entre l'ouverture d'une société démocratique et le respect des intérêts de sécurité.

3Approche rationnelle du système de contrôle des exportations

3.1 Programme de contrôle interne des exportations de l'entreprise

La tâche principale du système de contrôle des exportations de la Fédération de Russie est d'exercer un contrôle sur l'exportation de matières premières, de matériaux, d'équipements, de technologies et d'informations scientifiques et techniques sur une base réglementaire, juridique, organisationnelle et méthodologique unifiée afin d'empêcher la prolifération des armes de destruction massive, et principalement des armes nucléaires.

Dans le même temps, il convient de noter que le système de contrôle des exportations n'implique pas l'introduction d'une interdiction absolue de l'exportation de tous les biens, services, technologies et informations scientifiques et techniques à double usage. Le régime de contrôle des exportations occupe une place particulière dans la politique de régulation de l'économie extérieure de tout pays développé. Il est basé sur la procédure d'autorisation (licence) pour l'exportation de certains biens et services figurant sur des listes de contrôle spéciales. Le fonctionnement efficace du système de contrôle des exportations de tout pays est impossible sans le strict respect par les entreprises exportatrices des normes et règles nationales et internationales existantes en matière de contrôle des exportations.

L'amélioration de l'efficacité de l'ensemble du système de contrôle des exportations est principalement due à l'introduction de programmes de contrôle des exportations intra-entreprise dans les entreprises. La loi fédérale "sur le contrôle des exportations" définit le programme de contrôle des exportations intra-entreprise (IPEC) comme un ensemble de mesures organisationnelles, administratives, d'information et autres prises par les organisations afin de se conformer aux règles de contrôle des exportations.

Un programme de contrôle des exportations intra-entreprise est un ensemble de mesures que les entreprises et les organisations prennent volontairement et qui visent à garantir que l'exportation de biens, de technologies, d'informations scientifiques et techniques et de services à double usage et la prise de décision dans ce domaine se déroulent de manière responsable et en stricte conformité avec la législation de la Fédération de Russie. 9 Le programme interne de contrôle des exportations est fondé sur la philosophie de l'entreprise qui consiste à maximiser les ventes à l'exportation tout en assurant le respect des exigences en matière de contrôle des exportations. L'objectif principal de la création d'un programme interne de contrôle des exportations est de constituer un mécanisme de vérification et de garantie de la légitimité des transactions d'exportation afin de promouvoir une gestion plus efficace de l'activité économique étrangère d'une entreprise (organisation), de faciliter la mise en œuvre de procédures liés à l'obtention de licences d'exportation et d'autres permis, et également empêcher la mise en œuvre d'exportations illégales et non autorisées.

L'article 16 de la loi fédérale, entièrement consacré au PCI, fixe les critères de leur création obligatoire. Obligatoire Les VPEC sont créés par des organisations qui mènent des activités scientifiques ou industrielles pour répondre aux besoins de l'État fédéral dans le domaine du maintien de la capacité de défense et de la sécurité du pays, ainsi que pour recevoir systématiquement des revenus d'opérations économiques étrangères avec des marchandises et des technologies contrôlées.

Quels sont les avantages et les perspectives d'un tel

Les entreprises qui ont mis en place des programmes internes de contrôle des exportations pourront réduire considérablement le temps de mise en œuvre des contrats internationaux en raison de leur développement plus qualifié au stade préliminaire et de la réception d'informations supplémentaires et d'un soutien méthodologique de la part des organismes publics ;

L'introduction de l'IPEC permettra aux entreprises de protéger plus efficacement leurs intérêts et de devenir une barrière fiable contre la fuite incontrôlée des réalisations scientifiques et technologiques avancées, des hautes technologies et de tout ce qui peut contribuer à la création d'ADM ;

Les spécialistes travaillant dans les services de contrôle des exportations pourront procéder à un examen et émettre des recommandations sur les textes des contrats de commerce extérieur pour le respect de toutes les normes et règles du système national de contrôle des exportations, ce qui permettra dans un premier temps de réduire, et éventuellement d'éviter les pertes financières de leur mauvaise exécution ;

La présence de l'IPEC permettra une sélection et une vérification plus approfondies des partenaires potentiels, de leurs propositions et des opportunités réelles à un niveau supérieur ;

VPEK facilitera le choix de la direction de leurs entreprises de la meilleure option pour la vente commerciale de produits ou de technologies à double usage pour lesquels l'un ou l'autre régime de contrôle des exportations est établi ;

La mise en œuvre du WPEC à grande échelle contribuera à renforcer la réputation de l'entreprise en tant que partenaire fiable et conforme aux lois nationales et aux obligations internationales ;

La création d'une banque de données d'informations dans le cadre du WPEC permettra un contrôle express de la fiabilité des partenaires afin d'éviter la propagation des ADM.

Un autre facteur en faveur de la création de la VPEC et de son accréditation par l'État est que seulement si un tel programme existe, l'organisation a le droit d'obtenir des licences générales pour les opérations économiques étrangères avec des marchandises soumises au contrôle des exportations. Il convient de garder à l'esprit que l'introduction de l'ICP ne dégage pas les exportateurs de leur responsabilité pénale, civile et autre en cas de violation des exigences de la législation de la Fédération de Russie. Cependant, la création de l'IPEC réduira considérablement le risque de telles violations.

L'article 16 de la loi "sur le contrôle des exportations" stipule que "... les autorités exécutives fédérales doivent promouvoir la création de l'IPEC dans les organisations, ainsi que leur fournir les informations et l'assistance méthodologique nécessaires". Afin de fournir une assistance méthodologique aux organisations participant à une activité économique étrangère, le «Guide méthodologique pour la création d'une entreprise (organisation) de l'IPEC» a été élaboré et publié. Ce document est de nature consultative, il a donc été approuvé par le chef adjoint de la CEE de Russie et n'a pas été enregistré auprès du ministère de la Justice de Russie. Parallèlement, le Guide contient une présentation des principaux éléments du PCO, c'est pourquoi la prise en compte de ses dispositions est utile lors de la création d'un programme approprié. Les éléments suivants peuvent être distingués comme éléments principaux dans la création du PCI :

L'obligation de l'entreprise de se conformer aux exigences des régimes de contrôle des exportations, exprimée sous la forme d'un mémorandum d'application sur la politique d'exportation de l'entreprise ;

Désignation des personnes chargées du respect des normes et règles de contrôle des exportations ;

Règlement sur le service de contrôle des exportations ;

Maintenance et stockage de la documentation sur l'activité économique étrangère de l'entreprise ;

Interaction avec les agences gouvernementales responsables de divers aspects du contrôle des exportations ;

Algorithmes pour passer la procédure de contrôle des exportations ;

Information et formation du personnel;

Responsabilité pour violation de la législation dans le domaine du contrôle des exportations.

Le VPEC créé doit être adapté à la sphère des intérêts commerciaux, des opportunités économiques et de l'activité commerciale de l'entreprise sur les marchés étrangers. À cet égard, lors de la préparation et de la planification du développement du PCI, tous les principaux facteurs influençant la structure de ce programme doivent être soigneusement analysés et pris en compte. En particulier:

La nature de l'activité de l'exportateur : développeurfabricant, société commerciale, société intermédiaire, intégrateur système;

Taille de l'entreprise : grande, moyenne, petite entreprise;

La nature des exportations de l'entreprise : matériels, équipements, logiciels, données techniques, services (assistance technique, formation, etc.);

Sensibilité des produits exportés : s'il s'agit de biens et de technologies soumis à un contrôle à l'exportation;

Volumes et géographie des ventes à l'exportation ;

Type d'activité des sociétés étrangères clientes des produits exportés : fabricants de biens,entreprises commerciales ou intermédiaires, etc.;

La nature de l'utilisation des produits exportés par les principaux clients.

Considérons les éléments individuels du WEC.

Engagement à se conformer aux exigences de contrôle des exportations

Une entreprise (organisation) qui a décidé de créer un système interne de contrôle des exportations doit s'engager à se conformer aux exigences du contrôle des exportations. Cette obligation doit être clairement et clairement énoncée dans la déclaration de la direction de l'entreprise (organisation) et portée à la connaissance de tous ses employés. Le but d'une telle déclaration est de déclarer formellement la politique d'une entreprise (organisation) dans le domaine du contrôle des exportations au moyen d'une brève déclaration d'engagement envers les principes de non-prolifération, pour souligner l'importance de remplir ses exigences. Cela contribuera également à renforcer la position de ceux qui seront chargés de maintenir le système interne de contrôle des exportations.

La demande doit indiquer :

L'obligation d'une entreprise (organisation) de suivre la présomption de refus de toute transaction de commerce extérieur, à la suite de laquelle la législation ou les obligations internationales de la Fédération de Russie peuvent être violées ou des dommages à ses intérêts nationaux peuvent être causés ;

Fonctionnaires responsables qui seront en charge des questions de contrôle des exportations.

La demande doit être faite par écrit, signée par le chef d'entreprise (organisme) en indiquant la date de sa signature.

Structure organisationnelle de l'entreprise de contrôle des exportations

Les activités requises pour créer un PIC sont déterminées en fonction de la taille, de la structure organisationnelle et du réseau de production et de distribution de l'entreprise, de la sensibilité des produits destinés à l'exportation et des restrictions qui leur sont applicables. Dans les petites entreprises, tout le travail de contrôle des exportations peut être effectué par une seule personne basée à un seul endroit. Dans les grandes et moyennes entreprises, différentes unités fonctionnelles peuvent être impliquées dans ce travail.

(par exemple, les services traitant de la comptabilité, des ventes,

marketing, contrats, questions juridiques, maintenance, etc.). Indépendamment du mode de coordination et de la taille de l'entreprise, la personne ou la structure chargée des questions de contrôle des exportations doit être placée suffisamment haut dans la hiérarchie administrative pour favoriser la compréhension de l'importance de ces questions par le personnel de l'entreprise. L'entreprise doit nommer un responsable parmi les cadres qui est chargé de résoudre les problèmes liés au contrôle des exportations. Le fonctionnaire spécifié gère directement l'organisation des travaux de création du VSEK et en assume la responsabilité personnelle

pour la mise en œuvre du WEP. Les fonctions officielles de la personne responsable du contrôle des exportations doivent être dûment réglementées et approuvées par le chef d'entreprise. La personne responsable du contrôle des exportations devrait être dotée de pouvoirs appropriés suffisants pour l'exercice efficace des fonctions qui lui sont confiées, y compris le droit de suspendre toute transaction d'exportation en cas de circonstances susceptibles d'entraîner une violation de la législation de la Fédération de Russie ou ses obligations internationales dans le domaine de la non-prolifération des armes de destruction massive. L'agent de contrôle des exportations doit éviter les tendances à obtenir des avantages économiques lorsqu'il prend des décisions sur les transactions de commerce extérieur. Celle-ci est plus facile à mettre en œuvre si, de par son statut, elle est indépendante des unités structurelles impliquées dans les activités de production et de commercialisation. Cette séparation des fonctions commerciales et de contrôle est une condition du bon fonctionnement de l'ICP, car elle réduit le risque d'exportations illégales ou non autorisées. L'IPEC devrait prévoir la centralisation des principales fonctions de contrôle et la coordination du travail de tous les départements liés à la mise en œuvre des activités de commerce extérieur. Il convient de nommer dans toutes les principales divisions qui assurent l'activité économique extérieure de l'entreprise, le contrôle des exportations autorisé, qui, sous la direction du service de contrôle des exportations, l'assistera dans l'exercice des fonctions ci-dessus. L'organisation du stockage des informations et des documents de contrôle des exportations et la formation du personnel sont importantes dans le travail de l'IPEC.

Dans les travaux de l'IPEC, il est nécessaire d'utiliser les textes intégraux des réglementations régissant les questions de contrôle des exportations. Par conséquent, le maintien de la base juridique de l'information en bon état est l'une des tâches des responsables du contrôle des exportations. Pour certaines entreprises (organisations), il est pratique que la formation du personnel, la distribution et le stockage des informations et des documents de contrôle des exportations soient effectués de manière centralisée. Parallèlement, un travail de vérification peut être effectué par des services en contact direct avec les clients et ayant la possibilité d'obtenir les informations nécessaires à cette première main. Pour les petites entreprises, il semble également qu'il n'est pas nécessaire de développer leurs propres programmes de formation, le personnel de l'entreprise peut recevoir les informations nécessaires dans le cadre de son travail quotidien. Au contraire, pour les grandes entreprises (organisations), il peut être plus approprié de développer des programmes de formation permanente au contrôle des exportations afin que le plus grand nombre possible de ses employés soient au courant des dernières modifications de la législation.

Procédures de contrôle des exportations

Cette section du programme contient une liste de toutes les procédures et des éléments exécutables du contrôle des exportations, indiquant les exécuteurs responsables et spécifiques, ainsi que la procédure d'exécution de la procédure. Si une procédure est déjà réglementée par le règlement, l'arrêté ou un autre document de l'entreprise, dans ce cas, il suffit d'énoncer brièvement cette procédure et de faire référence au document réglementaire actuel de l'entreprise. Le programme développé doit refléter les procédures de contrôle des exportations suivantes :

Contrôle des opérations économiques étrangères ;

Vérification du produit ;

Vérification de l'utilisation finale, des utilisateurs finaux et du client ;

Obtention de licences ou d'autres permis d'exportation ;

Contrôle des expéditions ;

Comptabilité et conservation des informations et documents et procédures

traiter avec eux;

La formation et l'éducation;

Contrôles internes.

3.2 Canaux internationaux de transfert de technologie

Au cours des 100 dernières années, la diffusion des nouvelles technologies a été multipliée par plus de 10. Par exemple, il a fallu 50 ans à la moitié des foyers américains pour obtenir le téléphone depuis l'invention de ce moyen de communication, et le même niveau de connexion Internet a pris 5 ans.

L'exportation de produits à forte intensité scientifique augmente à un rythme particulièrement rapide. Le US Census Bureau a compilé la liste suivante de biens et de technologies à forte intensité scientifique, qui, à notre avis, reflète les principales orientations du développement de technologies industrielles innovantes.

Biotechnologie - médicaments et hormones pour l'agriculture et la médecine, créés sur la base des acquis de la génétique.

Technologies médicales autres que biologiques , – imagerie par résonance nucléaire, échocardiographie, etc., appareils et dispositifs appropriés.

Optoélectronique - les appareils électroniques qui utilisent la lumière, tels que les scanners optiques, les disques laser, les panneaux solaires, les semi-conducteurs photosensibles, les imprimantes laser.

Informatique et télécommunications - ordinateurs, leurs périphériques (lecteurs, modems), unités centrales, logiciels, fax, téléphonie numérique, radars, satellites de communication, etc.

Électronique – circuits intégrés, cartes de circuits imprimés multicouches, condensateurs, etc. Modules de production automatisés flexibles et lignes de machines-outils à commande numérique (CNC), commandées par ordinateur, robots, dispositifs de transport automatiques.

Nouveaux matériaux – semi-conducteurs, fibres et câbles optiques, disques vidéo, composites.

Produits aérospatiaux - avions civils et militaires, hélicoptères, engins spatiaux (hors satellites de communication), turboréacteurs, simulateurs de vol, pilotes automatiques.

Armement - missiles guidés, bombes, torpilles, mines, lanceurs, certains types d'armes légères.

Technologies nucléaires – les réacteurs nucléaires et leurs tranches, les installations de séparation isotopique, etc.

En général, à l'exception des armements, la grande majorité de ces produits peuvent être considérés comme des produits à double usage. Cependant, seule une partie de celle-ci est incluse dans les listes de contrôle.

Le département américain de la Défense a élaboré une liste des technologies militaires critiques. La liste comprend les systèmes aéronautiques, les armes, les systèmes chimiques et biologiques, les systèmes énergétiques, l'électronique, les systèmes de portée, les technologies de suivi et de navigation, les systèmes d'information, les technologies de guerre de l'information, certains types d'équipements, les systèmes de navires marins, les matériaux, les systèmes nucléaires, les systèmes d'énergie électrique , capteurs et lasers, technologies de reconnaissance d'images, produits aérospatiaux, systèmes de contre-mesures militaires. Le Pentagone s'appuie sur cette liste pour développer sa stratégie de contrôle des exportations, mais ce n'est pas la base requise pour compiler la liste de contrôle du commerce.

Il est difficile de déterminer quelle proportion des exportations est affectée par les restrictions de contrôle des exportations. Le département d'État américain examine à lui seul 45 000 à 47 000 demandes chaque année pour autoriser des transactions portant sur des biens et des données techniques figurant sur la liste de contrôle militaire (liste des munitions).

Dans la pratique, la CE a un impact plus important sur les relations économiques extérieures. Premièrement, les mêmes États-Unis interdisent le transfert de toute technologie de pointe vers certains pays. Des dispositions de contrôle complètes s'appliquent dans les systèmes communautaires nationaux. Il convient de garder à l'esprit que la notion d'"exportation" est interprétée au sens large. Nous parlons de diverses formes d'activité économique étrangère. Il est difficile de calculer le montant des « manques à gagner », car les retards dans la fourniture de technologie aux sous-traitants étrangers en raison d'un mécanisme d'octroi de licences plutôt lent conduisent souvent au refus de contrats.

Quant aux technologies, l'État essaie de contrôler tous les canaux de leur transmission. Parallèlement, à l'ère de la mondialisation de la vie économique et de l'internationalisation des liens scientifiques et techniques, les formes et mécanismes de transfert international de technologie se multiplient ; il y a une interaction intensive de flux de biens, de services, de capitaux, de connaissances scientifiques, de travail.

La formation d'alliances technologiques stratégiques internationales, accords à long terme entre entreprises pour mettre en commun leurs ressources afin d'atteindre des objectifs communs sur une base mutuellement bénéfique et sans perdre l'autonomie de leurs participants, s'est accélérée. À la fin du siècle dernier, environ 9 000 alliances de ce type avaient été formées. Les sociétés américaines ont participé à 80% des partenariats conjoints les plus importants et les plus célèbres, européennes - à 42%, japonaises - à 15%. Dix

Les sociétés transnationales (STN) ont créé ou acheté des dizaines de milliers de filiales à l'étranger. Les STN forment des enclaves économiques mondiales basées sur un réseau de diverses relations commerciales internationales ; un réseau mondial de sous-traitance est organisé.

Les spécialistes étrangers jouent un rôle de premier plan dans le développement des industries de pointe dans n'importe quel pays. Par exemple, dans la Silicon Valley, les immigrants représentent déjà environ un tiers du personnel scientifique et technique. Des centaines de milliers d'étudiants du monde entier étudient dans des universités aux États-Unis et en Europe occidentale.

La formation d'un réseau mondial de télécommunications simplifie les contacts et modifie considérablement les formes de transfert de technologie à l'étranger. Naturellement, les États tentent d'adapter les règles de contrôle des exportations aux nouvelles réalités.

3.3 Tendances de développement et perspectives du contrôle des exportations

La manière dont chaque État résout le conflit d'intérêts émergent dépend dans une large mesure des approches des problèmes de sécurité nationale et internationale, ainsi que des spécificités de la formation de la stratégie économique étrangère et de la politique étrangère. Dans le même temps, il est possible d'identifier les principales tendances dans le développement de la politique de contrôle des exportations et l'évolution des mécanismes communautaires (en utilisant les exemples du système américain de contrôle des exportations, comme l'un des plus puissants au monde, et des systèmes de autres pays).

1. Au cours des deux dernières décennies, les États se sont efforcés de concrétiser la devise : "Mieux contrôler un nombre réduit de technologies parmi les plus sensibles". Sous la pression du lobby de l'industrie, les listes de contrôle sont en cours de révision et le processus d'octroi de licences est simplifié.

En particulier, les États-Unis ont introduit les règles « non soumis à licence » ou « retirés de licence ». Au cours de l'exercice 2002, le département américain du Commerce a modifié à deux reprises les règles de contrôle des exportations d'ordinateurs, augmentant le seuil de vitesse de fonctionnement des ordinateurs non soumis à des restrictions (plus précisément, la règle d'exclusion s'applique). Dans un premier temps, le seuil a été relevé de 6 500 à 28 000 millions d'opérations théoriques par seconde (MTOPS), puis à 190 000 MTOPS. Désormais, la fourniture de tels équipements informatiques aux États du "troisième groupe", dont la Russie, la Chine et l'Inde, s'effectue sans licence. En mars 2003, le département américain du Commerce a annoncé de nouvelles réglementations qui exigeraient une licence d'exportation pour les microprocesseurs à usage général uniquement pour l'exportation vers des pays qui soutiennent le terrorisme ou pour l'exportation vers des utilisateurs finaux militaires dans des pays qui constituent une menace pour la sécurité nationale des États-Unis. . « Les nouvelles règles reflètent la volonté générale du président de renforcer et de rendre plus efficace le système de contrôle des exportations du pays. Ces changements sont nécessaires pour assurer la compétitivité des entreprises américaines sur les marchés des microprocesseurs, tout en respectant les intérêts de la sécurité nationale », a déclaré le secrétaire américain au Commerce, D. Evans. 11 Dans le cadre de l'arrangement de Wassenaar, les règles de contrôle des exportations concernant les spécifications techniques du matériel informatique et des microprocesseurs ont également été modifiées.

2. De nombreux pays ont déjà introduit des «dispositions de contrôle global» dans leur législation nationale, permettant à l'État de réglementer le transfert de biens et de technologies non inclus dans les listes de contrôle, s'il existe un soupçon que ces produits seront utilisés dans programmes de production d'armes de destruction massive (ADM). L'adoption de cette règle est justifiée par l'impossibilité d'élargir les listes de contrôle. En même temps, il permet de contrôler le transfert de biens et de technologies non inclus dans les listes, mais qui peuvent

être destiné à la mise en œuvre de programmes militaires. Cependant, il existe des différences importantes dans l'interprétation du règlement de contrôle global et dans les mécanismes de sa mise en œuvre par les différents États. Et le principal problème est le manque d'informations sur les utilisateurs finaux et l'utilisation finale des produits exportés.

3. Le système de contrôle des exportations est de plus en plus axé sur l'utilisation finale des biens et des technologies. Les exportateurs sont tenus de s'assurer que les produits à double usage qu'ils fournissent sont utilisés aux fins déclarées. Les agences gouvernementales développent généralement une méthodologie pour identifier les importateurs non fiables, basée sur l'analyse de l'identification de certains signaux, les soi-disant "drapeaux rouges".

Les États-Unis prennent une initiative particulière dans ce domaine. Le Département du Commerce, le Département du Trésor, le Département d'État des États-Unis publient dans une édition spéciale registre fédéral et affichent également un certain nombre de "listes noires" sur leurs sites Web pour aider les exportateurs dans leurs vérifications préalables à l'octroi de licences. 12

❏ Listes d'organisations interdites (Entity List) qui présentent un risque inacceptable de faire basculer les produits fournis vers le développement d'ADM ou leurs moyens de livraison.

❏ Une liste non vérifiée où les États-Unis, pour des raisons indépendantes de la volonté de l'administration américaine, n'ont pas effectué d'inspections avant l'octroi de licences et après la livraison (actuellement, la liste comprend 9 entreprises chinoises, une entreprise malaisienne et une entreprise des Émirats arabes unis).

❏ Une liste de personnes refusées dont les droits d'exportation ont été refusés par le gouvernement américain.

❏ La liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées, compilée par le Bureau de contrôle des avoirs étrangers du Département du Trésor des États-Unis.

❏ Debarred List reconnu coupable de violation (ou d'intention de violation) de la loi sur le contrôle des exportations d'armes.

❏ Liste des pays sensibles. Cette liste comprend 25 pays qui, selon le département américain de l'énergie, sont impliqués dans des activités portant atteinte à la sécurité nationale des États-Unis (prolifération nucléaire, maintien de l'instabilité régionale et/ou soutien au terrorisme).

Le ministère de l'Économie, du Commerce et de l'Industrie du Japon compile la liste des utilisateurs finaux. Il s'agit d'une liste d'utilisateurs finaux étrangers soupçonnés d'être impliqués dans des programmes de développement d'armes de destruction massive. La liste comprend 80 entreprises et organisations d'Israël, d'Iran, d'Inde, de Corée du Sud, de Syrie, de Chine, du Pakistan, de Libye et d'Afghanistan.

Si l'exportateur est averti que son cocontractant est suspect, il doit faire preuve de prudence en matière de livraison de la marchandise.

4. Déjà dans les années 1970. les exportateurs ont intensifié leurs plaintes selon lesquelles les politiques de contrôle deviennent de moins en moins efficaces, car les pays contrôlés trouvent facilement d'autres sources d'acquisition de biens et de technologies.

Dans les conditions modernes, le lobbying de la communauté des affaires afin d'assouplir les règles de la CE s'est intensifié. Les questions de compétitivité d'un pays sur les marchés mondiaux ont un impact énorme sur les positions des délégations lorsqu'elles discutent des modifications des listes de contrôle internationales dans le cadre des régimes communautaires multilatéraux.

Sous l'influence de l'opinion publique, dès 1979 aux États-Unis, le critère « la présence d'analogues sur les marchés étrangers » est légiféré. La loi sur l'administration des exportations comprenait une clause obligeant l'administration à supprimer les restrictions à la fourniture de biens qu'un importateur peut facilement acheter "en quantité suffisante" et "de qualité suffisante" auprès d'autres fabricants étrangers si le président détermine qu'une telle décision ne nuit pas intérêts de la sécurité nationale. A partir de la seconde moitié des années 1980. la question de l'opportunité de restreindre les exportations américaines dans une situation disponibilité des analogues la production étrangère est devenue l'une des discussions centrales au Congrès sur les perspectives de la politique de contrôle. Lors des audiences sur l'adoption d'une nouvelle loi de régulation des exportations, c'est cette disposition qui a suscité des critiques particulières de la part des partisans du renforcement des contrôles à l'exportation pour la sécurité nationale des États-Unis. 13 Néanmoins, comme indiqué ci-dessus, l'administration américaine, dans le cadre de ses pouvoirs, a simplifié la CE pour la fourniture d'ordinateurs et de microprocesseurs, se référant à l'existence d'analogues et au marché de masse émergent pour ces produits.

5. Les États s'efforcent de contrôler tous les canaux de transfert international de technologie, y compris les données techniques et les "formes immatérielles de transfert de technologie" (comme mentionné précédemment). Ces dernières années, un certain nombre de scandales ont éclaté liés au transfert illégal de données techniques contenant des informations sensibles. Un conflit de longue date entre le département d'État américain et les sociétés Hughes Electronics Corporation et Boeing Satellite Systems, que l'administration américaine accuse de transférer illégalement la technologie de lancement spatial vers la Chine en violation de l'Arms Export Control Act (Arms Export Control Act). Le fait est qu'après l'explosion d'un porte-fusée chinois longue marche En collaboration avec le satellite américain, des spécialistes de la société Hughes ont aidé la RPC à comprendre les raisons de l'échec. Les experts de la société ont signalé à plusieurs reprises à des partenaires chinois des défauts de conception du système de purge du lanceur chinois, du cône de nez et des rivets utilisés pour fixer les éléments clés du cône de nez de la fusée, ainsi que le collier de retenue du propulseur. Ils ont également souligné l'importance d'utiliser les données de télémétrie pour évaluer les causes de l'échec du lancement et ont montré aux représentants chinois que leur analyse des données de télémétrie et d'accéléromètre était incorrecte à certains égards. En outre, les experts de Hughes ont souligné les problèmes probables de certaines parties de la structure associées au compartiment de chargement du missile. Dans certains de ces cas, la société a fourni des dessins techniques, des photographies, des modèles ou des rapports écrits volumineux, dans d'autres cas, des informations sur les méthodes d'analyse américaines (par exemple, deux analyses de l'épave découverte). Hughes et Boeing, qui l'ont acheté plus tard, ont été frappés par les sanctions de l'État "l'épée de Damoclès".

6. Les États augmentent les sanctions en cas de violation des règles de contrôle des exportations et intensifient en même temps leurs efforts pour éduquer les exportateurs sur les règles de la CE et les sensibiliser.

La politique idéologisée de la CE, menée pendant les années de la guerre froide, « se répercute » encore aujourd'hui. Les pays occidentaux ont contribué au développement de programmes militaires en Irak, en Iran et au Pakistan, en URSS - en Corée du Nord. À l'heure actuelle, sur la base de considérations politiques visant à prévenir la prolifération des ADM et à lutter contre le terrorisme international, le Département américain du commerce a dressé une liste de pays avec lesquels le commerce est limité. Il s'agit principalement de l'Iran, de l'Irak, de la Syrie, de la Libye, du Soudan, de la Corée du Nord et de Cuba. Cependant, dans les années 1980 L'Irak était considéré par les États-Unis comme un allié et, de 1985 à 1988, le ministère du Commerce a accordé de nombreuses licences à ce pays, y compris la fourniture de matériel biologique.

Les États-Unis, s'appuyant sur leur colossal potentiel économique, financier, scientifique et technique, resteront invariablement le principal initiateur de l'élaboration de la stratégie de la CE. Les États-Unis font pression sur d'autres pays pour qu'ils suivent les principes américains de la CE.

Les États-Unis utilisent leur leadership technologique et le désir d'autres pays d'accéder à la technologie américaine comme une bonne incitation pour les partenaires dans les négociations bilatérales. Par exemple, en février 2003, le sous-secrétaire américain au commerce chargé du contrôle des exportations, K. Juster, et le ministre indien des affaires étrangères, K. Sibal, ont signé une déclaration de principes pour le commerce bilatéral de haute technologie. La déclaration souligne l'engagement des gouvernements des deux pays envers les objectifs de prévention de la prolifération des biens et des technologies sensibles, et souligne également la nécessité de promouvoir l'expansion de l'échange de haute technologie conformément aux lois, aux intérêts de sécurité nationale et aux intérêts étrangers. objectifs politiques.

K. Juster, expliquant cette démarche de l'administration américaine, a souligné l'énorme potentiel de développement du commerce bilatéral des produits à forte intensité scientifique (des technologies de l'information et des télécommunications à la biotechnologie). Quatorze

La révolution de l'information et l'internationalisation des connaissances scientifiques et techniques minent l'efficacité du contrôle, surtout s'il n'a pas un caractère international. De nouveaux fournisseurs de hautes technologies font leur entrée sur le marché mondial, ce qui facilite l'obtention de leurs homologues. Bien que les restrictions et les sanctions ralentissent, elles ne peuvent arrêter le développement de la production nationale de produits sensibles, en utilisant les connaissances de spécialistes nationaux ou étrangers formés dans les meilleures universités du monde.

S'exprimant lors de la Conférence des Nations Unies sur le commerce et le développement, professeur de droit à l'Université de Stanford et chef de la Commission des Nations Unies sur la propriété intellectuelle, D. Barton, soulignant le caractère international de la science, a proposé d'élaborer un accord international sur le partage des connaissances scientifiques et technologiques. informations. Selon lui, cette étape est nécessaire, car les progrès scientifiques dépendent aujourd'hui largement de la coopération internationale et de l'utilisation commune de l'information. quinze

Au stade actuel, cette idée est clairement utopique. Cependant, cela expose l'état d'esprit de la communauté scientifique. Lutter pour rationalisation EC s'activera. Cependant, je voudrais souligner que dans aucun État civilisé, la communauté des affaires, consciente de l'importance des problèmes de sécurité, ne préconise le démantèlement du système de contrôle des exportations. Dans un avenir prévisible, le contrôle des exportations restera l'élément le plus important du régime international de non-prolifération des ADM. Le renforcement de l'interaction entre l'État, les représentants des entreprises et la communauté scientifique, ainsi que l'approfondissement de la coopération internationale sont actuellement les principales orientations pour améliorer l'efficacité des régimes de contrôle des exportations.

Conclusion

Au cours de la pratique de premier cycle et de la rédaction ultérieure du travail de qualification finale, j'ai étudié les procédures d'activité économique étrangère de la Fédération de Russie concernant les biens et technologies dont l'exportation est contrôlée.
À la suite de ces travaux, un examen a été fait du système actuel de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie, des marchandises et technologies "sensibles" et des caractéristiques du contrôle de leur exportation, une évaluation a été faite de l'importance du contrôle des exportations dans le contexte de sécurité internationale. Une analyse a également été faite de l'important problème du transfert de technologie immatérielle en Fédération de Russie et à l'étranger et de la responsabilité en cas de violation de la législation sur le contrôle des exportations.

À la suite du travail effectué, de la collecte et de l'analyse d'informations provenant de sources ouvertes, on peut conclure que les problèmes ci-dessus se produisent dans les secteurs de l'économie étrangère moderne et du contrôle des exportations et constituent une menace potentielle non seulement pour la sécurité nationale de la Fédération de Russie, mais à tous les pays -participants aux principales transactions économiques étrangères.

Le problème du transfert de technologie immatériel, qui est l'une des principales caractéristiques du contrôle de l'exportation des technologies "sensibles", se pose avec une acuité particulière dans ce contexte. Les moyens de résoudre ce problème, à mon avis, résident dans l'unification des législations nationales dans le domaine du contrôle des exportations et de ramener ainsi les différents systèmes à un dénominateur commun. Comme le montre la pratique internationale de ces dernières années, l'amélioration de la législation dans le domaine du contrôle des exportations n'est pas loin.

Liste de la littérature utilisée

Législation de la Fédération de Russie dans le domaine du contrôle des exportations :

Décret du Président de la Fédération de Russie n° 388 du 11 avril 1992
"Sur les mesures visant à créer un système de contrôle des exportations en Russie" ;

Loi fédérale n° 183-FZ du 18 juillet 1999 "sur le contrôle des exportations" ;

Loi de la Fédération de Russie n° 5485-I du 21 juillet 1993
"Sur les secrets d'État" ;

Décret du Président de la Fédération de Russie n° 580 du 05.05.2004 "portant approbation de la liste des biens et technologies à double usage pouvant être utilisés dans la création d'armes et d'équipements militaires et pour lesquels un contrôle des exportations est effectué".

Législation des pays de l'UE et des États-Unis dans le domaine du contrôle des exportations :

Règlement UE 1334/2000 sur le contrôle des exportations de produits et technologies à double usage;

Règlement CE 2432/2001 du 20 novembre 2001 . sur la modification et la mise à jour du règlement 1334/2000 ;

L'Export Administration Act de 2001, 04.09.2001, États-Unis.

Kirichenko E. V.

Site officiel du FSTEC de Russie

Centre pour les questions de contrôle des exportations

Articles et revues sur le contrôle des exportations

Site Internet du programme "Contrôle des exportations et sécurité des frontières" /ru/

Site Web du projet mis en œuvre dans le cadre du programme de coopération UE-Russie "Contrôle des exportations de biens à double usage"
/ru/

Site Web de l'Observateur du contrôle des exportations du NIS http://cns.miis.edu/observer/nis.htm

Site Web du Bureau américain de l'industrie et de la sécurité http :// www . bis . doc . gouvernement

Glossaire

Activité économique étrangère- commerce extérieur, investissement et autres activités, y compris la coopération industrielle, dans le domaine des échanges internationaux : biens, informations, travaux, services, résultats de l'activité intellectuelle (y compris la propriété intellectuelle).

Marchandises et technologies contrôlées- matières premières, matériaux, informations scientifiques et techniques, travaux, services, résultats de l'activité intellectuelle, qui, en raison de leurs caractéristiques et propriétés, peuvent apporter une contribution significative à la création d'armes de destruction massive, leurs vecteurs, d'autres types d'armes et de matériel militaire.

Participants russes à l'activité économique étrangère- les personnes morales constituées conformément à la législation de la Fédération de Russie, ayant un siège permanent sur son territoire, ainsi que les entrepreneurs individuels enregistrés sur le territoire de la Fédération de Russie, de la manière prescrite par la loi, les personnes physiques ayant une place permanente ou prédominante de résidence sur le territoire de la Fédération de Russie, possédant le droit d'exercer une activité économique à l'étranger conformément à la législation de la Fédération de Russie.

Technologie - informations spéciales nécessaires au développement, à la production ou à l'utilisation du produit. Les informations prennent la forme de données techniques ou d'assistance technique.

Détails techniques - informations qui prennent la forme de schémas, modèles, plans, manuels et instructions, tableaux, conceptions et spécifications techniques enregistrés sur papier ou autres supports (disques, bandes, ROM), formules, dessins.

Assistance technique– l'information qui prend la forme d'instruction, de consultation, de transfert de connaissances pratiques, de formation et d'éducation. L'assistance technique peut inclure le transfert de données techniques.

Produit– tous biens mobiliers (y compris tous types d'énergie) et aéronefs, bateaux de mer, bateaux de navigation intérieure et objets spatiaux classés comme biens immobiliers faisant l'objet d'activités de commerce extérieur.

Prestations de service- activité entrepreneuriale visant à répondre aux besoins d'autrui, à l'exception des activités exercées sur la base des relations de travail.

Recherche scientifique fondamentale - travail expérimental ou théorique, dont le but principal est d'acquérir de nouvelles connaissances sur les lois fondamentales des phénomènes ou des faits observés, mais pas d'atteindre un objectif pratique spécifique ou de résoudre un problème spécifique.

Exporter- exportation de biens, travaux, services, résultats de l'activité intellectuelle, y compris les droits exclusifs sur ceux-ci, du territoire douanier de la Fédération de Russie à l'étranger sans obligation de réimportation. Le fait de l'exportation est enregistré au moment où les marchandises traversent le territoire douanier de la Fédération de Russie.

1 Site Internet du Center for Export Control Issues, section "General Issues of Export Control" /ECFAQ.htm

2 Décret du Président de la Fédération de Russie n° 388 du 11 avril 1992 « Sur les mesures visant à créer un système de contrôle des exportations en Russie »

3 Loi fédérale « sur le contrôle des exportations » du 18 juillet 1999

4 Site Internet du Center for Export Control Problems,

5 Kirichenko E. V. Analyse comparative des systèmes nationaux de contrôle des exportations aux États-Unis et en Russie // Contrôle des exportations en Russie : politique et pratique // PIR Center Polit. rechercher - M., 2000.

6 Jones S. EU Enlargement: Implications for EU and Multilateral Export Controls // The Nonproliferation Rev. - 2003. - Été.

7 Action commune 2000/401/PESC concernant le contrôle de l'assistance technique liée à certaines utilisations finales militaires, adoptée par le Conseil le 22 juin 2000.

8 Pour plus de détails, voir : Yang E. Contrôle multilatéral des exportations d'armes et de technologies // SIPRI Yearbook 2001 : Armaments, Disarmament and International Security. - M. : Nauka, 2002.

9 Lignes directrices pour la création d'un VPEK dans une entreprise (approuvées par le chef adjoint du Service fédéral russe de la monnaie et du contrôle des exportations le 12 mai 1998) /_ekcon/_orgvn.htm

Juridique nigérian systèmes en général est introduit ... système. Organes contrôler systèmesRF déterminé par la Constitution RF ...

Systèmes juridiques des pays du monde Ouvrage de référence encyclopédique

Annuaire Internet

... 14 - sur système représentation proportionnelle et 14 ... sur exporter ... examen ... élément Juridique nigérian systèmes en général est introduit ... système. Organes contrôler Organisation et activités de la justice systèmesRF déterminé par la Constitution RF ...

Droit

Examen monnaie... exportercontrôler pour assurer le respect des exigences légales RF dans la région de exportercontrôler ... 14 %. A cet égard, du 1er janvier 2008 jusqu'au présentations Nouveau systèmes... appliquer des index à des individus éléments coûts directs pour...

Contenu du service extérieur

question test

APPLICATIONS INTRODUCTION Très professionnel... Gouvernements RF de 14 Février... ou à thème examen presse, compilation... RF sur le territoire de la Fédération de Russie1. Structure spécifiée élémentssystèmes... mécanisme pour exportercontrôler derrière l'habituel...

N° 796 du 26 juillet 2004 relative au contrôle de l'exportation des marchandises

Document

... EXPORTERCONTRÔLER(tel que modifié par les ordonnances du Service fédéral des douanes RF... expansion linéaire ( 14 ) résistant à la corrosion... latéral examen air... systèmeséléments DI. Mendeleev (par exemple, arséniure de gallium, arséniure de gallium aluminium, phosphure d'indium) (catégories 3 et 6). (paragraphe introduit ...

Renforcer le contrôle n'est pas identique à renforcer son efficacité. L'harmonisation des systèmes nationaux de contrôle des exportations est considérée comme la principale direction pour améliorer l'efficacité du contrôle des exportations afin de prévenir la prolifération des ADM. Et cette réserve ne s'est pas encore épuisée. L'intégration de la Chine dans ce processus est un facteur positif de renforcement des régimes respectifs.

Le rôle des régimes ne peut être considéré isolément du contexte politique plus large des relations entre États. Des accords juridiquement contraignants sont difficiles à trouver dans un environnement politique instable, comme en témoignent les discussions lors de l'adoption du Code de conduite international pour la prévention de la prolifération des missiles balistiques, ainsi que les discussions autour du programme mondial de missiles et de missiles dirigé par la Russie. Initiative du système de contrôle de la technologie. Des arrangements multilatéraux informels resteront nécessaires à moyen terme.

A ce stade, une tendance objective à l'harmonisation des principales dispositions des lignes directrices est visible. À long terme, cela crée objectivement des opportunités de fusion de régimes.

Le Comité Zangger et le NSG se complètent avec succès depuis longtemps. À présent, ils ont atteint un tel niveau d'interaction qu'ils se dupliquent pratiquement. Leur fusion semble logique.

Établissement d'enseignement budgétaire de l'État fédéral

enseignement professionnel supérieur

"UNIVERSITÉ D'ÉTAT DE PENZA"

Faculté d'économie et de gestion

Département "Gestion"

Travail de cours

Discipline "Mesures non tarifaires de régulation de l'activité économique étrangère"

"Objectifs et modalités du contrôle des exportations"

Réalisé :

élève du groupe 10ED1

Hormushova S.V.

Vérifié:

Nilov-Nelovko V.B.

Introduction

Conclusion

Introduction

La pertinence de ce travail est due, d'une part, au grand intérêt porté au thème "Système de contrôle des exportations", dans la science moderne, d'autre part, à son développement insuffisant. L'examen des questions liées à ce sujet a une signification à la fois théorique et pratique.

objet cette étude consiste à analyser les conditions du "Système de contrôle des exportations".

Dans le même temps, le sujet de l'étude est la prise en compte de problèmes individuels formulés comme objectifs de cette étude.

Le but de ce travail est d'étudier le soutien juridique et le développement du système de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie.

Dans le cadre de la réalisation de cet objectif, les tâches suivantes ont été définies :

.Étudier les aspects théoriques et identifier la nature du "contrôle des exportations" ;

2.Dire de la pertinence de la problématique du "Contrôle des exportations". dans des conditions modernes;

.Décrire les possibilités de résoudre les problèmes de "contrôle des exportations" ;

.Désignez les tendances de développement du sujet "Système de contrôle des exportations".

Chapitre 1. Caractéristiques du contrôle des exportations dans la Fédération de Russie

1.1 Le concept et l'essence du système de contrôle des exportations

L'un des principes les plus importants de la réglementation par l'État des activités de commerce extérieur dans la Fédération de Russie est l'unité de la politique de contrôle des exportations mise en œuvre afin de mettre en œuvre les tâches de l'État consistant à assurer la sécurité nationale, les intérêts politiques, économiques et militaires, ainsi que la réalisation des objectifs obligations internationales de la Fédération de Russie d'empêcher l'exportation d'armes de destruction massive et d'autres types d'armes les plus dangereux.

Une définition légèrement différente du contrôle des exportations figure à l'article 2 de la Loi fédérale sur la réglementation par l'État des activités de commerce extérieur. Il est défini comme un ensemble de mesures pour la mise en œuvre par les autorités exécutives fédérales de la procédure établie pour l'exportation d'armes et d'équipements militaires de la Fédération de Russie, ainsi que de certains types de matières premières, de matériaux, d'équipements, de technologies et d'éléments scientifiques et informations techniques pouvant être utilisées dans la création d'armes et d'équipements militaires. , pour empêcher l'exportation d'armes de destruction massive et d'autres types d'armes et de technologies les plus dangereuses pour leur création, ainsi que des mesures pour identifier, prévenir et réprimer les violations de cet ordre.

Les objets du contrôle des exportations dans la pratique mondiale sont :

les produits militaires, c'est-à-dire les armes, les équipements militaires, les travaux, les services, les résultats de l'activité intellectuelle utilisés dans le domaine militaro-technique ;

équipements et matériels liés à l'utilisation de l'énergie atomique ;

biens industriels et technologies "à double usage", c'est-à-dire utilisés à des fins civiles et militaires.

La pratique mondiale du contrôle des exportations procède du fait que le régime restrictif doit également s'appliquer aux produits fabriqués à partir de marchandises contrôlées (matières premières) ou en contenant comme composants.

Les marchandises qui figurent sur les listes d'objets du contrôle des exportations (les listes dites restrictives) sont soit soumises à l'exportation uniquement de manière exceptionnelle en accordant une licence unique spéciale à la demande de l'exportateur, soit sont exportées dans les limites établies quotas, ou sont exportés vers des "États contrôlés" sous surveillance. Les listes de marchandises contrôlées sont révisées périodiquement en tenant compte des derniers développements scientifiques et technologiques.

Les livraisons de marchandises soumises au contrôle des exportations, qui sont effectuées au-delà des limites établies (quotas), peuvent être autorisées avec un permis spécial.

1.2 Caractéristiques du fonctionnement du système de contrôle des exportations

Il existe quatre sous-systèmes dans le système russe de contrôle des exportations :

a) le régime de contrôle du commerce des armes et équipements militaires (coopération militaro-technique) ;

b) des restrictions sur les transactions économiques étrangères avec des biens et des technologies pouvant être utilisés pour créer des armes, des armes de destruction massive ou leurs vecteurs afin d'empêcher la non-prolifération des ADM et de maintenir la stabilité internationale ;

c) l'introduction de quotas de commerce extérieur et de licences pour résoudre certains problèmes économiques.

Chacun de ces sous-systèmes a son propre cadre juridique. La base de tous les sous-systèmes sont des listes de biens sous licence (travaux, services), cependant, le mécanisme d'approbation des licences pour différentes listes a ses propres spécificités.

Il existe 6 listes de marchandises soumises au contrôle des exportations en Russie :

Une liste de biens et technologies à double usage pouvant être utilisés dans la création d'armes et d'équipements militaires.

Liste des agents pathogènes (agents pathogènes) des humains, des animaux et des plantes, des micro-organismes génétiquement modifiés, des toxines, des équipements et des technologies soumis au contrôle des exportations.

Liste des équipements, matériaux et technologies pouvant être utilisés dans la création d'armes de missiles et pour lesquels un contrôle des exportations est établi.

Liste des produits chimiques, équipements et technologies pouvant être utilisés dans la création d'armes chimiques et pour lesquels un contrôle des exportations est établi.

Liste des matières nucléaires, des équipements, des matières spéciales non nucléaires et des technologies connexes soumises au contrôle des exportations.

Liste des équipements et matières à double usage et des technologies associées utilisées à des fins nucléaires.

Comme le montre la définition de "l'activité économique étrangère", non seulement le transfert de produits sous forme matérielle est contrôlé, mais aussi le transfert de technologies. Dans une note de bas de page des listes de contrôle, la « technologie » fait référence à des informations spécifiques qui sont nécessaires pour le développement, la production ou l'utilisation d'un produit. Les informations peuvent prendre la forme de données techniques ou d'assistance technique. Ces deux concepts y sont également expliqués. Les « données techniques » peuvent prendre la forme de dessins, de schémas, de plans, de modèles, de formules, de tableaux, de conceptions et de spécifications techniques, d'instructions (sur papier ou sur d'autres supports). "Assistance technique" - instruction, perfectionnement, formation, transfert d'expérience de production, services de conseil.

L'État essaie de contrôler tous les canaux de transfert international de technologie. Une attention particulière est portée aux formes dites immatérielles de transfert de technologie, parmi lesquelles, d'une part, les contacts visuels (conférences scientifiques, réunions, discussions, échanges scientifiques, discours, inspections, consultations, démonstrations, assistance technique, conférences, séminaires, formations, y compris formation d'étudiants étrangers, etc.) et, d'autre part, la communication par e-mail, fax, téléphone.

Les réglementations sur le contrôle des exportations comprennent de nouvelles dispositions qui stipulent explicitement (plutôt qu'impliquent simplement) le contrôle des formes intangibles de transfert de technologie. Par exemple, au paragraphe 3 du "Règlement sur la mise en œuvre du contrôle de l'activité économique étrangère en rapport avec les biens et technologies à double usage", il est déclaré que le contrôle comprend : premièrement, la procédure d'autorisation d'exportation depuis la Fédération de Russie (à l'exception pour l'exportation en mode transit) et (ou) le transfert de produits contrôlés à des personnes étrangères ou à des organisations internationales par tout moyen, y compris l'expédition par la poste ou par des voies de communication électroniques et, d'autre part, le contrôle douanier et le dédouanement des équipements, biens et technologies contrôlés traversés la frontière douanière de la Fédération de Russie sous forme de données techniques.

1.3 Objectifs et méthodes des contrôles à l'exportation

Les principaux objectifs des contrôles à l'exportation sont les suivants :

protection des intérêts de la Fédération de Russie;

mise en œuvre des exigences des traités internationaux de la Fédération de Russie dans le domaine de la non-prolifération des armes de destruction massive<#"center">Chapitre 2. Fondement juridique des contrôles à l'exportation

2.1 La structure du contrôle des exportations de la Fédération de Russie

Conformément à la loi fédérale "sur le contrôle des exportations" et aux dernières modifications apportées à la structure des organes exécutifs fédéraux, la structure du système national de contrôle des exportations peut être représentée en 6 niveaux.

La loi définit également les pouvoirs du président et des organes exécutifs fédéraux dans le système de contrôle des exportations de la Russie.

Le président détermine les principales orientations de la politique de l'État dans le domaine de la CE, assure le fonctionnement coordonné et l'interaction des autorités de l'État dans ce domaine et approuve les listes de marchandises et de technologies contrôlées.

La Commission de contrôle des exportations de la Fédération de Russie (ECC de Russie) est un organe de coordination interministériel pour le contrôle des exportations. Les fonctions de cet organe sont d'assurer la mise en œuvre de la politique de l'État dans le domaine du contrôle des exportations, y compris en ce qui concerne les régimes internationaux de la CE ; coordination des activités des autorités exécutives fédérales et gestion organisationnelle et méthodologique des travaux sur la CE dans la Fédération de Russie.

Le Service fédéral de contrôle technique et des exportations (FSTEC de Russie) est actuellement "un organe exécutif fédéral spécialement autorisé dans le domaine du contrôle des exportations", qui fournit un soutien organisationnel, technique et informationnel aux activités de la Commission, ainsi que des examens des exportations les contrats et la procédure d'autorisation des produits exportés.

Exportateurs.

La loi oblige toutes les organisations qui « mènent des activités scientifiques et (ou) de production à répondre aux besoins de l'État fédéral dans le domaine du maintien de la capacité de défense et de la sécurité de la Fédération de Russie et reçoivent systématiquement des revenus d'opérations économiques étrangères avec des biens et technologies contrôlés », y compris ainsi dans un système national unifié de contrôle des exportations. Le FSTEC de Russie organise l'accréditation d'État des organismes qui ont créé le VPEC et leur délivre des certificats d'accréditation d'État.

Les autorités douanières effectuent le contrôle douanier et le dédouanement des marchandises et technologies contrôlées franchissant la frontière douanière de la Fédération de Russie conformément à la législation douanière de la Fédération de Russie. La douane est la frontière après laquelle la violation des exigences de contrôle des exportations, qui entraîne des sanctions administratives, se transforme en contrebande, qui entraîne déjà des sanctions pénales.

Les organismes d'application de la loi.

Les infractions dans le domaine du contrôle des exportations sont d'abord examinées par les agents des douanes opérationnels, puis par le FSB.

2.2 Cadre juridique du contrôle des exportations dans la Fédération de Russie

La base juridique du système de contrôle des exportations de la Fédération de Russie est constituée de lois et de codes fédéraux, d'un certain nombre de décrets et de résolutions reflétant les obligations de la Fédération de Russie en tant que participant aux régimes internationaux de contrôle des exportations, ainsi que de documents réglementant d'autres questions. liés au domaine du contrôle des exportations.

Les principales lois et codes de la Fédération de Russie concernant les questions de contrôle des exportations :

Loi fédérale "sur le contrôle des exportations" ;

Loi fédérale "sur l'utilisation de l'énergie atomique". Cette loi réglemente les relations découlant de l'utilisation de l'énergie atomique à des fins pacifiques. Par conséquent, les objets de son application sont les installations, équipements et matières nucléaires à des fins purement civiles. La loi comprend plusieurs articles relatifs au contrôle des exportations.

L'article 63 définit les exportations et les importations et les modalités de leur mise en œuvre : « Les exportations et les importations comprennent le transfert, la vente ou l'achat d'installations nucléaires, d'équipements, de technologies, de matières nucléaires, de substances radioactives, de matières spéciales non nucléaires à des fins commerciales et leur transfert de un caractère non commercial (pour démonstration lors d'expositions, travail en commun, etc.).

À son tour, l'article 64 définit la procédure d'exportation et d'importation des biens et technologies nucléaires : "Exportation et importation d'installations, d'équipements, de technologies, de matières nucléaires, de substances radioactives, de matières non nucléaires spéciales et de services dans le domaine de l'utilisation de l'énergie atomique sont effectuées conformément à la législation de la Fédération de Russie pour le contrôle des exportations sur la base de permis délivrés (licences) pour le droit d'effectuer des travaux dans le domaine de l'utilisation de l'énergie atomique.

Loi fédérale "sur les fondements de la réglementation par l'État de l'activité de commerce extérieur".

Le champ d'application de cette loi est les relations associées à tous les types de biens et formes de commerce extérieur. L'article 12 de la loi définit les modalités de régulation étatique des activités de commerce extérieur :

− la réglementation douanière et tarifaire (méthode de réglementation étatique du commerce extérieur des marchandises, réalisée par l'application de droits de douane à l'importation et à l'exportation) ;

- la réglementation non tarifaire (méthode de réglementation étatique du commerce extérieur des marchandises, réalisée en introduisant des restrictions quantitatives et d'autres interdictions et restrictions de nature économique);

− interdictions et restrictions du commerce extérieur des services et de la propriété intellectuelle ;

− les mesures économiques et administratives qui favorisent le développement des activités de commerce extérieur et qui sont prévues par la présente loi fédérale.

Les autres méthodes de réglementation par l'État des activités de commerce extérieur ne sont pas autorisées (article 12, partie 2). Par conséquent, l'article 1 (partie 3) indique spécifiquement que la réglementation de l'exportation et de l'importation de produits militaires, ainsi que des biens et services pouvant être utilisés dans la création d'ADM et de leurs vecteurs, est établie par des traités internationaux et fédéraux. lois sur la coopération militaro-technique et sur le contrôle des exportations. Et l'article 24 (partie 1) définit les cas où une licence est établie dans le domaine du commerce extérieur :

"1. L'octroi de licences dans le domaine du commerce extérieur de marchandises (ci-après - l'octroi de licences) est établi dans les cas suivants :

) l'introduction de restrictions quantitatives temporaires à l'exportation ou à l'importation de certains types de marchandises;

) mise en œuvre de la procédure d'autorisation pour l'exportation et (ou) l'importation de certains types de marchandises susceptibles de porter atteinte à la sécurité de l'État, à la vie ou à la santé des citoyens, aux biens des personnes physiques ou morales, aux biens de l'État ou des municipalités, à la l'environnement, la vie ou la santé des animaux et des plantes ;

) octroyer le droit exclusif d'exporter et (ou) d'importer certains types de marchandises ;

) le respect par la Fédération de Russie d'obligations internationales.

La base pour l'exportation et (ou) l'importation de certains types de marchandises dans les cas spécifiés dans la partie 1 du présent article est une licence délivrée par l'organe exécutif fédéral spécifié dans la partie 3 de l'article 13 de la présente loi fédérale.

L'absence de licence est à la base du refus de mainlevée des marchandises par les autorités douanières de la Fédération de Russie.

Loi fédérale "Sur la coopération militaro-technique".

Cette loi vise à réglementer et à financer les activités liées au développement, à la production, à l'exportation et à l'importation de produits purement militaires. Toutes les questions liées à la coopération militaro-technique (MTC) relèvent de la compétence exclusive des autorités de l'État (monopole d'État). La loi établit également un système de contrôle des exportations et d'octroi de licences pour les produits militaires comme l'une des méthodes de mise en œuvre de la réglementation de l'État et d'exercice du monopole de l'État dans ce domaine.

Seuls les intermédiaires étatiques peuvent mener à bien la coopération militaro-technique. L'article 12 de la "loi sur la coopération militaro-technique" stipule que "les organisations engagées dans des activités de commerce extérieur en rapport avec des produits militaires sont : des intermédiaires d'État, des organisations spécialisées créées par décision du président de la Fédération de Russie sous la forme d'un État fédéral entreprise unitaire fondée sur le droit de gestion économique, ou sous la forme d'une société par actions ouverte, dont 100 % des actions sont détenues par le gouvernement fédéral ou transférées à une organisation à but non lucratif créée par la Fédération de Russie sous la forme d'une société d'État .

Cession desdites actions (vente et autres

les méthodes d'aliénation, de mise en gage et de gestion fiduciaire, ainsi que d'autres charges) sont effectuées uniquement sur la base de la loi fédérale ;

Société d'État pour la promotion du développement, de la production et de l'exportation de produits industriels de haute technologie "Rostekhnologii", créée par la Fédération de Russie sur la base d'une loi fédérale;

Organisations russes, développeurs et fabricants de produits militaires, qui ont reçu de la manière prescrite le droit d'exercer des activités de commerce extérieur en rapport avec des produits militaires.

Par conséquent, certains types de produits à double usage qui ont actuellement des applications principalement civiles, mais qui étaient auparavant utilisés dans des équipements militaires, ne peuvent être exportés que par l'intermédiaire d'entreprises publiques, et non dans le cadre de contrats directs entre les fabricants et leurs partenaires étrangers.

La délivrance des licences pour l'importation et l'exportation de produits militaires est effectuée par le Service fédéral de coopération militaro-technique (FSMTC).

La loi fédérale "sur le contrôle des exportations" est actuellement à la base de la législation de la Fédération de Russie sur le contrôle des exportations.

Le champ d'application de cette loi (article 2) est l'activité économique étrangère "en ce qui concerne les biens, informations, travaux, services, résultats de l'activité intellectuelle (droits sur ceux-ci) qui peuvent être utilisés dans la création d'armes de destruction massive, leurs moyens de livraison, d'autres types d'armes et de technologie militaire ou dans la préparation et (ou) la commission d'actes terroristes, en termes de contrôle des exportations aux fins établies par la présente loi fédérale.

Le même article note que le contrôle des exportations d'armes et de matériel militaire, ainsi que de produits militaires, est effectué conformément à la législation de la Fédération de Russie dans le domaine de la coopération militaro-technique.

La loi souligne que "les questions de contrôle des exportations relèvent de la compétence exclusive de la Fédération de Russie".

Chapitre 3. Problèmes et perspectives du contrôle des exportations

3.1. Moyens d'améliorer l'efficacité des contrôles à l'exportation

A ce stade, une tendance objective à l'harmonisation des principales dispositions des lignes directrices est visible. À long terme, cela crée objectivement des opportunités de fusion de régimes.

Le Comité Zangger et le NSG se complètent avec succès depuis longtemps. À présent, ils ont atteint un tel niveau d'interaction qu'ils se dupliquent pratiquement. Leur fusion semble logique.

l'État participe simultanément à trois régimes : MTCR, accords de Wassenaar, NSG. Le Brésil et l'Afrique du Sud sont membres du MTCR et du NSG, la Lettonie, la Chine, l'Estonie, la Lituanie, Malte, Chypre, le Kazakhstan et la Slovénie - uniquement le NSG, la Bulgarie, la Roumanie, la Slovaquie - le NSG et les accords de Wassenaar, l'Islande - le MTCR. Cependant, à l'intérieur de chaque régime, il existe des problèmes spécifiques. Même les régimes « compacts » d'aujourd'hui n'ont pas suivi l'évolution des réalités du monde moderne.

3.2 Moyens d'améliorer les contrôles à l'exportation

Les questions d'amélioration du système de contrôle des exportations sont constamment dans le champ de vision des plus hautes autorités du pays. Les principales orientations de travail sur les questions de renforcement du contrôle des exportations dans notre pays ont été déterminées lors de la réunion présidée par V.V. Réunion Poutine du Conseil de sécurité de la Fédération de Russie le 22 février 2004.

Conclusion

contrôle des exportations juridique russe

Les contrôles à l'exportation ont été créés pour empêcher la prolifération des armes de destruction massive et de leurs vecteurs. Dans une situation où un certain nombre d'États tentent d'accéder aux technologies pour développer leurs propres armes nucléaires et de missiles, le contrôle des exportations reste l'un des moyens les plus importants pour maintenir la stabilité internationale. Les pays qui ne possèdent pas d'armes de destruction massive et travaillent à leur création tentent d'acheter des composants et des technologies individuels par le biais d'intermédiaires et de les utiliser dans leurs programmes militaires. Une augmentation du nombre d'États possédant, en particulier, des armes nucléaires conduira à une diminution générale de la stabilité internationale. De plus, avec la croissance des facteurs dommageables et la réduction de la taille des moyens de destruction, il existe une réelle menace d'utilisation de ces armes par les organisations terroristes internationales. Par conséquent, le contrôle de l'exportation d'armes et de technologies pouvant être utilisées pour les fabriquer fait désormais partie de la politique de la plupart des pays développés.

Le système actuel de contrôle des exportations est mis en œuvre par les méthodes suivantes de réglementation juridique de l'activité économique étrangère :

détermination de la liste des marchandises faisant l'objet d'un contrôle à l'exportation ; licences d'opérations économiques étrangères avec des marchandises et des technologies contrôlées; contrôle personnalisé;

contrôle des devises;

application de mesures de coercition de l'État (sanctions) aux personnes qui ont violé la procédure établie pour l'exercice d'une activité économique étrangère en relation avec ces marchandises.

Liste de la littérature utilisée

1. Loi fédérale "sur le contrôle des exportations" du 18 juillet 1999 N 183-FZ<#"justify">8. Bakaeva O.Yu. Droit douanier : manuel. - 2e éd., révisée. et supplémentaire - M. : Avocat, 2011. - 504 p.

9. Gabrichidze B.N. Droit douanier. - M. : Dashkov i K, 2009. - 841 p.

Droit douanier. - Sous le total. éd. Andriashina H.A. Cahier de texte. - M. : éd. Informez-vous. - 2010 - 264s.

11. Vladimirova S.V., Zyabkin M.V., Klochko G.G., Koryagin S.L., Levchenko V.M., Merzlikin V.G., Khabarov V.S., Shevchenko N.N., Novikov M.Yu. "Contrôle des exportations" - Obninsk 2012.

Droit douanier de la Russie : Atelier : Manuel pédagogique et méthodique. - M. : Priority-standard, 2010 - 142 p. - Bibliographie : p.140

3.2 Moyens d'améliorer les contrôles à l'exportation

Conclusion

Introduction

Chapitre 1. Formation et développement du système international contrôle des exportations

1.2 Contexte et raisons de la création du système international contrôle des exportations.

1.2 Le rôle de l'Arrangement de Wassenaar dans le contrôle des exportations

2. Système de contrôle des exportations au stade actuel

2.1 Régimes de contrôle des exportations

2.2 Réglementation juridique du contrôle des exportations dans la Fédération de Russie.

3. Problèmes et perspectives du contrôle des exportations

3.1 Moyens d'améliorer l'efficacité des contrôles à l'exportation

3.2 Moyens d'améliorer les contrôles à l'exportation

Conclusion

Bibliographie

Introduction

1Système de contrôle des exportations

1.1 Éléments d'un système de contrôle des exportations

1.2Aperçu du système de contrôle des exportations dans la Fédération de Russie

1.3 Structure du système national de contrôle des exportations

1.4Systèmes de contrôle des exportations des pays étrangers

2Contrôles des exportations de technologies

2.1 Définition de « technologie » et identification des résultats de R&D

2.2Particularités du contrôle du transfert immatériel de technologie

2.3Positions des différents pays sur la maîtrise du transfert immatériel de technologie

3Approche rationnelle du système de contrôle des exportations

3.1 Programme de contrôle interne des exportations de l'entreprise

3.2 Canaux internationaux de transfert de technologie

3.3 Tendances de développement et perspectives du contrôle des exportations

Conclusion

Liste de la littérature utilisée

Glossaire

Systèmes juridiques des pays du monde Ouvrage de référence encyclopédique

Contenu du service extérieur

N° 796 du 26 juillet 2004 relative au contrôle de l'exportation des marchandises

Chapitre 1. Formation et développement du système international
contrôle des exportations

1.2 Contexte et raisons de la création du système international
contrôle des exportations.